1501534592Manual_de_Candidatura_

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EXAME DE CERTIFICAÇÃO 
PROFISSIONAL EM COMPLIANCE - CPC-A
MANUAL DE
CANDIDATURA
OBJETIVO
A Certificação Profissional em Compliance 
Anticorrupção – “CPC-A” tem como escopo atestar 
que o candidato aprovado possui conhecimentos 
relevantes em compliance, encontrando-se apto a 
auxiliar companhias na adoção de procedimentos 
próprios à manutenção de conformidade, integridade 
e ética, contribuindo com o bom desenvolvimento de 
seus programas de compliance.
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INVESTIMENTO
Para se inscrever no processo de certificação, o 
candidato deverá recolher a taxa de inscrição via 
boleto bancário, no valor de R$ 650,00 (seiscentos e 
cinquenta reais). Mais detalhes sobre o pagamento, 
você encontra abaixo neste manual.
Para iniciar sua inscrição e emitir o boleto, acesse: 
https://certpessoas.fgv.br/lec ou clique aqui.
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https://certpessoas.fgv.br/lec
https://certpessoas.fgv.br/lec
CERTIFICAÇÃO 
PROFISSIONAL EM 
COMPLIANCE CPC-A
01. O que é?
02. Qual a relação da Certificação Profissional em 
 Compliance Anticorrupção (CPC-A) com o LCB (LEC 
 Certification Board) e com a LEC (Legal, Ethics and 
 Compliance)?
03. A quem se destina a Certificação Profissional de 
 Compliance Anticorrupção – CPC-A? 
04. Como é organizado o processo de Certificação?
05. Por que obter a Certificação?
06. De quem é a responsabilidade pelos Exames?
07. Como são os Exames?
08. Como realizar a inscrição?
09. Como realizar o pagamento?
10. O que é e como realizar o agendamento?
11. Quais as condições de realização dos Exames?
12. Qual o critério de aprovação de cada Exame?
13. O candidato poderá interpor recurso em caso de se 
 achar prejudicado ou discordar de alguma questão?
14. Como solicitar Certificado de Habilitação no Exame de 
 Certificação?
15. Qual é a validade do Certificado de Habilitação no 
 Exame de Certificação?
16. Material para estudos
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LCB - LEC CERTIFICATION BOARD 5
01. O QUE É?
02. QUAL A RELAÇÃO DA CERTIFICAÇÃO PROFISSIONAL 
EM COMPLIANCE ANTICORRUPÇÃO (CPC-A) COM O LCB 
(LEC CERTIFICATION BOARD) E A LEC (LEGAL, ETHICS AND 
COMPLIANCE)?
03. A QUEM SE DESTINA A CERTIFICAÇÃO PROFISSIONAL DE 
COMPLIANCE ANTICORRUPÇÃO – CPC-A?
A Certificação é o processo que tem como escopo atestar que o candidato aprova-
do possui conhecimentos relevantes em compliance, encontrando-se apto a auxiliar 
companhias na adoção de procedimentos próprios à manutenção de conformidade, 
integridade e ética, contribuindo com o bom desenvolvimento de seus programas de 
compliance.
Obter uma CPC-A não é uma condição para o exercício das atividades relacionadas à 
área de compliance, mas uma opção do candidato que pretende voluntariamente sub-
meter-se ao processo de certificação expresso neste regulamento, com a finalidade de 
alcançar o reconhecimento de competências adquiridas e, consequentemente, maior 
credibilidade no mercado de trabalho.
O LEC Certification Board (“LCB”) é uma divisão independente da LEC, Legal, Ethics & 
Compliance, criada em atenção aos anseios dos profissionais atuantes no seguimento 
de compliance, no Brasil e na América Latina, que pretendem ter suas competências 
certificadas por um organismo imparcial, como uma importante via de obtenção de 
credibilidade técnica e de posicionamento no mercado profissional. O LCB criou o Re-
gulamento de Certificação Profissional em Compliance Anticorrupção – “RCPC-A”, esta-
belecendo esquema, processo e requisitos de certificação, de acordo com os padrões 
estabelecidos pela Norma Brasileira ABNT NBR ISO/IEC 17024:2013, seus termos e 
definições.
