ESTUDO TEANSVERSAL VIAvaliação disciplina on-line

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04/03/22, 10:37 Avaliação disciplina on-line
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Prova Impressa
GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:719975)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 42926397
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98,
responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz
parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa
CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações
públicas federais.
B Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências
suspeitas de atividades ilícitas.
C Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com
moeda nacional ou estrangeira.
D Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade
dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com
isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo
exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das
instituições, analise as sentenças a seguir:
 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
 II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para
evitá-los.
 III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de
apoio.
 IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a sentença I está correta.
B As sentenças II e IV estão corretas.
C As sentenças II e III estão corretas.
D As sentenças I, III e IV estão corretas.
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O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que
se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os
responsáveis por referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças II, III e IV estão corretas.
B As sentenças I, II e III estão corretas.
C As sentenças I e IV estão corretas.
D As sentenças II e IV estão corretas.
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais
atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o
patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos internacionais
assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as
falsas:
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera
"ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos
ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é
considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos,
entidades ou agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10
set. 2020.
A V - F - F - V.
B V - V - V - F.
C F - V - V - F.
D F - F - V - V.
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O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa
jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do
processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela
pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a
seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a
suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5
anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10
set. 2020.
A Somente a afirmativa I está correta.
B Somente a afirmativa II está correta.
C As afirmativas II e III estão corretas.
D As afirmativas I e III estão corretas.
O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das
empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema.
Sobre isso, analise as afirmativas a seguir:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar
riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a
assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de
revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas II e III estão corretas.
B Somente a afirmativa I está correta.
C As afirmativas I e III estão corretas.
D As afirmativas I e II estão corretas.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos
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futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de
Mercado Nacional e Internacional:
A Lei de Informática e Automação.
B Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
C Termos de Confidencialidade.
D Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas
Nacionais e Internacionais:
A Termos de Aceitação e Uso.
B Norma IFRS.
C Lei de Conflito de Interesses.
D Instruções Normativas da RFB.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há
algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários
estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua
estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as
sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da
empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças III e IV estão corretas.
B As sentenças I, III e IV estão corretas.C Somente a sentença III está correta.
D As sentenças I e III estão corretas.
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A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O
gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado
pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes
ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das
pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da
sua culpabilidade.
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a afirmativa I está correta.
B As afirmativas I e II estão corretas.
C As afirmativas II e III estão corretas.
D As afirmativas I e III estão corretas.
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