INVESTIGAÇÃO DE RISCOS E FRAUDES CORPORATIVAS

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MAPA – Material de Avaliação Prática da Aprendizagem
	Acadêmico:
	R.A.
	Curso: Gestão em Segurança Privada
	 Disciplina: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
	Valor da atividade: 3,5 pontos
	Prazo: 17/12/2021
Instruções para Realização da Atividade
1. Todos os campos acima deverão ser devidamente preenchidos;
2. É obrigatória a utilização deste formulário para a realização do MAPA;
3. Esta é uma atividade individual. Caso identificado cópia de colegas, o trabalho de ambos sofrerá decréscimo de nota;
4. Utilizando este formulário, realize sua atividade, salve em seu computador, renomeie e envie em forma de anexo;
5. Formatação exigida para esta atividade: documento Word, Fonte Arial ou Times New Roman tamanho 12, Espaçamento entre linhas 1,5, texto justificado; 
6. Ao utilizar quaisquer materiais de pesquisa referencie conforme as normas da ABNT;
7. No ambiente virtual da disciplina você encontrará orientações importantes para elaboração desta atividade. Confira!
8. Critérios de avaliação: Utilização do template; Atendimento ao Tema; Constituição dos argumentos e organização das Ideias e atendimento às normas ABNT.
9. Procure argumentar de forma clara e objetiva, de acordo com o conteúdo da disciplina.
Em caso de dúvidas, entre em contato com seu Professor Mediador.
Bons estudos!
TÍTULO: RISCOS POTENCIAIS À SEGURANÇA INSTITUCIONAL DA CORPORAÇÃO
 
PROBLEMATIZAÇÃO: O que são os riscos à segurança de uma empresa? Que tal aprender a identificar e prevenir essas ameaças? Para que servem as medidas de profilaxia corporativa? Vamos aprender a mapear e desenvolver medidas que contribuam para a saúde da segurança institucional.
 
SIGNIFICAÇÃO: O uso de medidas de profilaxia corporativa é de suma importância para a segurança institucional de qualquer organismo corporativo. Identificar, mapear e aplicar medidas de combate às ameaças é essencial para o bom funcionamento das engrenagens da empresa. 
 
EXPERIMENTAÇÃO: Você já identificou alguma falha na sua segurança? Já fez alguma análise do quão frágil pode ser os métodos utilizados no seu cotidiano? Como você gerencia suas contas e suas senhas pessoais? Assim também funciona a análise da segurança de uma instituição. É importantíssimo exercitar esse pensamento para prevenir acontecimentos que possam ser nocivos à rotina de uma empresa. 
 
REFLEXÃO: Um dos fatores primordiais quando falamos em riscos corporativos são os prejuízos que a instituição pode sofrer em suas propriedades intelectuais, físicas e de imagem, refletindo, diretamente, no seu patrimônio financeiro. Esses danos podem ser decorrentes de desastres naturais, instabilidade político-econômicas, falhas operacionais ou ataques internos e externos. Trataremos, aqui, principalmente, dos riscos causados por ataques internos e externos e, consequentemente, de falhas na segurança que oportunizam essas ações. Elas são, frequentemente, perpetradas por criminosos, concorrentes comerciais ou funcionários insatisfeitos ou corruptos. Cada empresa, com suas particularidades e características específicas sofre com algum tipo de risco à sua segurança. O comércio varejista ou de atacado, por exemplo, tem mais riscos de sofrer ataques, como furtos e roubos em suas lojas físicas, bem como fraudes documentais em aberturas de crediário ou perdas no estoque. Falhas em manutenção e controle de estoque podem ser perigosas para a saúde patrimonial da empresa a médio e longo prazo. Isso pode levá-la a prejuízos irreparáveis e, até, a seu colapso financeiro. Ocorrências envolvendo subtração de produtos e bens por colaboradores ou quadrilhas especializadas são bastante comuns. Não são raras as vezes em que são descobertos envolvimentos de funcionários no cometimento de ilícitos ou na facilitação de atos criminosos contra a organização na qual trabalham ou já trabalharam. Há observação de falhas que podem ser exploradas, como falta de câmeras ou obstáculos às práticas ilícitas, contramedidas para evitar ou mitigar tais condutas devem ser adotadas, principalmente, de forma preventiva, por meio de implantação de sistemas de segurança e vigilância eficazes. É importante também uma política de capacitação e conscientização junto aos colaboradores, com o incentivo e valorização de práticas éticas e honestas. Negócios que envolvem o e-commerce, comércio eletrônico, em especial, o varejista, sofrem, constantemente, com riscos relacionados a ataques virtuais ou práticas de estelionato, como a utilização de dados de cartões e documentos roubados. Distribuidores de combustíveis, transportadoras e agenciadoras costumam ter problemas com desvio e roubo de cargas, na sua maioria com a participação ou conivência de motoristas e gerentes de terminais. É comum também a falsificação de cartas frete e recibos de entrega de mercadorias. O emprego de programas de Compliance são fundamentais, principalmente, na proteção contra ataques internos e facilitações, mas também em busca de comportamentos de proteção do organismo corporativo por todos os membros da empresa, não importando o nível hierárquico.
Disponível em: BANDEIRA, Julio Cesar Gasperim. Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Unicesumar, 2020. p. 118.
 