A certificação é destinada a profissionais atuantes no segmento de Compliance e áreas 
relacionadas, que podem ocupar função de compliance officer, auditor interno, con-
sultor, analista, advogado, recursos humanos, entre outras.
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04. COMO É ORGANIZADO O PROCESSO DE CERTIFICAÇÃO?
05. POR QUE OBTER A CERTIFICAÇÃO?
06. DE QUEM É A RESPONSABILIDADE PELOS EXAMES?
07. COMO SÃO OS EXAMES?
O programa de certificação é organizado pela LCB e os exames são aplicados pela Fun-
dação Getulio Vargas (FGV).
Obter uma CPC-A não é uma condição para o exercício das atividades relacionadas à 
área de compliance, mas uma opção do candidato que pretende voluntariamente sub-
meter-se ao processo de certificação expresso neste regulamento, com a finalidade de 
alcançar o reconhecimento de competências adquiridas e, consequentemente, maior 
credibilidade no mercado de trabalho.
A LCB é responsável pelo conteúdo programático. As questões, assim como a aplica-
ção, correção dos exames e divulgação dos resultados são de responsabilidade da 
Fundação Getúlio Vargas - Projetos.
A prova é eletrônica e realizar-se-á em todo território nacional, conforme a disponibili-
dade de locais homologados pela Fundação Getulio Vargas - Projetos.
O Exame de Certificação constará de uma Prova de Conhecimentos Específicos, com 
60 (sessenta) questões objetivas de múltipla escolha, com 4 (quatro) alternativas, ver-
sando sobre o conteúdo listado no item 16 deste manual que norteia este processo. A 
prova terá duração de 1h50min.
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08. COMO REALIZAR A INSCRIÇÃO?
As Inscrições serão realizadas via internet, através do endereço http://certificacaoem-
compliance.com.br, de forma contínua, conforme a disponibilidade de locais homolo-
gados pela Fundação Getulio Vargas.
São condições de Inscrição:
• Comprovar ter concluído o ensino superior em instituição reconhecida oficialmente.
• Conhecer, atender e estar de acordo com as exigências contidas no Regulamento.
O candidato ao processo de certificação deverá ler e concordar com o Regulamento 
antes de iniciar o preenchimento do formulário de inscrição. Após a conclusão dessa 
fase, o candidato receberá um e-mail confirmando a inscrição e contendo o login e 
senha de acesso ao sistema. 
São responsabilidades do Candidato:
• O correto preenchimento do Formulário de Inscrição e a veracidade das informações.
• Pagamento pela taxa de cada inscrição realizada.
Não serão aceitos:
• Pedidos de isenção de pagamento do valor da inscrição, seja qual for o motivo 
alegado.
• Inscrições por depósito em caixa eletrônico, via postal, fac-símile, condicional e/ou 
extemporânea ou por qualquer outra via que não a especificada neste documento.
A inexatidão das declarações, irregularidade de documentos ou outras irregularidades 
constatadas no decorrer do processo, ou posteriormente, eliminará o candidato do 
Exame de Certificação, anulando-se todos os atos decorrentes da sua inscrição.
A Fundação Getúlio Vargas e a LCB não se responsabilizam por informações de ende-
reço incorretas, incompletas ou por falha na entrega de mensagens eletrônicas cau-
sada por endereço eletrônico incorreto ou por problemas de provedor de acesso do 
candidato tais como: caixa de correio eletrônico cheia, filtros AntiSpam, eventuais trun-
camentos ou qualquer outro problema de ordem técnica, sendo aconselhável sempre 
consultar o endereço http://certificacaoemcompliance.com.br, para verificar as infor-
mações que são pertinentes.
O candidato com necessidade especial que precisar de condição diferente para realiza-
ção da prova, deverá informá-la no campo adequado durante o processo de inscrição.
http://certificacaoemcompliance.com.br/
http://certificacaoemcompliance.com.br/
http://certificacaoemcompliance.com.br
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09. COMO REALIZAR O PAGAMENTO?
10. O QUE É E COMO REALIZAR O AGENDAMENTO?
Após ter concluído a inscrição, o candidato deverá acessar o sistema no endereço 
http://certificacaoemcompliance.com.br, utilizando seu login e senha e clicar no menu 
“pagamento” para emissão do boleto.
