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INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO AULA 01 1 Questão A respeito do termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações: I - O termo ¿compliance¿ significa cumprimento/obediência; II - O termo ¿compliance¿ está intimamente ligado à implementação e cumprimento de valores éticos e morais; III - O termo ¿compliance¿ se insere no contexto da construção e respeito à ética nas relações privadas entre empresas e na relação destas com os órgãos governamentais. É certo dizer que: Todas as assertivas estão corretas. 2 Questão Acordo de Leniência De acordo com o artigo 35 do Decreto 8.420/2015, caso uma empresa se interesse em realizar um Acordo de Leniência e, ao final, o acordo não for firmado: (Selecione [verdadeiro] ou [falso] para as assertivas, abaixo relacionadas com a não efetivação deste caso hipotético) A- Os documentos fornecidos para o acordo não serão devolvidos para a empresa. B- As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro meio. C- Ao entrar nas negociações para o acordo, a empresa estará protegida quanto à utilização em seu prejuízo das informações passadas D- As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, mesmo que aquele Orgão tenha acesso às informações por outros meios. E- O momento final para manifestar interesse no acordo de leniência é a confecção do relatório do Processo Administrativo de Responsabilização. Estão corretas apenas as assertivas B , C , E 3 Questão O Brasil é signatário de um tratado internacional no qual os países signatários se comprometem a criar mecanismos de combate à corrupção. Qual o nome desse importante tratado? Convenção de Mérida. 4 Questão A lei anticorrupção pune a responsabilidade: civil e administrativa 5 Questão Sobre o "Compliance", fazemos as seguintes afirmações: I - Empresas com setor de Compliance tendem a contratar outras empresas que também tenham este setor; II - A Administração Pública tem exigido em licitações que as empresas candidatas tenham um setor de "Compliance" em sua estrutura; III - O "Compliance" é um instrumento que torna a empresa menos competitiva. Diante do exposto, é correto dizer que: Apenas a assertiva III está errada. 6 Questão A responsabilidade da pessoa jurídica na lei 12.846/13 é: objetiva AULA 02 1 Questão Por que estudar a Lei Anticorrupção? Selecione [Verdadeiro] ou [FALSO] para as assertivas abaixo: A - A Lei Anticorrupção é o diploma legal no qual o Compliance está explicitamente colocado e é nele também que os benefícios legais são elencados B - Compliance é desenhado exclusivamente para prevenir crimes dentro de uma empresa C - Trata-se de um importante instrumento para o gerenciamento de riscos, vazamento de informações estratégicas,implementação de valores éticos etc D - Compliance é aplicado às situações da Lei Anticorrupção E - A Lei Anticorrupção menciona a palavra corrupção em seu texto Estão corretas apenas as assertivas A, C, D 2 Questão Segundo a Lei Anticorrupção, o Compliance: Não é obrigatório. 3 Questão Com fulcro no que dispõe a Lei nº 12.486/13 (Lei Anticorrupção), constituem atos lesivos à administração pública, nacional ou estrangeira, EXCETO permitir, facilitar ou concorrer para que terceiro se enriqueça ilicitamente. 4 Questão egundo dispõe o art. 5º da Lei Anticorrupção, são considerados ilícitos e, consequentemente, passíveis de punição as seguintes condutas perpetradas por pessoas jurídicas contra os interesses e patrimônios da Administração Pública nacional ou estrangeira: Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público ou a terceira pessoa a ele relacionada; 5 Questão No tocante a licitações e contratos, são considerados ilícitos os seguintes atos: A) Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente, o caráter competitivo de procedimento licitatório público; B) Impedir, perturbar ou fraudar a realização de qualquer ato de procedimento licitatório público; C) Afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo; D) Fraudar licitação pública ou contrato dela decorrente; E) Criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato administrativo; São considerados ilícitos os atos descritos nas assertivas A, B , C, D, E 6 Questão Selecione Verdadeiro [V] ou FALSO [F] para as assertivas abaixo: A - O compliance é obrigatório, segundo a Lei Anticorrupção B - O compliance não visa apenas evitar ilícitos previstos na Lei Anticorrupção C - A Segundo a Lei Anticorrupção, a inexistência de um programa de Compliance não é um ilícito. D - Os benefícios do Compliance vão muito além, servindo, inclusive, de um poderoso instrumento de gerenciamento de riscos. E- A Lei Anticorrupção apenas recomenda e concede benefícios às empresas que o possuem Estão corretas apenas as assertivas B , C , D , E AULA 03 1 Questão A transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo e que possibilita um abrandamento ou extinção da sanção é classificada como: acordo de leniência 2 Questão COMPLIANCE - Processo Administrativo de Responsabilização - PAR Sobre o PAR (Processo Administrativo de Responsabilização), selecione abaixo apenas a assertiva correta A investigação preliminar visa apenas à produção de indícios, não se formando nenhum juízo de valor sobre a autoria da infração 3 Questão A colaboração, em um Acordo de Leniência, deve trazer as seguintes informações: Elementos que provem o fato ocorrido. 