Questões resolvidas
No tocante à competência no direito processual penal, de acordo com a doutrina e a jurisprudência dominantes, é correto afirmar que:
a) será competente o juízo estadual do local onde foi realizada a última remessa de dinheiro ilícita ao exterior no crime de evasão de divisas; b) haverá unidade de processo e julgamento quando houver conexão entre crimes de competência da jurisdição comum e da Justiça militar; c) será competente o juízo federal para o crime de lavagem de dinheiro quando o crime antecedente for da competência da Justiça federal; d) haverá unidade de processo e julgamento quando houver conexão entre crimes de competência da jurisdição comum e do juízo de menores; e) será competente o juízo federal para julgar promotor de Justiça acusado da prática de crimes comuns que ofendam o interesse da União.
a) será competente o juízo estadual do local onde foi realizada a última remessa de dinheiro ilícita ao exterior no crime de evasão de divisas;
b) haverá unidade de processo e julgamento quando houver conexão entre crimes de competência da jurisdição comum e da Justiça militar;
c) será competente o juízo federal para o crime de lavagem de dinheiro quando o crime antecedente for da competência da Justiça federal;
d) haverá unidade de processo e julgamento quando houver conexão entre crimes de competência da jurisdição comum e do juízo de menores;
e) será competente o juízo federal para julgar promotor de Justiça acusado da prática de crimes comuns que ofendam o interesse da União.
Em relação à Lei no 9.613/98, que prevê as condutas que caracterizam o crime de lavagem de dinheiro, com as alterações trazidas pela Lei no 12.683/12, assinale a afirmação correta.
a) A pena pelo crime de lavagem de dinheiro será aumentada de um a dois terços, se os crimes forem cometidos de forma reiterada, por intermédio de organização criminosa armada ou por meio da utilização de ativo virtual. b) A possibilidade de redução da pena, nos crimes da Lei no 9.613/1998, condiciona-se à colaboração espontânea do partícipe com os autores, sendo vedado idêntico benefício ao coautor. c) O reconhecimento da extinção da punibilidade pela prescrição da pretensão punitiva referente à infração penal antecedente não implica atipicidade do delito de lavagem. d) As condutas de ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal, tipificadas na Lei no 9.613/98, são crimes próprios, já que a lei exige especial qualidade dos sujeitos ativos. e) A exemplo do que ocorre em outros países, a legislação brasileira não admite imputar à mesma pessoa a responsabilidade pela lavagem de dinheiro e pela infração antecedente, caso tenha concorrido para ambas.
a) A pena pelo crime de lavagem de dinheiro será aumentada de um a dois terços, se os crimes forem cometidos de forma reiterada, por intermédio de organização criminosa armada ou por meio da utilização de ativo virtual.
b) A possibilidade de redução da pena, nos crimes da Lei no 9.613/1998, condiciona-se à colaboração espontânea do partícipe com os autores, sendo vedado idêntico benefício ao coautor.
c) O reconhecimento da extinção da punibilidade pela prescrição da pretensão punitiva referente à infração penal antecedente não implica atipicidade do delito de lavagem.
d) As condutas de ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal, tipificadas na Lei no 9.613/98, são crimes próprios, já que a lei exige especial qualidade dos sujeitos ativos.
e) A exemplo do que ocorre em outros países, a legislação brasileira não admite imputar à mesma pessoa a responsabilidade pela lavagem de dinheiro e pela infração antecedente, caso tenha concorrido para ambas.
A prevenção e a repressão de atividades ilícitas no âmbito do sistema financeiro nacional dependem de uma efetiva troca de informações e da integração entre várias instituições. Nesse contexto, o órgão criado no âmbito do Ministério da Fazenda, com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previstas na Lei nº 9.613/1998, sem prejuízo da competência de outros órgãos e entidades, é
a) o Ministério da Justiça e Segurança Pública (MJSP). b) o Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF). c) o Banco Central do Brasil (BACEN). d) o Ministério Público Federal (MPF). e) a Polícia Federal (PF).
a) o Ministério da Justiça e Segurança Pública (MJSP).
b) o Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF).
c) o Banco Central do Brasil (BACEN).
d) o Ministério Público Federal (MPF).
e) a Polícia Federal (PF).
Analise as assertivas e julgue V, para as verdadeiras, ou F, para as falsas, tendo em vista as disposições da Lei nº 9.613/1998 (Lei dos crimes de lavagem de dinheiro).
( ) Constitui crime ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal. ( ) Para a apuração dos crimes de lavagem de dinheiro, admite-se a utilização da ação controlada e da infiltração de agentes. ( ) Um dos efeitos da condenação é a perda de todos os bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, à prática dos crimes dessa natureza em favor dos Estados, nos casos de competência da Justiça Estadual. Qual alternativa preenche, CORRETAMENTE, de cima para baixo, os parênteses acima?
a) V, V, V.
b) F, F, F.
c) V, F, V.
d) F, V, F.
e) V, F, F.
Conforme preconizado pela Lei nº 9.613/1998 (Lavagem e Ocultação de Bens, Direitos e Valores), assinale a alternativa correta.
a) É da competência da Justiça Estadual o processo e julgamento dos crimes de lavagem e ocultação de bens, direitos e valores, quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal, haja vista a independência das instâncias. b) O processo e julgamento do delito de lavagem de capitais depende do processo e julgamento da infração penal antecedente, em qualquer hipótese. c) O processo e julgamento do delito de lavagem de capitais depende do processo e julgamento da infração penal antecedente apenas quando praticada em outro país. d) A denúncia dispensa instrução quanto à existência da infração penal antecedente. e) A autoridade policial e o Ministério Público terão acesso, exclusivamente, aos dados cadastrais do investigado que informam qualificação pessoal, filiação e endereço, independentemente de autorização judicial, mantidos pela Justiça Eleitoral, pelas empresas telefônicas, pelas instituições financeiras, pelos provedores de internet e pelas administradoras de cartão de crédito.
a) É da competência da Justiça Estadual o processo e julgamento dos crimes de lavagem e ocultação de bens, direitos e valores, quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal, haja vista a independência das instâncias.
b) O processo e julgamento do delito de lavagem de capitais depende do processo e julgamento da infração penal antecedente, em qualquer hipótese.
c) O processo e julgamento do delito de lavagem de capitais depende do processo e julgamento da infração penal antecedente apenas quando praticada em outro país.
d) A denúncia dispensa instrução quanto à existência da infração penal antecedente.
e) A autoridade policial e o Ministério Público terão acesso, exclusivamente, aos dados cadastrais do investigado que informam qualificação pessoal, filiação e endereço, independentemente de autorização judicial, mantidos pela Justiça Eleitoral, pelas empresas telefônicas, pelas instituições financeiras, pelos provedores de internet e pelas administradoras de cartão de crédito.
Em relação à comunicação de operações financeiras suspeitas e que podem se constituir em indícios do crime de lavagem de dinheiro, conforme preconiza a Lei nº 9.613, de 1998, tal comunicação deve ser feita à(ao)
a) Comissão de Valores Mobiliários - CVM b) Conselho Monetário Nacional – CMN c) Conselho de Controle de Atividades Financeiras – COAF d) Banco Central do Brasil – BCB e) Ministério Público
a) Comissão de Valores Mobiliários - CVM
b) Conselho Monetário Nacional – CMN
c) Conselho de Controle de Atividades Financeiras – COAF
d) Banco Central do Brasil – BCB
e) Ministério Público
O crime de lavagem de dinheiro, nos termos do § 4o do artigo 1o da Lei no 9.613/98, tem suas penas aumentadas se for cometido
a) em ameaça à solidez e confiabilidade das finanças públicas ou do mercado financeiro. b) em prejuízo da União, dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municípios. c) por funcionário público ou por pessoa sujeita aos mecanismos de controle trazidos pela própria Lei. d) por meio que dificulte seu rastreamento. e) de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa.
a) em ameaça à solidez e confiabilidade das finanças públicas ou do mercado financeiro.
b) em prejuízo da União, dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municípios.
c) por funcionário público ou por pessoa sujeita aos mecanismos de controle trazidos pela própria Lei.
d) por meio que dificulte seu rastreamento.
e) de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa.
Em relação à prevenção da utilização do sistema financeiro para os atos ilícitos, em conformidade com a Lei nº 9.613/1998, analise as afirmativas a seguir.
I. O Banestes, por ser considerado um banco de menor porte (segmento S3 da definição do Banco Central do Brasil), pode adotar políticas, procedimentos e controles internos para o cumprimento da obrigação de comunicação de atividades suspeitas proporcionalmente menores que os bancos maiores (S1 e S2). II. As operações com indícios de ilicitudes devem ser comunicadas pelo Banestes ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), atual Unidade de Inteligência Financeira (UIF), e ao cliente do Banestes a que se refira a operação. III. Se o Banestes não cumprir com as obrigações relacionadas à lavagem ou à ocultação de bens, direitos e valores, poderá ter cassada ou suspensa sua autorização para funcionamento. Está correto o que se afirma em
a) II, apenas.
b) I e II, apenas.
c) I e III, apenas.
d) II e III, apenas.
e) I, II e III.
Quanto a noções básicas sobre os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, assinale (V) para a afirmativa verdadeira e (F) para a falsa.
( ) O fato de um cliente do Banestes tentar fechar um câmbio de exportação no qual o preço do produto exportado está por um valor de 40% do preço internacional do produto constitui situação que precisa ser tratada para a prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT). ( ) O fato de ocorrerem saques em espécie da conta de um cliente do Banestes que recebeu diversos depósitos por transferência eletrônica de várias origens em curto período de tempo constitui situação que precisa ser tratada para a prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT). ( ) Um cliente brasileiro do Banestes que é diretor presidente de uma grande empresa privada precisa ser tratado como pessoa exposta politicamente (PEP) constante nas normas de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT) editadas pelos órgãos reguladores e fiscalizadores. As afirmativas são, respectivamente,
a) F, F e F.
b) F, F e V.
c) V, F e F.
d) V, V e F.
e) V, V e V.