O boleto bancário, depois de emitido, deverá ser pago em qualquer banco do sistema 
de compensação bancária dentro do prazo de vencimento de 10 (dez) dias corridos. O 
valor da taxa de inscrição é de R$650,00 (seiscentos e cinquenta reais).
O pagamento realizado por boleto bancário poderálevar até D+5 para ser identificado 
como efetivamente pago pelo LCB.
O pagamento da taxa, dentro do prazo de vencimento, é de inteira responsabilidade 
do candidato.
O agendamento é a fase onde o candidato deverá escolher o local, data e hora para 
a realização do exame. Para efetuar o agendamento, via internet, o candidato deve-
rá acessar o sistema no endereço http://certificacaoemcompliance.com.br, usando o 
login e senha recebidos, por e-mail, logo após a conclusão da inscrição. É importante 
destacar que o agendamento só estará liberado após a identificação do seu pagamen-
to pela LCB. Quando isso acontecer, o sistema enviará um e-mail notificando o candi-
dato que deverá, então, escolher o local onde deseja realizar a prova, dentre as opções 
disponíveis, além da data e da hora. Após a escolha, o candidato deverá revisar os da-
dos e clicar em “confirmar agendamento”. Um novo e-mail será enviado confirmando 
os dados do agendamento.
Ao solicitar um agendamento cuja data do exame esteja a 7 (sete) dias corridos além 
da data de solicitação, o seu agendamento ficará com status de “Agendamento Solici-
tado”. Nesta situação, o candidato poderá cancelar o “Agendamento Solicitado” por até 
2 (duas) vezes, sem nenhum custo. Quando faltar apenas 7 (sete) dias corridos para 
a realização do exame, um novo e-mail informando que seu agendamento entrou no 
status “Agendamento Confirmado” será enviado e, a partir daí, não será mais possível 
realizar o cancelamento ou qualquer outro tipo de alteração.
Exemplo: se no dia 01/10/2017, o candidato solicitar um agendamento para o dia 
20/10/2017, este agendamento estará com status “Agendamento Solicitado” até o dia 
12/10/2017 (7 dias corridos que antecedem a data agendada) e você poderá cancelá-lo 
até essa data sem necessidade de justificativa.
http://certificacaoemcompliance.com.br
http://certificacaoemcompliance.com.br
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A partir do dia 13/10/2017 este agendamento estará com status “Agendamento Con-
firmado”, não sendo mais possível realizar o cancelamento ou qualquer outro tipo de 
alteração.
Os agendamentos com status “Solicitado” ou “Confirmado” poderão ser cancelados a 
qualquer tempo pela FGV caso ocorra qualquer imprevisto que impossibilite a aplica-
ção do exame no Centro de Teste escolhido. A FGV, através do Sistema de Certifica-
ção LCB/FGV - Projetos, enviará uma notificação eletrônica informando ao candidato o 
cancelamento do agendamento, nestes casos.
O candidato estará apto a realizar novo agendamento, lembrando que o cancelamen-
to realizado pela FGV não afeta o limite de 2 (dois) cancelamentos permitidos ao can-
didato.
Obs.: O prazo mínimo de antecedência para agendamento é de 7 (sete) dias, ou seja, 
se o sistema for acessado no dia 01/10/2017, o primeiro dia disponível para agenda-
mento do exame será 09/10/2017. O calendário mostrará 60 dias à frente a partir do 
dia 09/10/2017.
11. QUAIS AS CONDIÇÕES DE REALIZAÇÃO DOS EXAMES?
Recomenda-se que o candidato, um dia antes da data do exame, faça o login no Siste-
ma de Certificação LCB/FGV Projetos e confirme o endereço do local escolhido para a 
realização do exame através do menu “Agendamento”.
Recomenda-se também que o candidato confirme o horário e data de realização do 
exame, e se apresente no Centro de Teste escolhido com 30 (trinta) minutos de ante-
cedência. O candidato que se apresentar com atraso não poderá realizar o exame e 
será considerado ausente.