4 Questão Whistleblower Sobre Whistleblower, selecione abaixo apenas a assertiva correta Whistleblower representa na verdade aquele que delata, denuncia e relata a prática de algum ato ilícito dentro da empresa 5 Questão Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que: Os benefícios de tal acordo apenas reduzem punições na responsabilidade administrativa prevista na Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo. 6 Questão Acordo de Leniência Sobre o Acordo de Leniência, serão declarados em favor da pessoa jurídica signatária, nos termos previamente firmados no acordo, um ou mais dos seguintes efeitos: (Selecione uma das opções: [verdadeiro] ou [falso], para as assertivas abaixo) A - Obrigação da publicação extraordinária da decisão administrativa sancionadora, no período firmado do Acordo de Leniência B - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público C - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público D - Isenção ou atenuação das sanções administrativas previstas nos art.86 a art. 88 da Lei no 8.666, de 1993, ou de outras normas de licitações e contratosEstão corretas apenas as assertivas B , C , D AULA 04 1 Questão Compliance no Brasil A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: A- para a prevenção B- para a repressão C- para a apuração de crimes D- para apuração de ilícitos administrativo Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo: Estão corretas as assertivas A , B , C , D 2 Questão Os programas de Compliance são algo atual e novo no Brasil. A Aula 4 da Disciplina apresenta características como o Compliance é aplicado nos Estados Unidos. Selecione abaixo, a opção incorreta sobre o Compliance no Sistema Americano Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção foram implementado há pouco tempo 3 Questão Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em relação a este, é correto afirmar que: identificado um erro, este deve ser corrigido; 4 Questão Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome? As US Sentencing Guidelines. 5 Questão Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º: recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis 6 Questão Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 7 Questão Compliance no Sistema Americano Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a opção abaixo que relaciona corretamente quatro deste elementos principais: Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, Ação Corretiva AULA 05 1 Questão Sabemos que a Inteligência e o Compliance são duas atividades que se correlacionam. Sobre as semelhanças entre ambas, podemos afirmar que: Tanto uma quanto a outra atividade visa a prevenção e a repressão à ameaças aos interesses da instituição ou organização. 2 Questão Compliance é o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades das organizações. Nesse sentido a função do Compliance é a: prevenção de ilícitos cometidos 3 Questão Fulano e Sicrano discutem sobre a possibilidade do Compliance assemelhar-se à atividade de inteligência. Fulano afirma que: I - A atividade de inteligência não se aplica à área corporativa; II - A atividade de inteligência somente atua na prevenção ações adversas que possam causar impactos negativos em suas áreas de interesses; III - A atividade de inteligência somente se preocupa com ameaças internas. Qual das opções abaixo descreve se Fulano acertou ou errou em suas declarações? Todas as assertivas estão erradas. 4 Questão O Compliance em muito se assemelha à atividade de Inteligência, a qual tem também sua aplicabilidade na área corporativa. Tanto uma quanto a outra trabalham na prevenção e repressão de ações adversas que possam causar impactos negativos em suas áreas de interesses. Dentre as opções abaixo, selecione a única resposta correta: Segundo os parágrafos 2º e 3º do art. 1º da Lei 9.883/1999, entende-se como Contrainteligência a atividade que objetiva neutralizar a inteligência adversa 5 Questão Sobre o Compliance, é correto afirmar que: É uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários. 6 Questão Esta questão trata da Lei 12.846/2013 de 1º de agosto de 2013, regulamentada pelo Decreto nº 8.420, de 18 de março de 2015, que trouxe importantes novidades, visando ao fortalecimento da conjuntura política e econômica do Brasil. Selecione a assertiva incorreta, dentre as opções abaixo: Programa de Integridade significa o conjunto de medidas e ações sócio-educativas com objetivo de prevenir corrupção praticadas voluntária e administrativamente por pessoas físicas" 7 Questão As ações voltadas para a proteção¿ dos dados,conhecimentos e infraestruturas críticas se desdobram em duas medidas de segurança ATIVA e PASSIVA A- Uma destas medidas de segurança denomina-se PASSIVA, chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas B- Uma destas medidas de segurança denomina-se ATIVA chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas C- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança ATIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência D- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança PASSIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência Dentre as opções abaixo, selecione única assertiva CORRETA Estão corretas as assertivas A, C AULA 06 1 Questão Sobre o acompanhamento de contratação e de desligamento de funcionários, pode-se afirmar que: A atividade de compliance é um trabalho de apoio que ocorre paralelamente ao trabalho do RH. 2 Questão Sobre a análise de riscos, assinale a opção correta: É uma importante ferramenta de Inteligência e de Compliance, que atua diretamente na prevenção de ameaças, para qualquer empresa, não importando o tamanho de seus negócios. 3 Questão Assinale a alternativa correta no que diz respeito ao monitoramento de e-mail corporativos: O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho da empresa, que deverá usada somente para esse fim, sendo vedado seu uso para fins pessoais. O empregado deve ter ciência do monitoramento. 4 Questão Monitoramento de e-mails corporativos As ações de Inteligência e de Compliance visam sempre à prevenção de qualquer conduta desabonadora que possa macular sua instituição ou sua empresa, por isso são perenes. Neste sentido, outra medida importante que deve ser levada a efeito pelo Departamento de Compliance nas empresas é o monitoramento dos e-mails corporativos utilizados pelos funcionários. Há algum impedimento legal que proíba a empresa de monitorar os e-mails corporativos utilizados pelos seus empregados? Selecione a alternativa INCORRETA, dentre as opções abaixo: 5º, X e XII, da Carta Magna excepcionalmente concede ao empregado a liberdade e inviolabilidade do seu e-mail corporativo para fins pessoais , desde que usado em ambiente externo à empresa, sendo nestas condições, bloqueada sua monitoração pelo empregador5 Questão Criação e atuação do departamento de Compliance Alguns recursos e rotinas de proteção que são empregados pelas agências de Inteligência podem vir a ser utilizados pelas empresas para a prevenção e repressão contra atos de corrupção praticados por seus funcionários. Selecione, dentre as opções abaixo, a assertiva INCORRETA O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e realizar recomendações, exceto recomendações referentes à legislação ou ao seu código de ética e de conduta 6 Questão O controle interno de empresa privada ou de um órgão estatal em muito se assemelham com as medidas de controle interno que são realizadas pela atividade de Inteligência. Com efeito, a atuação do Complaince nesse processo é uma ação típica de: contrainteligência AULA 07 1 Questão Tomando por base a lei anticorrupção, o código de ética a ser implementado pela empresa deve conter importantes itens, dentre eles podemos citar: Proibição de fraudar licitações e contratos celebrados com o poder público, bem como, oferecer qualquer vantagem indevida a licitante concorrente. 2 Questão Programa de Integridade - Ética Dentro do que se pode chamar de elementos básicos do programa de integridade, tem-se, inicialmente, a elaboração e implementação de um código de ética e de conduta organizacional. Mas qual o significado do termo Ética ? (selecione a definição INCORRETA dentre as assertivas apresentadas) A ética empresarial pode ser obtida e adotada através de estudos comparados, baseados nos procedimentos de mercado adotados pelos concorrentes e fornecedores, considerando sobretudo um programa de sucesso empresarial 3 Questão Na execução de um Programa de Integridade de uma empresa, deve-se sempre levar em consideração a previsão do Decreto nº 8.420 de 18 de março de 2015, especificamente no parágrafo único do art. 41, verdadeiro balizador de um efetivo programa de integridade. O parágrafo único supracitado traz tópicos importantes que direcionam os trabalhos realizados pelo departamento responsável pelo programa. Portanto na implementação do programa de integridade, devem ser fortemente considerados: (selecione a opção INCORRETA , dentre as assertivas abaixo:) o programa de integridade será dedicado ao alcance de todos seus objetivos primários e secundários, contemplando o máximo de generalidades, buscando atender convergências empresariais dentro de um mesmo programa 4 Questão Programa de Integridade - DUE DILIGENCE De acordo com os ensinamentos do conteúdo da Disciplina, qual o significado de DUE DILIGENCE de Compliance? Selecione apenas a alternativa CORRETA, dentre as alternativas abaixo Avaliação prévia de risco a uma contratação , por exemplo, uma aquisição, uma celebração de parceria, a formação de um consórcio de empresas 5 Questão Assinale abaixo um exemplo de política de redução de riscos que deve ser observada no Compliance: política referente ao relacionamento com órgãos e servidores públicos 6 Questão Marque a alternativa incorreta: O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da empresa para os quais foi elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias empresas mesmo programa. AULA 08 1 Questão Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA: Uma boa maneira de se verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá por meio do treinamento. 