CONCEITUALIZAÇÃO: O nosso livro didático, as aulas, bem como os materiais extras e projetos de ensino, poderão te auxiliar na realização dessa atividade.
 
AÇÃO/AVALIAÇÃO: MAPA
 
Mediante o exposto, e com base nos conhecimentos adquiridos na disciplina Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas, nossa atividade MAPA, consiste na situação hipotética:
 
Você foi contratado por uma empresa varejista de eletrônicos, para analisar e identificar falhas nos procedimentos e os riscos que ameaçam a integridade do estoque, bem como os produtos expostos nas vitrines e balcões.
 
a) Apresente uma proposta de um canal de denúncia para apuração de ilícitos dentro da empresa (via caixa de sugestões, correio eletrônico e de mensagens, ou telefone).
b) Indique quais procedimentos um gestor de segurança poderia viabilizar para proteger o estoque da empresa.
c) Com base nos seus conhecimentos e aprendizados, elenque os principais riscos que podem ser experimentados em um negócio.
d) Discorra sobre a importância de um programa de Compliance dentro de uma corporação.
 
IMPORTANTE:
 
OBS: Faça o download do arquivo Formulário, que está disponível no material extra da disciplina.
Preencha os campos do formulário, a partir da tabulação de dados.
Envie o arquivo FORMULÁRIO (disponível no material extra da disciplina) preenchido corretamente no campo MAPA (não serão aceitos arquivos fora da data de realização da atividade).
RESPOSTA ESPERADA:
a) Apresente uma proposta de um canal de denúncia para apuração de ilícitos dentro da empresa (via caixa de sugestões, correio eletrônico e de mensagens, ou telefone).
A proposta de um canal de denúncia via caixa de sugestões, correio eletrônico e de mensagens, ou telefone seria uma espécie de ouvidoria interna que tem como objetivo prestar atendimento, intermediar e solucionar conflitos dentro de uma organização, portanto um canal de comunicação interno ou externo do qual é possível enviar desde elogios, comentários, sugestões e críticas sobre soluções oferecidas por uma empresa ou, também, sobre serviços prestados.
b) Indique quais procedimentos um gestor de segurança poderia viabilizar para proteger o estoque da empresa.
Impedir que pessoas não autorizadas entrem em ambientes sensíveis a partir de dispositivos como as fechaduras. Mas há situações em que só isso não basta. Há outros lugares da empresa em que mais do que impedir o acesso, é importante saber quem entrou ou tentou entrar. Para essa tarefa, há outros equipamentos que podem ajudar, como Câmeras de videomonitoramento ou Sensores.
c) Com base nos seus conhecimentos e aprendizados, elenque os principais riscos que podem ser experimentados em um negócio.
Quando citamos riscos corporativos são os prejuízos que a instituição pode sofrer em suas propriedades intelectuais, físicas e de imagem, refletindo, diretamente, no seu patrimôniofinanceiro. Esses danos podem ser decorrentes de desastres naturais, instabilidade político-econômicas, falhas operacionais ou ataques internos e externos. Esses riscos são, frequentemente, perpetradas por criminosos, concorrentes comerciais ou funcionários insatisfeitos ou corruptos. Cada empresa, com suas particularidades e características específicas sofre com algum tipo de risco à sua segurança. O comércio varejista ou de atacado, por exemplo, tem mais riscos de sofrer ataques, como furtos e roubos em suas lojas físicas, bem como fraudes documentais em aberturas de crediário ou perdas no estoque.
d) Discorra sobre a importância de um programa de Compliance dentro de uma corporação.
A função primordial do compliance é assegurar que todos os colaboradores de uma empresa estejam de acordo com a prática de conduta da mesma. Por isso, São inúmeros os benefícios de uma empresa ao implantar o compliance. O principal é prevenir e reduzir riscos de condutas em desconformidade com a política da empresa, e por consequência, diminuir a chance de comportamentos irregulares ou ilegais dos colaboradores. O compliance reduz a incidência de fraude, evita riscos de perdas financeiras e perda de reputação. Aumenta a eficiência e desempenho na gestão, portanto cheguei à conclusão de que, a implantação do programa de compliance é imprescindível, principalmente porque eventuais condutas ilícitas podem causar danos irreparáveis para a organização.
Referência:
https://canaldedenuncias.blog.br/sistema-de-ouvidoria/
https://www.feedz.com.br/blog/ouvidoria-interna/
https://blog.intelbras.com.br/como-proteger-estoque-e-areas-especificas-do-pequeno-negocio/
https://blog.linker.com.br/compliance-o-que-e-a-importancia-para-empresa/
https://www.migalhas.com.br/depeso/327413/compliance-e-sua-importancia-no-momento-atual