O candidato deverá levar documento original oficial com foto atualizada e CPF, além 
da senha utilizada para acessar o sistema de agendamento, que será utilizada para 
abrir a prova juntamente com o número do CPF. O candidato que não souber a senha 
e que não levar o documento original oficial com foto atualizada e CPF não poderá re-
alizar a prova. Estará dispensada a apresentação do CPF, caso seu número conste do 
documento de identificação.
Não será permitido o uso de calculadora financeira não alfanumérica. Não é neces-
sário levar caneta, lápis ou borracha. O candidato receberá folha de rascunho e lápis, 
caso seja necessário. Ao terminar o exame, as folhas de rascunho, utilizadas ou não, 
deverão ser devolvidas ao fiscal, assim como todo o material fornecido.
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Durante a realização da prova não será permitida nenhuma espécie de consulta, em-
préstimo de material ou uso de qualquer tipo de equipamento eletrônico de comu-
nicação (agendas eletrônicas, relógios digitais, telefones celulares, pagers, walkman, 
receptor, gravador, laptop e outros equipamentos similares), bem como protetores 
auriculares. Esses pertences deverão ficar guardados durante toda realização do exa-
me. Os celulares e relógios deverão ser guardados em envelope de segurança forne-
cido pelo fiscal.
O candidato não poderá ausentar-se da sala de prova sem o acompanhamento do fiscal.
O descumprimento dessas regras terá como consequência o cancelamento do exame 
do candidato.
12. QUAL O CRITÉRIO DE APROVAÇÃO DE CADA EXAME?
13. O CANDIDATO PODERÁ INTERPOR RECURSO EM CASO 
DE SE ACHAR PREJUDICADO OU DISCORDAR DE ALGUMA 
QUESTÃO?
Será considerado habilitado o candidato que obtiver o mínimo de 60% (sessenta por 
cento) de acertos do total de questões da prova.
Sim. Será admitido recurso quanto à formulação das questões da prova e suas opções. 
Os recursos deverão ser interpostos no mesmo dia e local de aplicação do Exame, 
através do próprio sistema de aplicação da prova conforme orientação do fiscal. Após 
envio do recurso, o mesmo não poderá ser alterado, nem poderão ser interpostos 
recursos adicionais.
Não será analisado o Recurso que não apresente justificativa; extemporâneo, isto é, 
interposto fora do prazo estabelecido; que estejam em desacordo com as especifica-
ções contidas neste manual; sem fundamentação e/ou inconsistente, incoerente; que 
desrespeite a Banca Examinadora. Também não serão aceitos recursos interpostos 
por fac-símile, telex, telegrama ou outro meio que não seja o especificado no Regula-
mento.
Em hipótese alguma será deferido o pedido de vista das provas, seja qual for o motivo 
alegado.
Em hipótese alguma será fornecido o gabarito das provas, seja qual for o motivo 
alegado.
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14. APÓS A APROVAÇÃO, COMO SOLICITAR O CERTIFICADO?
15. QUAL É A VALIDADE DA CERTIFICAÇÃO?
16. MATERIAL PARA ESTUDOS
O candidato aprovado no exame terá acesso a um certificado digitalizado e sua valida-
de poderá ser consultada por ele ou por terceiros interessados no site do LCB.
A cópia do Diploma ou do Certificado de Conclusão, que comprove o grau de esco-
laridade superior, deverá ser enviado até o dia da realização do exame pelo e-mail 
documentacao@certificacaoemcompliance.com.br, sob pena de desclassificação, con-
forme item 3.1 do regulamento.
O candidato que não comprovar as exigências estabelecidas no regulamento não re-
ceberá o certificado profissional e, consequentemente, não poderá pleitear o creden-
ciamento junto a LCB.
Os Certificados serão disponibilizados após 15 (quinze) dias úteis do recebimento da 
documentação exigida.
A CPC-A será válida por 2 (dois) anos, contados a partir da data da data de realização do 
exame.
Durante o último semestre de validade da CPC-A, poderá o profissional certificado sub-
meter-se à recertificação (Recertificação CPC-A), cujo processo seguirá o mesmo trâmite 
da certificação, devendo o candidato indicar esta pretensão no formulário de aplicação.