2 Questão O Manual de programa de integridade: Diretrizes para empresas privadas orienta que, em casos de prevenção a fraudes e corrupção em licitações e contratos, ou ainda em relação ao controle dos registros contábeis, é conveniente que a empresa faça treinamentos específicos para o setor que lida com esse tipo de atividade Segundo ensinamentos disseminados na Disciplina, a melhor forma de realizar estes treinamentos: (selecione apenas a resposta que melhor responde a questão formulada Uma estratégia que pode ser utilizada é atrelar a ascensão profissional do funcionário à realização do treinamento 3 Questão Assinale a alternativa correta: Não basta possuir um programa de integridade, fazer a divulgação dele e não verificar a receptividade dos empregados da organização. É fundamental nesse o caso, que se tenha o feedback dos receptores desse código e de todas as normas envolvidas. 4 Questão Assinale a opção incorreta: O conteúdo e a linguagem do material elaborado para o treinamento deverá ser o mais formal possível, devendo ser observadas todas as normas gramaticais da língua portuguesa. 5 Questão Programa de Integridade - comunicação e treinamento Podemos dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e entendida pelo receptor para que o programa de integridade de uma empresa tenha sucesso. Selecione a única assertiva correta dentre as opções abaixo apresentadas Se houver ruído na comunicação, esse ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor 6 Questão Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA: Uma boa maneira de verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá por meio do treinamento. AULA 09 1 Questão As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso XI do artigo 41 do Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em que houver violação das regras do referido programa. De acordo com o artigo Medidas disciplinares e justa causa, medida disciplinar é a aplicação de uma sanção a um funcionário de determinada empresa. Sobre as medidas diciplinares abaixo apresentadas , selecione apenas a assertiva correta, dentre as opções: As Medidas Disciplinares tem com finalidade produzir um efeito psicológico capaz de coibir futuras ações inadequadas a todos na empresa (funcionário sancionado e os demais funcionários e colaboradores) 2 Questão Assinale abaixo um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto em uma empresa privada: canal de denúncias 3 Questão Assinale a alternativa INCORRETA: A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é punitiva, é também repressiva. 4 Questão O canal de denúncias Sobre a estruturação do canal de denúncias Selecione dentre as assertivas abaixo, de acordo com os ensinamentos disseminados nas aulas da Disciplina, apenas a alternativa correta: No lugar de um canal, a empresa deve se valer de vários canais com a finalidade de receber denúncias de irregularidade, fraude ou prática de corrupção 5 Questão Assinale a alternativa INCORRETA: Uma vez detectada a prática de ilícitos, durante as investigações, é necessário que a empresa delegue a terceiros, as medidas para interromper as irregularidades praticadas e tome providências no sentido de reparar os danos causados por elas. 6 Questão Assinale a alternativa INCORRETA: O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daquelesque tenham algo a reportar. AULA 10 1 Questão O crime de coação no curso do processo consuma-se com a prática da violência ou grave ameaça, pouco importando se o agente conseguiu ou não a abstenção ou omissão da vítima em declarar ou apurar a verdade. 2 Questão "F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de velocidade, atropelou um pedestre que, em razão dos ferimentos, veio a falecer. Seu pai, "G", em atitude altruísta, assume a autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o crime de auto-acusação falsa. 3 Questão Alguém que dá causa a uma investigação policial contra uma pessoa imputando-lhe crime de que o sabe inocente comete infração penal de: denunciação caluniosa 4 Questão (2004-ESAF CGU) "F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de velocidade, atropelou um pedestre que, em razão dos ferimentos, veio a falecer. Seu pai, "G", em atitude altruísta, assume a autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o crime de: Autoacusação falsa. 5 Questão De acordo com o Manual sobre Programa de Integridade: Diretrizes para Empresas Privadas, publicado pela Controladoria Geral da União, o programa de integridade é indicado para: Selecione a alternativa INCORRETA, dentre as opções abaixo: combate à prática de atividades lesivas aos stakeholders envolvidos em contratos com a administração pública 6 Questão Sobre o due diligence, NÃO podemos afirmar: A Due Diligence de Compliance não é tão importante a ponto de influenciar diretamente na decisão da empresa em contratar ou adquirir uma nova empresa para a realização de suas atividades.
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