De acordo com a Lei dos crimes de lavagem de dinheiro (Lei nº 9.613/1998), em tema de responsabilidade administrativa, às pessoas sujeitas ao mecanismo de controle previsto nesta lei, bem como aos administradores das pessoas jurídicas, que deixem de cumprir as obrigações previstas nos artigos 10 e 11 da citada lei (identificação dos clientes e manutenção de registros, bem como comunicação de operações financeiras), serão aplicadas, cumulativamente ou não, pelas autoridades competentes, algumas sanções, como
a) multa pecuniária variável não superior ao valor de R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais). b) cassação ou suspensão da autorização para o exercício de atividade, operação ou funcionamento. c) suspensão dos direitos políticos dos administradores das pessoas jurídicas sujeitas ao mecanismo de controle previsto na lei, pelo prazo de até 8 (oito) anos. d) inabilitação temporária, pelo prazo de até 3 (três) anos, para o exercício do cargo de administrador das pessoas jurídicas sujeitas ao mecanismo de controle previsto na lei. e) proibição de contratar com o poder público ou de receber benefícios ou incentivos fiscais ou creditícios, direta ou indiretamente, ainda que por intermédio de pessoa jurídica da qual seja sócio majoritário, pelo prazo não superior a 8 (oito) anos.
a) multa pecuniária variável não superior ao valor de R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais).
b) cassação ou suspensão da autorização para o exercício de atividade, operação ou funcionamento.
c) suspensão dos direitos políticos dos administradores das pessoas jurídicas sujeitas ao mecanismo de controle previsto na lei, pelo prazo de até 8 (oito) anos.
d) inabilitação temporária, pelo prazo de até 3 (três) anos, para o exercício do cargo de administrador das pessoas jurídicas sujeitas ao mecanismo de controle previsto na lei.
e) proibição de contratar com o poder público ou de receber benefícios ou incentivos fiscais ou creditícios, direta ou indiretamente, ainda que por intermédio de pessoa jurídica da qual seja sócio majoritário, pelo prazo não superior a 8 (oito) anos.
Considere as seguintes afirmacoes sobre os crimes de lavagem de dinheiro (Lei no 9.613, de 03 de março de 1998).
I - Atualmente, a legislação brasileira admite qualquer infração penal capaz de produzir ativos financeiros como antecedente para o crime de lavagem de dinheiro, inclusive as contravenções penais. II - Ao sujeito ativo do crime de lavagem de dinheiro não é exigido que tenha participado ou concorrido do crime antecedente, e sim basta que tenha conhecimento, de qualquer modo, que os bens ocultados tenham uma origem ilícita. III - Somente é possível o crime de lavagem de dinheiro se houver uma infração penal antecedente. Entretanto, basta a comprovação de indícios suficientes da existência da infração penal antecedente, não exigindo a legislação pátria a condenação do(s) autor(es) pela prática do delito antecedente, sendo que, mesmo extinto o processo da infração penal antecedente pela prescrição da pretensão punitiva do Estado, permanece a possibilidade de punição pelo crime de lavagem de dinheiro vinculado a ela. IV - A Lei no 9.613 (Lavagem de Dinheiro), de 03 de março de 1998, trata, essencialmente, de delitos dolosos, não prevendo tipo penal culposo. Quais afirmações estão corretas?
a) Apenas IV.
b) Apenas I e II.
c) Apenas I, II e III.
d) Apenas II, III e IV.
e) I, II, III e IV.
Quais afirmacoes estão corretas?
I. A prática do delito antecedente, sendo que, mesmo extinto o processo da infração penal antecedente pela prescrição da pretensão punitiva do Estado, permanece a possibilidade de punição pelo crime de lavagem de dinheiro vinculado a ela.
II. A Lei no 9.613 (Lavagem de Dinheiro), de 03 de março de 1998, trata, essencialmente, de delitos dolosos, não prevendo tipo penal culposo.
III. A pena imposta pelo crime de lavagem de dinheiro poderá ser reduzida de um a dois terços, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la por pena restritiva de direitos se o autor colaborar espontaneamente para localizar bens objeto do crime.
IV. O Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previstas na Lei n.º 9.613/1998, sem prejuízo da competência de outros órgãos e entidades, é criado, no âmbito do Ministério do(a) Justiça e Segurança Pública.
a) Apenas IV.
b) Apenas I e II.
c) Apenas I, II e III.
d) Apenas II, III e IV.
e) I, II, III e IV.
Tendo como referência a situação hipotética 1A12-I e a legislação especial pertinente, assinale a opção correta.
Quanto à comissão de arbitragem, constatou-se que seu presidente simulava os sorteios com um assistente e, assim, conseguia indicar árbitros que se alinhavam ao esquema.
a) Não ficou caracterizada organização criminosa, por ausência do critério da pluralidade de infrações penais.
b) Alves praticou crime contra o consumidor.
c) Cavalcante deve ser imputado como autor mediato do crime relativo ao esquema articulado por Alves com Kiko Jr.
d) Everton não incorreu no crime de lavagem de dinheiro, porque não foi autor nem partícipe do crime antecedente, mas poderá ser-lhe imputado o crime de organização criminosa.
e) Presente a conduta de lavagem de dinheiro por intermédio de organização criminosa, o juízo deverá aplicar causa especial de aumento de pena pelo crime de lavagem na sentença, que poderá ser prolatada antes mesmo de eventual sentença condenatória nos crimes antecedentes.
Em relação ao crime de lavagem de dinheiro, assinale a opção correta.
a) A caracterização desse crime depende da comprovação do crime antecedente.
b) A modalidade de ocultar a propriedade de bens provenientes diretamente de infração penal é conduta de natureza permanente, até que os objetos materiais da lavagem se tornem conhecidos.
c) A autolavagem não é punível.
d) É imprescindível que o autor da lavagem de dinheiro seja também o autor do crime antecedente.
e) A lavagem de dinheiro só persiste se o crime antecedente for um dos arrolados na Lei n.º 9.613/1998.
Sobre o tema, é correto afirmar que:
a) o lucro ou ganho aparentemente lícito, já reinserido na economia formal, consistirá no proveito do crime antecedente;
b) o produto da lavagem será algo obtido a partir do produto do crime antecedente, quando já encerrada a atividade de reciclagem;
c) o proveito da lavagem será algo obtido a partir do produto da lavagem, mesmo que ainda não encerrada a atividade de reciclagem;
d) o produto do crime antecedente será algo obtido a partir do produto da lavagem, mesmo que ainda não encerrada a atividade de reciclagem;
e) tanto o produto quanto o proveito da infração penal antecedente poderão ser objetos do crime de lavagem, uma vez inseridos nas operações de branqueamento.
Após receber propina pela concessão de licença ambiental indevida, o funcionário público Carlos comprou diamantes com o dinheiro recebido e pediu a Júlia, sua mulher, que viajasse até a Suíça com os diamantes, atendeu ao pedido do marido.
Com base no caso apresentado, assinale a afirmativa correta.
a) O produto da corrupção passiva não pode ser objeto de lavagem de dinheiro, por falta de previsão nesse sentido.
b) Júlia poderá ser punida por lavagem de dinheiro ainda que a punibilidade de Carlos pela corrupção passiva seja extinta.
c) A dupla punição de Carlos, pela corrupção passiva e pela lavagem de dinheiro, viola o princípio do ne bis in idem.
d) Júlia é isenta da pena por lavagem de dinheiro, pois agiu para favorecer seu cônjuge.
e) Os diamantes não podem ser objeto da lavagem de dinheiro, pois não são produto direto do crime antecedente.
Pela Lei 12683/2012, ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal, incorre em pena de:
a) reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, ou multa.
b) reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa.
c) reclusão, de 6 (seis) a 12 (doze) anos, e multa.
d) reclusão, de 6 (seis) a 12 (doze) anos, ou multa.
e) detenção, de 6 (seis) a 12 (doze) meses, e multa.
O agente do crime de lavagem de dinheiro, da Lei nº 9.613/98, de acordo com o artigo 1º, § 5º, pode, entre outros benefícios, ter pena reduzida se colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais.
a) e repare integralmente o dano causado, que terá como valor mínimo a vantagem econômica auferida com prática criminosa.
b) e à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime, apenas.
c) e à identificação dos autores, coautores e partícipes, apenas.
d) à identificação dos autores, coautores e partícipes e à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime.
e) à identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime.
De acordo com a Lei n.º 9.613/1998, que dispõe acerca dos crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, julgue o item a seguir.
Paula, servidora da Secretaria de Estado de Educação, recebeu, de outro servidor, dinheiro desviado de programa estadual de transporte escolar, com a finalidade de ocultar a origem de tais recursos, e depositou os valores na conta de um restaurante, pertencente a um familiar, de forma a “legalizar” a origem do dinheiro. Logo após o recebimento da denúncia, apresentada pelo Ministério Público, Paula colaborou com as autoridades ao prestar esclarecimentos que permitiram a elucidação dos delitos e da autoria e a localização de parte dos valores desviados. Na situação descrita, eventuais processo e julgamento, em relação ao delito de lavagem de dinheiro, independerão do julgamento da infração penal antecedente, e o juiz poderá reduzir a pena de um a dois terços, em regime de cumprimento aberto ou semiaberto, ou substituí-la por penas restritivas de direitos, ou até mesmo deixar de aplicá-la.