O LCB disponibiliza abaixo os temas abordados em prova e uma bibliografia mera-
mente indicativa:
Temas abordados na prova
• Compliance Overview
• Legislações
• Suporte da Alta Administração
• Avaliações de Riscos
• Políticas e Controles internos
• Comunicação e Treinamento
• Monitoramento e Auditoria
• Investigação e Reporte
• Due Diligence e Casos Práticos
• Compliance Criminal
• Compliance Digital
mailto:documentacao%40certificacaoemcompliance.com.br?subject=
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Bibliografia
Legislação Nacional• Lei 12.846/13
• Decreto 8.420/15
• Lei 9.613/98
• Lei 8.666/93
• Código Penal
• Resoluções da Comissão de Ética Pública
• Portaria 909/15 
• Portaria 910/15 
• Instrução Normativa 01/15 
• Instrução Normativa 02/15
Guias/ Diretrizes Nacionais
• Programa de Integridade: Diretrizes para Empresas Privadas 
• Integridade para Pequenos Negócios: construa o país que desejamos a partir da sua 
 empresa 
• GUIA Programas de Compliance: Orientações sobre estruturação e benefícios da 
 adoção dos programas de compliance concorrencial
• DSC 10.000 - Diretrizes para o Sistema de Compliance 
Tratados Internacionais assinados pelo Brasil
• Convenção sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em 
 Transações Comerciais Internacionais – Convenção da OCDE
• Convenção das Nações Unidas contra a corrupção
Legislação Anticorrupção Estrangeira
• FCPA
• UKBA
Guias/Diretrizes Internacionais
• FCPA Guide
• The Bribery Act 2010 Guidance
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2015-2018/2015/Decreto/D8420.htm
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9613.htm
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L8666cons.htm
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/Del2848compilado.htm
http://etica.planalto.gov.br/sobre-a-cep/legislacao
http://www.cgu.gov.br/sobre/legislacao/arquivos/portarias/portaria_cgu_909_2015.pdf
http://www.cgu.gov.br/sobre/legislacao/arquivos/portarias/portaria_cgu_910_2015.pdf
http://www.cgu.gov.br/sobre/legislacao/arquivos/instrucoes-normativas/in_cgu_01_2015.pdf
http://www.cgu.gov.br/sobre/legislacao/arquivos/instrucoes-normativas/in_cgu_02_2015.pdf
http://www.cgu.gov.br/Publicacoes/etica-e-integridade/arquivos/programa-de-integridade-diretrizes-para-empresas-privadas.pdf
http://www.cgu.gov.br/Publicacoes/etica-e-integridade/arquivos/integridade-para-pequenos-negocios.pdf
http://www.cgu.gov.br/Publicacoes/etica-e-integridade/arquivos/integridade-para-pequenos-negocios.pdf
http://www.cade.gov.br/acesso-a-informacao/publicacoes-institucionais/guias_do_Cade/guia-compliance-versao-oficial.pdf
http://www.cade.gov.br/acesso-a-informacao/publicacoes-institucionais/guias_do_Cade/guia-compliance-versao-oficial.pdf
http://www.ebanc.com.br/#historico-da-norma
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/D3678.htm
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/D3678.htm
https://www.unodc.org/lpo-brazil/pt/corrupcao/convencao.html
https://www.justice.gov/criminal-fraud/statutes-regulations
http://www.legislation.gov.uk/ukpga/2010/23/contents
https://www.justice.gov/sites/default/files/criminal-fraud/legacy/2015/01/16/guide.pdf
https://www.justice.gov.uk/downloads/legislation/bribery-act-2010-guidance.pdf
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Livros
• Gonsales, Alessandra; Sibille, Daniel; Serpa, Alexandre; Kim, Shin Jae; Muzzi, Renata; 
 Falcetta, Giovanni; Jimene, Camila; Vainzof, Rony; e Leonelio. José. Compliance: a 
 nova regra do jogo. LEC Editora e Organização de Eventos Ltda. 2016.
• Compliance descomplicado: Um guia simples e direto sobre Programas de 
 Compliance – ebook 2016
• Giovanini, Wagner. “Compliance: a excelência na prática”. 1ª edição – São Paulo: 
 2014. Págs. 223. 
www.certificacaoemcompliance.com.br contato@certificacaoemcompliance.com.br