Certo
Errado
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1001) Comportamentos Éticos e Compliance para CAIXA - 2024 https://www.tecconcursos.com.br/s/Q3Nuz2 Ordenação: Por Matéria e Assunto (data) www.tecconcursos.com.br/questoes/2563676 FGV - JS (TJ ES)/TJ ES/2023 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro No tocante à competência no direito processual penal, de acordo com a doutrina e a jurisprudência dominantes, é correto afirmar que: a) será competente o juízo estadual do local onde foi realizada a última remessa de dinheiro ilícita ao exterior no crime de evasão de divisas; b) haverá unidade de processo e julgamento quando houver conexão entre crimes de competência da jurisdição comum e da Justiça militar; c) será competente o juízo federal para o crime de lavagem de dinheiro quando o crime antecedente for da competência da Justiça federal; d) haverá unidade de processo e julgamento quando houver conexão entre crimes de competência da jurisdição comum e do juízo de menores; e) será competente o juízo federal para julgar promotor de Justiça acusado da prática de crimes comuns que ofendam o interesse da União. www.tecconcursos.com.br/questoes/2532876 https://www.tecconcursos.com.br/s/Q3Nuz2 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2563676 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2532876 1002) 1003) Com. Exam. (MPE SP) - PJ (MPE SP)/MPE SP/2023 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Em relação à Lei no 9.613/98, que prevê as condutas que caracterizam o crime de lavagem de dinheiro, com as alterações trazidas pela Lei no 12.683/12, assinale a afirmação correta. a) A pena pelo crime de lavagem de dinheiro será aumentada de um a dois terços, se os crimes forem cometidos de forma reiterada, por intermédio de organização criminosa armada ou por meio da utilização de ativo virtual. b) A possibilidade de redução da pena, nos crimes da Lei no 9.613/1998, condiciona-se à colaboração espontânea do partícipe com os autores, sendo vedado idêntico benefício ao coautor. c) O reconhecimento da extinção da punibilidade pela prescrição da pretensão punitiva referente à infração penal antecedente não implica atipicidade do delito de lavagem. d) As condutas de ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal, tipificadas na Lei no 9.613/98, são crimes próprios, já que a lei exige especial qualidade dos sujeitos ativos. e) A exemplo do que ocorre em outros países, a legislação brasileira não admite imputar à mesma pessoa a responsabilidade pela lavagem de dinheiro e pela infração antecedente, caso tenha concorrido para ambas. www.tecconcursos.com.br/questoes/2740021 UNITINS - Ana (FOMENTO TO)/FOMENTO TO/Avaliação/2023 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A prevenção e a repressão de atividades ilícitas no âmbito do sistema financeiro nacional dependem de uma efetiva troca de informações e da integração entre várias instituições. Nesse contexto, https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2740021 1004) o órgão criado no âmbito do Ministério da Fazenda, com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previstas na Lei nº 9.613/1998, sem prejuízo da competência de outros órgãos e entidades, é a) o Ministério da Justiça e Segurança Pública (MJSP). b) o Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF). c) o Banco Central do Brasil (BACEN). d) o Ministério Público Federal (MPF). e) a Polícia Federal (PF). www.tecconcursos.com.br/questoes/2610456 Legalle - AnaDP (DPE PA)/DPE PA/Administração/2023 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Analise as assertivas e julgue V, para as verdadeiras, ou F, para as falsas, tendo em vista as disposições da Lei nº 9.613/1998 (Lei dos crimes de lavagem de dinheiro). ( ) Constitui crime ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal. ( ) Para a apuração dos crimes de lavagem de dinheiro, admite-se a utilização da ação controlada e da infiltração de agentes. ( ) Um dos efeitos da condenação é a perda de todos os bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, à prática dos crimes dessa natureza em favor dos Estados, nos casos de competência da Justiça Estadual. Qual alternativa preenche, CORRETAMENTE, de cima para baixo, os parênteses acima? https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2610456 1005) a) V, V, V. b) F, F, F. c) V, F, V. d) F, V, F. e) V, F, F. www.tecconcursos.com.br/questoes/2466813 FUNDATEC - Ana Proj (BRDE)/BRDE/Direito/2023 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Conforme preconizado pela Lei nº 9.613/1998 (Lavagem e Ocultação de Bens, Direitos e Valores), assinale a alternativa correta. a) É da competência da Justiça Estadual o processo e julgamento dos crimes de lavagem e ocultação de bens, direitos e valores, quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal, haja vista a independência das instâncias. b) O processo e julgamento do delito de lavagem de capitais depende do processo e julgamento da infração penal antecedente, em qualquer hipótese. c) O processo e julgamento do delito de lavagem de capitais depende do processo e julgamento da infração penal antecedente apenas quando praticada em outro país. d) A denúncia dispensa instrução quanto à existência da infração penal antecedente. e) A autoridade policial e o Ministério Público terão acesso, exclusivamente, aos dados cadastrais do investigado que informam qualificação pessoal, filiação e endereço, independentemente de autorização judicial, mantidos pela Justiça Eleitoral, pelas empresas telefônicas, pelas instituições financeiras, pelos provedores de internet e pelas administradoras de cartão de crédito. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2466813 1006) 1007) www.tecconcursos.com.br/questoes/2482109 CESGRANRIO - CNAI (CFC)/CFC/BCB/2023 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Em relação à comunicação de operações financeiras suspeitas e que podem se constituir em indícios do crime de lavagem de dinheiro, conforme preconiza a Lei nº 9.613, de 1998, tal comunicação deve ser feita à(ao) a) Comissão de Valores Mobiliários - CVM b) Conselho Monetário Nacional – CMN c) Conselho de Controle de Atividades Financeiras – COAF d) Banco Central do Brasil – BCB e) Ministério Público www.tecconcursos.com.br/questoes/2336261 VUNESP - ACE (TCM SP)/TCM SP/Ciências Jurídicas/2023 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro O crime de lavagem de dinheiro, nos termos do § 4o do artigo 1o da Lei no 9.613/98, tem suas penas aumentadas se for cometido a) em ameaça à solidez e confiabilidade das finanças públicas ou do mercado financeiro. b) em prejuízo da União, dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municípios. c) por funcionário público ou por pessoa sujeita aos mecanismos de controle trazidos pela própria Lei. d) por meio que dificulte seu rastreamento. e) de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2482109 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2336261 1008) www.tecconcursos.com.br/questoes/2357186 FGV - Tec B (BANESTES)/BANESTES/2023 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Em relação à prevenção da utilização do sistema financeiro para os atos ilícitos, em conformidade com a Lei nº 9.613/1998, analise as afirmativas a seguir. I. O Banestes, por ser considerado um banco de menor porte (segmento S3 da definição do Banco Central do Brasil), pode adotar políticas,procedimentos e controles internos para o cumprimento da obrigação de comunicação de atividades suspeitas proporcionalmente menores que os bancos maiores (S1 e S2). II. As operações com indícios de ilicitudes devem ser comunicadas pelo Banestes ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), atual Unidade de Inteligência Financeira (UIF), e ao cliente do Banestes a que se refira a operação. III. Se o Banestes não cumprir com as obrigações relacionadas à lavagem ou à ocultação de bens, direitos e valores, poderá ter cassada ou suspensa sua autorização para funcionamento. Está correto o que se afirma em a) II, apenas. b) I e II, apenas. c) I e III, apenas. d) II e III, apenas. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2357186 1009) e) I, II e III. www.tecconcursos.com.br/questoes/2357185 FGV - Tec B (BANESTES)/BANESTES/2023 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Quanto a noções básicas sobre os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, assinale (V) para a afirmativa verdadeira e (F) para a falsa. ( ) O fato de um cliente do Banestes tentar fechar um câmbio de exportação no qual o preço do produto exportado está por um valor de 40% do preço internacional do produto constitui situação que precisa ser tratada para a prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT). ( ) O fato de ocorrerem saques em espécie da conta de um cliente do Banestes que recebeu diversos depósitos por transferência eletrônica de várias origens em curto período de tempo constitui situação que precisa ser tratada para a prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT). ( ) Um cliente brasileiro do Banestes que é diretor presidente de uma grande empresa privada precisa ser tratado como pessoa exposta politicamente (PEP) constante nas normas de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT) editadas pelos órgãos reguladores e fiscalizadores. As afirmativas são, respectivamente, a) F, F e F. b) F, F e V. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2357185 1010) c) V, F e F. d) V, V e F. e) V, V e V. www.tecconcursos.com.br/questoes/2486394 CEBRASPE (CESPE) - NeR (TJ SC)/TJ SC/Remoção/2023 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Assinale a opção correta referente ao crime de lavagem de capitais. a) Conforme a teoria da cegueira deliberada, é incabível a condenação pelo crime de lavagem de capitais se ausente o dolo direto. b) Um condenado por esse crime ao cumprimento inicial da pena em regime fechado não poderá vir a cumpri-la em regime inicial aberto como benefício por eventual delação premiada. c) A possibilidade de substituição da pena privativa de liberdade imposta por esse crime por pena restritiva de direitos restringe-se ao condenado que seja partícipe e colabore espontaneamente com as autoridades, prestando-lhes esclarecimentos que conduzam à apuração da infração penal. d) Tais como os crimes cibernéticos, os ambientais e as novas modalidades de extorsão mediante sequestro, o crime de lavagem de capitais é reconhecido como um crime emergente, por ser fruto de uma sociedade considerada pós-moderna. e) A lavagem de ativos constitui uma forma de participação post-delictum. www.tecconcursos.com.br/questoes/2295507 FGV - Aud Est (CGE SC)/CGE SC/Direito/2023 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2486394 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2295507 1011) Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro De acordo com a Lei dos crimes de lavagem de dinheiro (Lei nº 9.613/1998), em tema de responsabilidade administrativa, às pessoas sujeitas ao mecanismo de controle previsto nesta lei, bem como aos administradores das pessoas jurídicas, que deixem de cumprir as obrigações previstas nos artigos 10 e 11 da citada lei (identificação dos clientes e manutenção de registros, bem como comunicação de operações financeiras), serão aplicadas, cumulativamente ou não, pelas autoridades competentes, algumas sanções, como a) multa pecuniária variável não superior ao valor de R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais). b) cassação ou suspensão da autorização para o exercício de atividade, operação ou funcionamento. c) suspensão dos direitos políticos dos administradores das pessoas jurídicas sujeitas ao mecanismo de controle previsto na lei, pelo prazo de até 8 (oito) anos. d) inabilitação temporária, pelo prazo de até 3 (três) anos, para o exercício do cargo de administrador das pessoas jurídicas sujeitas ao mecanismo de controle previsto na lei. e) proibição de contratar com o poder público ou de receber benefícios ou incentivos fiscais ou creditícios, direta ou indiretamente, ainda que por intermédio de pessoa jurídica da qual seja sócio majoritário, pelo prazo não superior a 8 (oito) anos. www.tecconcursos.com.br/questoes/2680074 Com. Exam. (MPE RS) - PJ (MPE RS)/MPE RS/2023 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2680074 1012) Considere as seguintes afirmações sobre os crimes de lavagem de dinheiro (Lei no 9.613, de 03 de março de 1998). I - Atualmente, a legislação brasileira admite qualquer infração penal capaz de produzir ativos financeiros como antecedente para o crime de lavagem de dinheiro, inclusive as contravenções penais. II - Ao sujeito ativo do crime de lavagem de dinheiro não é exigido que tenha participado ou concorrido do crime antecedente, e sim basta que tenha conhecimento, de qualquer modo, que os bens ocultados tenham uma origem ilícita. III - Somente é possível o crime de lavagem de dinheiro se houver uma infração penal antecedente. Entretanto, basta a comprovação de indícios suficientes da existência da infração penal antecedente, não exigindo a legislação pátria a condenação do(s) autor(es) pela prática do delito antecedente, sendo que, mesmo extinto o processo da infração penal antecedente pela prescrição da pretensão punitiva do Estado, permanece a possibilidade de punição pelo crime de lavagem de dinheiro vinculado a ela. IV - A Lei no 9.613 (Lavagem de Dinheiro), de 03 de março de 1998, trata, essencialmente, de delitos dolosos, não prevendo tipo penal culposo. Quais afirmações estão corretas? a) Apenas IV. b) Apenas I e II. c) Apenas I, II e III. d) Apenas II, III e IV. e) I, II, III e IV. 1013) 1014) www.tecconcursos.com.br/questoes/2465182 INSTITUTO MAIS - ATJ (Sant Parnaíba)/Pref S Parnaíba/2023 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro O Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previstas na Lei n.º 9.613/1998, sem prejuízo da competência de outros órgãos e entidades, é criado, no âmbito do Ministério do(a) a) Fazenda. b) Justiça e Segurança Pública. c) Defesa. d) Planejamento e Orçamento. www.tecconcursos.com.br/questoes/2305009 CEBRASPE (CESPE) - Proc (MP TCERJ)/TCE RJ/2023 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Acerca da lavagem de dinheiro, julgue o item a seguir. Conforme previsto na Lei n.º 9.613/1998, a pena imposta pelo crime de lavagem de dinheiro poderá ser reduzida de um a dois terços, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la por pena restritiva de direitos se o autor colaborar espontaneamente para localizar bens objeto do crime. Certo Errado https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2465182 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2305009 1015) www.tecconcursos.com.br/questoes/2332333 CEBRASPE (CESPE) - PJ (MPE AM)/MPE AM/2023 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Situação hipotética 1A12-I Em determinado estado brasileiro, uma investigação revelou umesquema criminoso que envolvia a competição futebolística estadual: Cavalcante, empresário no ramo do futebol, dono do time Tapauense, conseguia cooptar árbitros e jogadores de clubes de outros municípios para criar situações em momentos críticos durante as partidas, com o objetivo de manipular resultados. A promessa era de que, após os jogos, o empresário faria investimentos para ajudar os envolvidos a migrar para o mercado de futebol no Sudeste do país. Quanto à comissão de arbitragem, constatou-se que seu presidente simulava os sorteios com um assistente e, assim, conseguia indicar árbitros que se alinhavam ao esquema. Aos árbitros honestos eram destinados os mais distantes jogos e as piores condições de trabalho. Para os jogadores, a vantagem prometida ou a transferência em dinheiro nunca eram realizadas, ao passo que aos árbitros era pago o dinheiro mediante a sua contratação falsa como professores de treino de uma escolinha particular de futebol, que sequer existia. Everton respondia pela escolinha e era professor aposentado da secretaria de educação e desporto do estado. A investigação avançou devido à colaboração do jogador de futebol Kiko Jr., que havia participado do esquema por indicação de Alves, um dos árbitros. Segundo o próprio jogador, Alves combinara com ele a marcação de um pênalti resultante de falta provocada pelo zagueiro Kiko Jr. em determinado momento da partida contra o Tapauense, o que foi feito. No entanto, como não fora atendido nas promessas feitas dentro do esquema, Kiko Jr. se revoltou e, então, procurou a polícia, revelando os fatos até então desconhecidos. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2332333 1016) Tendo como referência a situação hipotética 1A12-I e a legislação especial pertinente, assinale a opção correta. a) Não ficou caracterizada organização criminosa, por ausência do critério da pluralidade de infrações penais. b) Alves praticou crime contra o consumidor. c) Cavalcante deve ser imputado como autor mediato do crime relativo ao esquema articulado por Alves com Kiko Jr. d) Everton não incorreu no crime de lavagem de dinheiro, porque não foi autor nem partícipe do crime antecedente, mas poderá ser-lhe imputado o crime de organização criminosa. e) Presente a conduta de lavagem de dinheiro por intermédio de organização criminosa, o juízo deverá aplicar causa especial de aumento de pena pelo crime de lavagem na sentença, que poderá ser prolatada antes mesmo de eventual sentença condenatória nos crimes antecedentes. www.tecconcursos.com.br/questoes/2219082 FGV - ACE (TCE TO)/TCE TO/Direito/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Relativamente às condutas que caracterizam o crime de lavagem de dinheiro previsto na Lei nº 9.613/1998, é correto afirmar que: a) a infração penal antecedente deve ser crime punido com reclusão e gerar proveito econômico àquele que pratica o crime de lavagem; b) não se punem as formas tentadas das condutas que consubstanciam o crime de lavagem de dinheiro; https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2219082 1017) c) a pena será aumentada de 1/3 a 2/3 se o crime for cometido por intermédio de organização criminosa; d) não se pune a dissimulação de valores provenientes de infração penal quando são convertidos em ativos lícitos; e) extinta a punibilidade da infração penal antecedente, deixa de ser punível o crime de lavagem de dinheiro. www.tecconcursos.com.br/questoes/2250260 CESGRANRIO - CNAI (CFC)/CFC/BCB/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A instituição financeira Gama S.A. atua no mercado brasileiro e tem como atividade principal captação, intermediação e aplicação de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, portanto, está sujeita às normas aplicáveis a este tipo de atividade. Para atender à Lei da “lavagem” de dinheiro, a Gama S.A. a) deve comunicar ao Coaf e à pessoa envolvida a ocorrência de transações financeiras que ultrapassarem os limites fixados por autoridade competente. b) deve manter registro de toda transação em moeda estrangeira e, facultativamente, das transações em moeda nacional. c) é dispensada de identificar individualmente os seus clientes, em razão de direitos de privacidade. d) manterá procedimentos e controles internos, compatíveis com seu porte e volume de operações. e) poderá adotar políticas de créditos e controles contábeis simplificados, se for enquadrada como instituição de pequeno porte. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2250260 1018) 1019) www.tecconcursos.com.br/questoes/2156936 CEBRASPE (CESPE) - Proc (MP TCE-SC)/TCE SC/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro No que diz respeito à lavagem de capitais, julgue o item seguinte. As três fases da lavagem do dinheiro são, nesta ordem: a ocultação, a colocação e a integração, consistindo a segunda fase em dificultar o rastreamento contábil dos recursos ilícitos a partir de sua incorporação formal ao sistema econômico, com o objetivo de retornar o dinheiro ao criminoso de forma insuspeita com verossimilhança de fonte legítima. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/2045421 FEPESE - Proc (Florianópolis)/Pref Florianópolis/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Assinale a alternativa correta de acordo com a Lei de Lavagem de Dinheiro. a) É vedada a nomeação ou designação de pessoa física ou jurídica para a administração dos bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, da infração penal. b) No processo que apure o delito de lavagem de dinheiro, se o acusado, citado por edital, não comparecer, nem constituir advogado, ficarão suspensos o processo e o curso do prazo prescricional. c) Os instrumentos do crime sem valor econômico cuja perda em favor da União ou do Estado for decretada serão inutilizados ou doados a museu criminal ou a entidade pública ou devolvidos aos seus proprietários, se houver interesse na sua conservação. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2156936 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2045421 1020) d) Deferida a alienação antecipada para preservação de valor de bens sob constrição, o juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou por solicitação da parte interessada, determinará a imediata suspensão do processo principal, até a apuração final dos valores obtidos. e) A ordem de prisão de pessoas ou as medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores poderão ser suspensas pelo juiz, ouvido o Ministério Público, quando a sua execução imediata puder comprometer as investigações. www.tecconcursos.com.br/questoes/2182351 CEBRASPE (CESPE) - Del Pol (PC ES)/PC ES/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Em relação ao crime de lavagem de dinheiro, assinale a opção correta. a) A caracterização desse crime depende da comprovação do crime antecedente. b) A modalidade de ocultar a propriedade de bens provenientes diretamente de infração penal é conduta de natureza permanente, até que os objetos materiais da lavagem se tornem conhecidos. c) A autolavagem não é punível. d) É imprescindível que o autor da lavagem de dinheiro seja também o autor do crime antecedente. e) A lavagem de dinheiro só persiste se o crime antecedente for um dos arrolados na Lei n.º 9.613/1998. www.tecconcursos.com.br/questoes/2010600 Instituto AOCP - Tec Ban III (BANESE)/BANESE/Informática/Desenvolvimento/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2182351 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2010600 1021) 1022) Em relação aos crimes de lavagem de dinheiro e à Lei n.º 9.613/1998 e suas alterações, assinale a alternativa correta. a) Os crimes de "lavagem" ou ocultação de bens, direitos e valores geram penas de reclusão que podem ser aumentadas, mas não diminuídas, deum a dois terços. b) A atividade de lavagem de dinheiro pode ser subdividida em duas categorias: conversão em bens e movimentação do dinheiro/valores/direitos. c) São quatro os estágios da atividade de lavagem de dinheiro, ou seja, colocação, ocultação, integração e aquisição de bens ou investimentos. d) O conselho de controle de atividades financeiras (COAF) foi criado pela Lei nº 9.613/1998 e tem a incumbência de aplicar as sanções administrativas penais. e) A lei brasileira relacionada ao crime de lavagem de dinheiro estabeleceu 8 capítulos, apresentados em uma sequência lógico-estrutural. www.tecconcursos.com.br/questoes/1915881 FGV - AUFC (TCU)/TCU/Controle Externo/Auditoria Governamental/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A reparação do dano causado pelo delito é finalidade – ainda que secundária – da tutela penal condenatória. Assim sendo, o sistema processual penal necessita de medidas cautelares que assegurem tal resultado, nas hipóteses em que o tempo necessário para a prolação do provimento condenatório permita que a situação patrimonial do investigado ou do acusado se altere, gerando o risco de que, quando do provimento final, tal finalidade seja frustrada pela demora processual. Ademais, dentre os efeitos civis da condenação penal, aquele que provavelmente terá nas medidas cautelares um meio mais https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1915881 1023) eficaz de sua assecuração será a perda do produto ou proveito do crime. Ainda assim, algumas distinções são necessárias. Sobre o tema, é correto afirmar que: a) o lucro ou ganho aparentemente lícito, já reinserido na economia formal, consistirá no proveito do crime antecedente; b) o produto da lavagem será algo obtido a partir do produto do crime antecedente, quando já encerrada a atividade de reciclagem; c) o proveito da lavagem será algo obtido a partir do produto da lavagem, mesmo que ainda não encerrada a atividade de reciclagem; d) o produto do crime antecedente será algo obtido a partir do produto da lavagem, mesmo que ainda não encerrada a atividade de reciclagem; e) tanto o produto quanto o proveito da infração penal antecedente poderão ser objetos do crime de lavagem, uma vez inseridos nas operações de branqueamento. www.tecconcursos.com.br/questoes/2157111 CEBRASPE (CESPE) - Proc (MP TCE-SC)/TCE SC/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Ainda no que se refere ao processo penal brasileiro, julgue o item subsequente. O juiz pode decretar, de ofício, medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores do investigado, ou existentes em nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes de lavagem dinheiro ou de infrações penais antecedentes. Certo Errado https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2157111 1024) www.tecconcursos.com.br/questoes/1915879 FGV - AUFC (TCU)/TCU/Controle Externo/Auditoria Governamental/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A tipicidade da lavagem de dinheiro é composta por elementos objetivos e subjetivos. E o elemento subjetivo nuclear do crime em questão, no Brasil, se limita ao dolo. Apenas o comportamento doloso é objeto de repreensão, caracterizado como aquele no qual o agente tem ciência da existência dos elementos típicos e vontade de agir naquele sentido. É comum a referência em documentos internacionais à possibilidade de comprovação do dolo por elementos objetivos. Questão ainda mais complexa é o grau de consciência exigido do agente sobre a procedência dos bens. Sobre o tema, é correto afirmar que: a) a intencionalidade do agente em se colocar deliberadamente em situação de ignorância não afasta o erro de tipo, impossibilitando o reconhecimento do dolo; b) a cegueira deliberada equiparada ao dolo eventual exige que o agente crie consciente e voluntariamente barreiras ao seu conhecimento, com a intenção expressa de deixar de tomar contato com a atividade ilícita, caso ela ocorra; c) a cegueira deliberada, no Brasil, não substitui apenas o dolo, mas abarca também a culpa consciente, a depender dos elementos concretos verificados; d) a desídia ou a negligência na criação de mecanismos de controle de atos de lavagem de dinheiro é suficiente à caracterização do dolo eventual, não se confundindo com a chamada cegueira imprudente; https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1915879 1025) 1026) e) o agente deve representar que a criação de barreiras de conhecimento facilitará a prática de atos infracionais com ou sem a sua ciência. www.tecconcursos.com.br/questoes/2049484 FGV - AJ (TJDFT)/TJDFT/Judiciária/"Sem Especialidade"/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Em relação à denominada autolavagem, é correto afirmar que: a) a tipificação da lavagem de dinheiro independe da existência de infração antecedente; b) a tipificação da lavagem de dinheiro depende da existência de imputação penal antecedente; c) a autolavagem independe da demonstração de atos diversos e autônomos do crime antecedente; d) a autolavagem não é possível no sistema brasileiro, em razão do fenômeno da consunção; e) a ocultação ou dissimulação do proveito do crime pelo próprio autor não é alcançada pela consunção. www.tecconcursos.com.br/questoes/2223067 FGV - CL (SEN)/SEN/Assessoramento Legislativo/Direito Penal, Processual Penal, Penitenciário e Segurança Pública/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Após receber propina pela concessão de licença ambiental indevida, o funcionário público Carlos comprou diamantes com o dinheiro recebido e pediu a Júlia, sua mulher, que viajasse até a Suíça com as https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2049484 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2223067 1027) pedras preciosas, sem declará-las às autoridades alfandegárias, e que as depositasse no cofre de um banco em Zurique. Júlia, que sabia da origem dos diamantes, atendeu ao pedido do marido. Com base no caso apresentado, assinale a afirmativa correta. a) O produto da corrupção passiva não pode ser objeto de lavagem de dinheiro, por falta de previsão nesse sentido. b) Júlia poderá ser punida por lavagem de dinheiro ainda que a punibilidade de Carlos pela corrupção passiva seja extinta. c) A dupla punição de Carlos, pela corrupção passiva e pela lavagem de dinheiro, viola o princípio do ne bis in idem. d) Júlia é isenta da pena por lavagem de dinheiro, pois agiu para favorecer seu cônjuge. e) Os diamantes não podem ser objeto da lavagem de dinheiro, pois não são produto direto do crime antecedente. www.tecconcursos.com.br/questoes/2221535 AVANÇASP - Proc (CM Sorocaba)/CM Sorocaba/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Pela Lei 12683/2012, ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal, incorre em pena de: a) reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, ou multa. b) reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa. c) reclusão, de 6 (seis) a 12 (doze) anos, e multa. d) reclusão, de 6 (seis) a 12 (doze) anos, ou multa. e) detenção, de 6 (seis) a 12 (doze) meses, e multa. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2221535 1028) 1029) www.tecconcursos.com.br/questoes/2364164 VUNESP - API (Guaratinguetá)/Pref Guaratinguetá/Direito/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro O agente do crime de lavagem de dinheiro, da Lei nº 9.613/98, de acordo com o artigo 1º, § 5º, pode, entre outros benefícios, ter pena reduzida se colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais a) e repare integralmente o dano causado, que terá como valor mínimo a vantagem econômica auferida com práticacriminosa. b) e à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime, apenas. c) e à identificação dos autores, coautores e partícipes, apenas. d) à identificação dos autores, coautores e partícipes e à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime. e) à identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime. www.tecconcursos.com.br/questoes/2208623 CEBRASPE (CESPE) - AGE (SEE PE)/SEE PE/Direito/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro De acordo com a Lei n.º 9.613/1998, que dispõe acerca dos crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, julgue o item a seguir. Paula, servidora da Secretaria de Estado de Educação, recebeu, de outro servidor, dinheiro desviado de programa estadual de transporte escolar, com a finalidade de ocultar a origem de tais recursos, e https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2364164 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2208623 1030) depositou os valores na conta de um restaurante, pertencente a um familiar, de forma a “legalizar” a origem do dinheiro. Logo após o recebimento da denúncia, apresentada pelo Ministério Público, Paula colaborou com as autoridades ao prestar esclarecimentos que permitiram a elucidação dos delitos e da autoria e a localização de parte dos valores desviados. Na situação descrita, eventuais processo e julgamento, em relação ao delito de lavagem de dinheiro, independerão do julgamento da infração penal antecedente, e o juiz poderá reduzir a pena de um a dois terços, em regime de cumprimento aberto ou semiaberto, ou substituí-la por penas restritivas de direitos, ou até mesmo deixar de aplicá-la. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/2040727 VUNESP - Esc Pol (PC SP)/PC SP/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Tendo em conta a Lei de Repressão à Lavagem de Dinheiro, é correto afirmar que a) o autor que colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando informações que levem à apuração de infrações, a identificações de autores ou à localização de bens, poderá ter a pena reduzida ou mesmo perdoada pelo Juiz. b) o crime de lavagem de dinheiro admite tentativa, mas, por expressa determinação legal, é punida de forma diferenciada à prevista no art. 14 do Código Penal. c) as medidas assecuratórias nela previstas podem ser decretadas pelo Juiz, a requerimento do Ministério Público e mediante representação do Delegado de Polícia, mas não de ofício. d) admite-se a utilização da ação controlada e da infiltração de agentes na apuração do crime de lavagem de dinheiro somente se cometido por intermédio de organização criminosa. e) são efeitos da condenação, além dos previstos no Código Penal, a perda, em favor da União, ainda que de competência Estadual, dos bens, direitos ou valores relacionados à prática do crime de lavagem de dinheiro. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2040727 1031) 1032) www.tecconcursos.com.br/questoes/1940644 FGV - Del Pol (PC AM)/PC AM/4ª Classe/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Ainda em relação às medidas assecuratórias da Lei nº 9.613/98, no que toca ao standard de prova (ou modelos de constatação) para o seu deferimento, é correto afirmar que a lei exige a) indícios veementes. b) indícios fortes. c) indícios suficientes. d) fundadas razões. e) prova cabal. www.tecconcursos.com.br/questoes/1938020 CEBRASPE (CESPE) - AFCE (TCE-SC)/TCE SC/Direito/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Julgue o item seguinte, que tratam dos crimes em espécie. Para a configuração do delito de lavagem de dinheiro, é irrelevante o fato de o indivíduo ter sido ou não processado pelo crime antecedente, como por exemplo, tráfico de drogas. Certo https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1940644 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1938020 1033) 1034) Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/2124979 Com. Exam. (TRF 3) - JF TRF3/TRF 3/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Sobre o delito de lavagem de dinheiro, assinale a alternativa CORRETA: a) A chamada autolavagem não configura o crime de lavagem de dinheiro por não se revestir de autonomia e consistir em mero exaurimento do crime antecedente. b) A ação penal por crime de lavagem de dinheiro cuja infração antecedente seja crime tributário material apenas pode ser proposta após o exaurimento da esfera administrativa, com a constituição definitiva dos créditos tributários. c) O Conselho de Controle de Atividades Financeiras — COAF é um órgão técnico-investigativo, cuja função é colaborar com as investigações penais sobre lavagem de dinheiro por meio da realização de perícias financeiras. d) O Supremo Tribunal Federal reconheceu que o afastamento de servidor público de suas funções em caso de indiciamento por crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores não viola os princípios da presunção de inocência, da proporcionalidade e da igualdade porque tem previsão legal expressa e não acarreta prejuízo de remuneração. www.tecconcursos.com.br/questoes/1984788 Legalle - Tec Desen (BADESUL)/BADESUL/Administrador/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Analise as seguintes partes acerca do Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF): O COAF foi criado com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2124979 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1984788 1035) identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previstas na Lei nº 9.613/1998, sem prejuízo da competência de outros órgãos e entidades (1ª parte). O COAF deverá coordenar e propor mecanismos de cooperação e de troca de informações que viabilizem ações rápidas e eficientes no combate à ocultação ou dissimulação de bens, direitos e valores (2ª parte) e poderá requerer aos órgãos da Administração Pública as informações cadastrais bancárias e financeiras de pessoas envolvidas em atividades suspeitas (3ª parte). Das partes, é possível afirmar que: a) Somente a 1ª parte está correta. b) Somente a 2ª parte está incorreta. c) Somente a 3ª parte está correta. d) Somente a 1ª e a 2ª parte estão corretas. e) Nenhuma parte está incorreta. www.tecconcursos.com.br/questoes/1990558 FGV - AFCTE (Sefaz AM)/SEFAZ AM/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A sociedade empresária Alfa tem, em caráter permanente, como atividade principal, o exercício de atividades de promoção imobiliária e de compra e venda de imóveis. Não obstante o sucesso dos negócios jurídicos que vem celebrando, a sociedade empresária Alfa praticou irregularidade no cumprimento da obrigação de identificar seus clientes e de manter cadastro atualizado, nos termos de instruções emanadas das autoridades competentes. Assim agindo, de acordo com a Lei nº 9.613/1998, que dispõe sobre os crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores, e a prevenção da utilização do sistema financeiro para os ilícitos https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1990558 1036) previstos naquela Lei, a sociedade empresária Alfa a) praticou crime de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores. b) praticou crime de participação em organização criminosa que antecede a lavagem de dinheiro. c) está sujeita à sanção de advertência, em matéria de responsabilidade administrativa. d) está sujeita à sanção de multa de até cem salários mínimos, em matéria de responsabilidade civil. e) está sujeita à sanção de inabilitação temporária de cinco anos, em matéria de responsabilidade administrativa. www.tecconcursos.com.br/questoes/2176169 MetroCapital - PJur (Pref N Odessa)/Pref Nova Odessa/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial- Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A Lei 9613/98 em seu artigo 2º aponta que o processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: I – obedecem às disposições relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com reclusão, da competência do juiz singular. II - dependem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que praticados em outro país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão sobre a unidade de processo e julgamento. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2176169 1037) III - são da competência da Justiça Federal quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, ou em detrimento de bens, serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou empresas públicas; quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal. É correto o que se afirma em: a) I, II e III. b) I e II, apenas. c) I e III, apenas. d) II e III, apenas. e) I, apenas. www.tecconcursos.com.br/questoes/1865544 FGV - JE TJAP/TJ AP/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Quanto à valorização artificial de bens ou falsa especulação com ativos (reverse flips), no crime de lavagem de capitais, é correto afirmar que: a) o lavador adquire o bem por valor bastante inferior ao valor de mercado, registrando no instrumento do negócio jurídico um valor nominal igual ao da aquisição, pagando a diferença informalmente; b) após a compra, o lavador deve realizar benfeitorias no bem, o revender a terceiro, registrando no instrumento do negócio jurídico valor fictício, atenuando o valor do tributo correspondente devido; c) o lavador adquire o bem por valor bastante superior ao valor de mercado, registrando no instrumento do negócio jurídico um valor nominal igual ao da aquisição, recebendo a diferença em https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1865544 1038) 1039) relação ao valor real informalmente; d) após a compra, o lavador, realizando ou não benfeitorias no bem, o revende a terceiro, registrando no instrumento do negócio jurídico seu valor superior, visando regularizar o valor negociado informalmente; e) o lavador adquire o bem pelo seu valor de mercado, registrando no instrumento do negócio jurídico um valor nominal inferior ao da aquisição, pagando a diferença informalmente. www.tecconcursos.com.br/questoes/1927479 CESGRANRIO - Tec Ban (BASA)/BASA/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Uma pessoa é submetida a processo criminal, acusada de realizar atos de lavagem de dinheiro. Nos termos da Lei nº 9.613/1998, a pena será aumentada de um a dois terços se os crimes forem cometidos de forma a) concreta b) continuada c) instantânea d) produzida e) reiterada www.tecconcursos.com.br/questoes/2318562 FAUEL - Ad (CM Sertanópolis)/CM Sertanópolis/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A respeito dos crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, regulados pela Lei 9.613/98, assinale a alternativa CORRETA. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1927479 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2318562 1040) a) Os crimes de lavagem de dinheiro não admitem a forma tentada. b) A pena poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou de substituí-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partícipe colaborar, de forma espontânea ou estimulada, com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais, à identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime. c) É possível que o delito de lavagem de dinheiro tenha como infração penal antecedente, crime de menor potencial ofensivo, mas não contravenção penal. d) Atualmente, pode-se afirmar que a legislação brasileira sobre os delitos de branqueamento de capitais é de terceira geração, já que não há mais rol taxativo de infrações penais antecedentes. e) A prática do crime de lavagem por meio de organização criminosa não constitui, por si só, causa de aumento de pena. www.tecconcursos.com.br/questoes/1865113 FGV - PJ (MPE GO)/MPE GO/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A medida assecuratória de indisponibilidade de bens prevista no Art. 4º, §4º, da Lei nº 9.613/1998 permite a constrição de: a) bens, direitos ou valores oriundos da prática criminosa apenas para reparação do dano decorrente do crime; b) quaisquer bens, direitos ou valores para reparação do dano decorrente do crime ou para pagamento apenas de pena de multa; c) bens, direitos ou valores oriundos da prática criminosa apenas para pagamento de prestação pecuniária, pena de multa e custas processuais; https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1865113 1041) d) quaisquer bens, direitos ou valores para reparação do dano decorrente do crime ou para pagamento de prestação pecuniária, pena de multa e custas processuais; e) bens, direitos ou valores oriundos da prática criminosa para reparação do dano decorrente do crime ou para pagamento de prestação pecuniária, pena de multa e custas processuais. www.tecconcursos.com.br/questoes/1924952 FGV - AFFC (CGU)/CGU/Correição e Combate à Corrupção/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro João, de forma livre e consciente, em comunhão de ações e desígnios com pelo menos outros três indivíduos já identificados, por intermédio de organização criminosa, ocultou a origem e a propriedade de bens provenientes diretamente de infração penal. No caso em tela, de acordo com a Lei nº 9.613/1998, João praticou crime de "lavagem" ou ocultação de bens, e está sujeito à pena privativa de liberdade: a) com incidência da qualificadora consistente no concurso de agentes, e para a apuração do crime ou da correlata infração administrativa admite-se a utilização da interceptação telefônica; b) na forma simples, sem incidência de circunstância qualificadora ou causa de aumento, pois o concurso de agentes já integra o tipo penal, e para a apuração do crime admite-se a quebra de sigilo bancário; c) com incidência de causa de aumento de pena porque o delito foi cometido por intermédio de organização criminosa, e para a apuração do crime admite-se a utilização da ação controlada e da infiltração de agentes; d) com incidência da qualificadora, porque o delito foi cometido por intermédio de organização criminosa, mas a pena poderá ser reduzida pela metade se João colaborar espontaneamente com as https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1924952 1042) 1043) autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais, à identificação dos autores, coautores e partícipes; e) na forma simples, sem incidência de circunstância qualificadora ou causa de aumento, pois o concurso de agentes já integra o tipo penal, mas a pena poderá ser reduzida pela metade se João colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime. www.tecconcursos.com.br/questoes/2156935 CEBRASPE (CESPE) - Proc (MP TCE-SC)/TCE SC/2022 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro No que diz respeito à lavagem de capitais, julgue o item seguinte. 85 Uma técnica de lavagem de capitais utilizada na fase de colocação é o uso de muitos indivíduos na troca de fundos ilícitos em pequenas quantidades por itens altamente líquidos, como cheques de viagem, saques bancários ou depósitos diretos em contas de poupança. Esses itens de alta liquidez são então repassados ao lavador para que ele possa proceder à fase seguinte do processo de lavagem de dinheiro. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1877475 CETAP - Pol Pen (SEAP PA)/SEAPPA/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A atividade de lavagem de dinheiro é comumente subdividida nas seguintes categorias: a) crime antecedente e crime consequente. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2156935 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1877475 1044) b) conversão de bens e movimentação do dinheiro/valores/ direitos. c) lavagem dolosa e lavagem culposa. d) crime de risco e crime de dano. www.tecconcursos.com.br/questoes/1839845 FUMARC - Del Pol (PC MG)/PC MG/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Sobre as disposições processuais especiais da Lei nº 9.613/1998 (que dispõe sobre os crimes de "lavagem" ou ocultação de bens, direitos e valores, e dá outras providências), é INCORRETO afirmar: a) No curso das investigações de crimes de lavagem de bens, direitos ou valores, ordens de prisão ou medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores poderão ser suspensas pelo juiz, ouvido o Ministério Público, quando a sua execução imediata puder comprometer as investigações. b) No processo por crime previsto na Lei nº 9.613/1998, não se aplica o disposto no art. 366 do CPP, devendo o acusado que não comparecer nem constituir advogado ser citado por edital, prosseguindo o feito até o julgamento, com a nomeação de defensor dativo. c) O processo e o julgamento dos crimes previstos na Lei nº 9.613/1998 independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que praticados em outro país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão sobre a unidade de processo e julgamento. d) O processo e o julgamento dos crimes previstos na Lei nº 9.613/1998 não são da competência da Justiça Federal nas hipóteses em que a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal, tendo em vista serem crimes autônomos. www.tecconcursos.com.br/questoes/1714887 IDECAN - Esc PC CE/PC CE/2021 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1839845 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1714887 1045) 1046) Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Acerca da Lei 9.613/1998 e consoante entendimento dos tribunais superiores, assinale a alternativa correta. a) O processo e o julgamento pelo crime de lavagem de dinheiro ficam condicionados ao julgamento das infrações penais antecedentes. b) A infração penal antecedente não influencia na fixação da competência do delito de lavagem de capitais. c) Para o crime de lavagem de capitais, precisam estar presentes, cumulativamente, a colocação, a integração e a ocultação. d) Sendo o delito de lavagem de dinheiro crime material, somente se consuma se os valores forem efetivamente introduzidos no sistema financeiro. e) O delito de lavagem de dinheiro só admite a modalidade dolosa. www.tecconcursos.com.br/questoes/1624782 CEBRASPE (CESPE) - DPF/PF/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Em relação ao disposto na Lei n.º 9.613/1998, que se refere à lavagem de dinheiro, julgue os itens a seguir. É requisito específico da denúncia a existência de indícios suficientes da ocorrência do crime antecedente cuja punibilidade não esteja extinta. Certo Errado https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1624782 1047) 1048) www.tecconcursos.com.br/questoes/1624780 CEBRASPE (CESPE) - DPF/PF/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Em relação ao disposto na Lei n.º 9.613/1998, que se refere à lavagem de dinheiro, julgue os itens a seguir. Ficarão suspensos o processo e o curso do prazo prescricional do acusado citado por edital que não comparecer nem constituir advogado. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1871466 CEBRASPE (CESPE) - Ana Leg (ALECE)/ALECE/Controle Interno/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro No que se refere aos crimes de lavagem de dinheiro, é correto afirmar que a) a conduta ilícita antecedente à lavagem não pode ser uma contravenção penal. b) não admitem a modalidade tentada. c) não se pune a forma culposa. d) dependem, para a sua consumação, de condenação penal pelo crime antecedente. e) o crime antecedente que origina a lavagem deverá estar, taxativamente, listado em lei. www.tecconcursos.com.br/questoes/1624788 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1624780 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1871466 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1624788 1049) 1050) CEBRASPE (CESPE) - DPF/PF/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Em relação ao disposto na Lei n.º 9.613/1998, que se refere à lavagem de dinheiro, julgue os itens a seguir. O crime de lavagem de dinheiro está, consoante a lei, equiparado ao crime hediondo. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1624786 CEBRASPE (CESPE) - DPF/PF/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Em relação ao disposto na Lei n.º 9.613/1998, que se refere à lavagem de dinheiro, julgue os itens a seguir. Ouvido o Ministério Público, ordens de prisão ou medidas assecuratórias de bens poderão ser suspensas pelo juiz quando a execução imediata dessas ações puder comprometer as investigações. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1624784 CEBRASPE (CESPE) - DPF/PF/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1624786 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1624784 1051) 1052) Em relação ao disposto na Lei n.º 9.613/1998, que se refere à lavagem de dinheiro, julgue os itens a seguir. No que se refere ao investigado, a autoridade policial terá acesso a dados cadastrais relativos à qualificação pessoal, à filiação e ao endereço mantidos nos bancos de dados da justiça eleitoral, de empresas telefônicas, de instituições financeiras, de provedores de Internet e de administradoras de cartão de crédito, independentemente de autorização judicial. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1811110 Com. Exam. (MPE PR) - PJ (MPE PR)/MPE PR/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Em relação aos crimes de lavagem e ocultação de bens, previstos na Lei 9.613/1998, assinale a alternativa correta: a) O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei 9.613/1998, não obstante tratar-se de crimes subsidiários, independe do processo e julgamento dos crimes principais antecedentes, desde que praticados no Brasil. b) Nos crimes de que trata a Lei 9.613/1998, são efeitos da condenação, além dos previstos no Código Penal, a interdição do exercício de cargo ou função pública de qualquer natureza e de diretor, de membro de conselho de administração ou de gerência das pessoas jurídicas que tenham legalmente a obrigação de informarem atividades suspeitas (como os bancos, bolsas de mercadorias, bolsas de valores, administradoras de cartão, etc.) pelo mesmo tempo da pena privativa de liberdade aplicada. c) No processo dos crimes previstos na Lei 9.613/1998, o acusado que não comparecer nem constituir advogado será citado por edital e o processo ficará suspenso nos termos do art. 366 do https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1811110 1053) CPP. d) Para apuração de crime previsto na Lei 9.613/1998, admite-se a ação controlada, mesmo quando não se tratar de organização criminosa. e) A Lei 9.613/1998 permite quanto à pena, redução, mitigação do regime para aberto e semiaberto, e até mesmo a não aplicação da pena ou a substituição por restritiva de direitos, ao coautor ou partícipe que colaborar espontaneamente, mas veda o benefício de não aplicação ao autor principal. www.tecconcursos.com.br/questoes/1884840 CEBRASPE (CESPE) - Proc (PGE CE)/PGE CE/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Assinale a opção corretaacerca dos crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores. a) Em razão do fenômeno da consunção, não é possível a autolavagem, isto é, a imputação simultânea, ao mesmo réu, da infração antecedente e do crime de lavagem. b) Por constituir crime unissubsistente, a tentativa é impunível. c) Em caso de colaboração espontânea do agente com as autoridades, mediante esclarecimentos relevantes para a apuração da materialidade ou da autoria/participação no crime nos termos da lei, a pena poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultadas ainda ao órgão julgador a concessão do perdão judicial ou a substituição da pena, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos. d) Desde a entrada em vigor da Lei n.º 9.613/1998, a legislação penal brasileira pode ser classificada como legislação de terceira geração, ao considerar que qualquer infração penal pode figurar como delito antecedente da lavagem de capitais. www.tecconcursos.com.br/questoes/1876559 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1884840 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1876559 1054) 1055) CETAP - Pol Pen (SEAP PA)/SEAP PA/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro É correto afirmar que o processo e julgamento dos crimes previstos na Lei n.º 9.613, de 3 de março de 1998, e suas alterações: a) obedecem às disposições relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com detenção, da competência do juiz singular. b) dependem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que praticados em outro país, cabendo ao Ministério Público a decisão sobre a unidade de processo e julgamento. c) é de competência da Justiça Federal quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal. d) é de competência da Justiça Estadual quando praticado contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira. www.tecconcursos.com.br/questoes/1876558 CETAP - Pol Pen (SEAP PA)/SEAP PA/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A doutrina costuma dividir o crime de lavagem de dinheiro em três fases ou etapas. São elas, em ordem cronológica: a) Renomeação, Lavagem em sentido estrito e Colocação. b) Preparação, Circulação e Ocultação. c) Colocação, Ocultação e Integração. d) Conluio, Ocultação e Circulação. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1876558 1056) 1057) www.tecconcursos.com.br/questoes/1876561 CETAP - Pol Pen (SEAP PA)/SEAP PA/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Em relação ao crime de ocultar ou dissimulara natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores, provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal, marque a alternativa correta, conforme a Lei n.º 9.613, de 3 de março de 1998, e suas alterações: a) Apena será de detenção, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa. b) A pessoa que, para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou valores provenientes de infração penal, os converte em ativos lícitos, não incorre na mesma pena. c) A tentativa não será punida. d) A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nesta Lei forem cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. www.tecconcursos.com.br/questoes/1796700 CEBRASPE (CESPE) - Ag PJ (PC SE)/PC SE/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Com relação aos crimes de lavagem de dinheiro, julgue o item a seguir. Servidor público indiciado, em tese, pela prática de crime de lavagem de dinheiro deverá ser afastado imediatamente do cargo ou função, com prejuízo de remunerações, até que o juiz competente autorize o seu retorno às atividades. Certo Errado https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1876561 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1796700 1058) 1059) www.tecconcursos.com.br/questoes/1796701 CEBRASPE (CESPE) - Ag PJ (PC SE)/PC SE/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Com relação aos crimes de lavagem de dinheiro, julgue o item a seguir. Considere que a autoridade policial, no curso de investigação de crime de lavagem de dinheiro, tenha solicitado a determinada administradora de cartão de crédito o acesso aos dados relativos às movimentações e operações de determinado usuário. Nessa situação, é ilegal a solicitação da autoridade policial e a administradora deve negar o acesso aos dados do usuário. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1796699 CEBRASPE (CESPE) - Ag PJ (PC SE)/PC SE/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Com relação aos crimes de lavagem de dinheiro, julgue o item a seguir. Não se caracteriza o crime de lavagem de dinheiro se da infração produtora não resultar proveito econômico ou valores passíveis de mascaramento. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1838772 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1796701 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1796699 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1838772 1060) 1061) FGV - Ana TI (BANESTES)/BANESTES/Desenvolvimento de Sistemas/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Por meio da Lei nº 9.613/1998, o Brasil regulamentou pela primeira vez a prática de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens. Dentre os delitos que configuram esse crime, encontra(m)-se: a) o uso de informação privilegiada; b) fraudes em demonstrativos contábeis; c) o não recolhimento de IOF; d) ocultar ou dissimular a natureza de bens e direitos; e) a remessa de recursos para contas no exterior. www.tecconcursos.com.br/questoes/1877490 CETAP - Pol Pen (SEAP PA)/SEAP PA/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro De acordo com a Lei n.º 9.613, de 3 de março de 1998, e suas alterações, e o acesso aos dados cadastrais do investigado que informam qualificação pessoal, filiação e endereço, assinale a alternativa correta: a) Como são dados não protegidos por sigilo, qualquer pessoa vinculada a órgão da Administração Direta ou Indireta que participe da investigação poderá ter amplo acesso a cadastros de entidades públicas ou privadas. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1877490 1062) b) A autoridade policial e o Ministério Público terão acesso, exclusivamente, aos dados cadastrais do investigado que informam qualificação pessoal, filiação e endereço, independentemente de autorização judicial, mantidos pela Justiça Eleitoral, pelas empresas telefônicas, pelas instituições financeiras, pelos provedores de internet e pelas administradoras de cartão de crédito. c) A autoridade policial e o Ministério Público terão acesso, exclusivamente, aos dados cadastrais do investigado que informam qualificação pessoal, filiação e endereço, mediante prévia autorização judicial, mantidos pela Justiça Eleitoral, pelas empresas telefônicas, pelas instituições financeiras, pelos provedores de internet e pelas administradoras de cartão de crédito. d) Apenas a autoridade policial, mediante autorização judicial, poderá ter acesso aos dados cadastrais mantidos pela Justiça Eleitoral e pelas administradoras de cartão de crédito. Quanto aos demais bancos de dados mantidos por entidades privadas, tanto Ministério Público quando a autoridade policial poderão ter acesso, desde que previamente autorizados pelo juiz competente. www.tecconcursos.com.br/questoes/1877489 CETAP - Pol Pen (SEAP PA)/SEAP PA/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro De acordo com a Lei n.º 9.613, de 3 de março de 1998, e suas alterações, as pessoas jurídicas que comercializem joias, pedras e metais preciosos, objetos de arte e antiguidades: I- manterão registro de toda transação em moeda nacional ou estrangeira, títulos e valores mobiliários, títulosde crédito, metais, ou qualquer ativo passível de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e nos termos de instruções por esta expedidas. II- Ficam dispensadas de cadastro no Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), ainda que inexista órgão regulador ou fiscalizador da atividade. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1877489 1063) III- dispensarão especial atenção às operações que, nos termos de instruções emanadas das autoridades competentes, possam constituir-se em sérios indícios dos crimes previstos na Lei n.º 9.613, de 3 de março de 1998, ou com eles relacionar-se. Estão corretos: a) apenas os itens l e ll. b) apenas os itens Il e III. c) apenas os itens l e Ill. d) todos os itens. www.tecconcursos.com.br/questoes/1877488 CETAP - Pol Pen (SEAP PA)/SEAP PA/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Leia os itens seguintes: I- O crime de lavagem de dinheiro é, por definição, um crime derivado, acessório ou parasitário. PORQUE II- O crime de lavagem de dinheiro pressupõe a ocorrência de um delito anterior. Marque a alternativa correta: a) Apenas o item I está correto. b) Apenas o item ll está correto. c) Ambos os itens estão corretos e o item Il explica o item. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1877488 1064) d) Ambos os itens estão corretos, mas o item Il não explica o item I. www.tecconcursos.com.br/questoes/1567114 IADES - Alun Of (PM PA)/PM PA/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Quando um indivíduo dissimula a origem de valores provenientes direta ou indiretamente de infração penal, ele comete o crime de lavagem de dinheiro previsto na Lei nº 9.613/1998. A respeito das regras relacionadas ao processo penal e aos crimes de lavagem de dinheiro, conforme as disposições da referida lei, assinale a alternativa correta. a) O acusado do crime de lavagem de dinheiro não poderá ser condenado pelo delito, caso desconhecido ou isento de pena o autor, ou se extinta a punibilidade da infração penal antecedente. b) A tentativa do crime de lavagem de dinheiro não é punível. c) Durante o procedimento, o juiz poderá, de ofício, decretar medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado, que sejam produto do crime, observando a vedação de decretar essas medidas em face de bens que estejam em nome de terceiros. d) A competência para processar e julgar os crimes de lavagem de dinheiro é, exclusivamente, da justiça federal. e) No processo por crime previsto na lei, caso haja citação por edital e o acusado não comparecer e nem constituir advogado, não haverá a suspensão do processo, prosseguindo o feito com a nomeação de defensor dativo www.tecconcursos.com.br/questoes/1674266 Instituto AOCP - Esc Pol (PC PA)/PC PA/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1567114 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1674266 1065) 1066) Assinale a alternativa correta segundo a Lei de “Lavagem” ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores (Lei nº 9.613/1998). a) A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nessa Lei forem cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. b) No crime de lavagem de dinheiro, não se admite a tentativa. c) Para a apuração do crime de lavagem, admite-se a utilização da ação controlada, vedada a infiltração de agentes. d) A pena poderá ser reduzida até a metade e ser cumprida em regime aberto, se o autor colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais. e) O processo e o julgamento dos crimes previstos nessa Lei são da competência da Justiça Federal. www.tecconcursos.com.br/questoes/1748774 NC UFPR (FUNPAR) - Del Pol (PC PR)/PC PR/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Sobre o crime de lavagem de dinheiro, nos termos da Lei nº 9.613/1998, com as alterações advindas da Lei nº 12.683/2012, assinale a alternativa correta. a) A lavagem de dinheiro tipifica a conduta de ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime, não abrangendo a contravenção penal como hipótese de infração penal antecedente. b) O crime de lavagem de dinheiro não admite a modalidade tentada. c) Não é possível a imputação simultânea, ao mesmo réu, da infração antecedente e do crime de lavagem, ainda que sejam verificados atos diversos e autônomos daquele ato que compõe a realização da primeira infração penal. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1748774 1067) d) Não é necessário que o autor do crime de lavagem de dinheiro tenha sido autor ou partícipe da infração penal antecedente, basta que tenha ciência da origem ilícita dos bens, direitos e valores e concorra dolosamente para sua ocultação ou dissimulação. e) Não é qualquer crime que pode ser considerado antecedente da lavagem, mas apenas aqueles previstos em rol taxativo. www.tecconcursos.com.br/questoes/1782856 Com. Exam. (MPE RS) - PJ (MPE RS)/MPE RS/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Acerca dos crimes relativos à ocultação de bens, direitos ou valores provenientes de atividade ilícita (“lavagem de dinheiro”), previstos na Lei nº 9.613/1998 e alterações posteriores, assinale a alternativa correta. a) A partir da alteração promovida pela Lei nº 12.683/2012, foi suprimida a relação de infrações penais antecedentes, de modo que pode configurar-se o delito de “lavagem de dinheiro” diante da prática anterior de qualquer uma, desde que não se trate de contravenção penal. b) Somente admitem a modalidade dolosa, exceto relativamente a infrações penais cometidas por agentes integrantes do sistema financeiro nacional, os quais podem vir a ser, em alguns casos, responsabilizados penalmente na modalidade culposa. c) Segundo o entendimento dominante no âmbito do Superior Tribunal de Justiça, somente respondem penalmente por sua prática os agentes que não tenham tido envolvimento com a infração penal antecedente, não se admitindo, assim, a chamada “autolavagem”, sob pena de configuração de bis in idem. d) A extinção da punibilidade da infração penal antecedente pela prescrição não prejudica a configuração do delito de “lavagem de dinheiro”. e) Constitui efeito da condenação penal a perda, em favor exclusivamente da União, de todos os bens, direitos e valores relacionados à prática da infração penal. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1782856 1068) 1069) www.tecconcursos.com.br/questoes/1837366 CEBRASPE (CESPE) - Agepen (SERIS AL)/SERIS AL/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Acerca dos crimes de lavagem de dinheiro, julgue o item que se segue. A extinção da punibilidade do agente responsável pela infração penal antecedente alcança, em geral, o autor do delito de lavagem de dinheiro. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1837364 CEBRASPE (CESPE) - Agepen (SERIS AL)/SERIS AL/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Acerca dos crimes de lavagem de dinheiro, julgue o item que se segue. A infiltração e a ação controlada são permitidas legalmente para a apuração dos delitos de lavagem de dinheiro, desde que se trate, comprovadamente, de prática delituosa levada a efeito por organização criminosa. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1837373 CEBRASPE (CESPE) - Agepen (SERIS AL)/SERIS AL/2021 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1837366 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1837364 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1837373 1070) 1071) Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de DinheiroAcerca dos crimes de lavagem de dinheiro, julgue o item que se segue. O processo e o julgamento de tais delitos são, em regra, da competência do juiz singular e obedecem ao rito comum relativo aos crimes punidos com reclusão. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1716449 IDECAN - Insp PC CE/PC CE/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Carlos está sendo investigado por crime de lavagem de dinheiro tipificado na Lei 9.613/98 e resolve procurar um advogado especialista na matéria para lhe esclarecer como os Tribunais Superiores vêm se posicionando acerca da complexidade do tema. O advogado fez várias ponderações e esclarecimentos a Carlos. Nesse cenário, assinale a afirmativa INCORRETA. a) O reconhecimento da extinção da punibilidade pela prescrição da infração penal antecedente não implica atipicidade do delito de lavagem (art. 1º da Lei 9.613/1998). b) A incidência simultânea do reconhecimento da continuidade delitiva (art. 70 do CP) e da majorante prevista no §4º do art. 1º da Lei 9.613/1998, nos crimes de lavagem de dinheiro, acarreta bis in idem. c) É possível o deferimento de medida assecuratória em desfavor de pessoa jurídica que se beneficia de produtos decorrentes do crime de lavagem, ainda que não integre o polo passivo de investigação ou ação penal. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1716449 1072) 1073) d) A tipificação do crime de lavagem de dinheiro depende da existência de uma infração penal antecedente; portanto, não é possível a autolavagem, isto é, a imputação simultânea, ao mesmo réu, da infração antecedente e do crime de lavagem. e) Nos crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, é legítima a exasperação da pena-base pela valoração negativa das consequências do crime em decorrência da movimentação de expressiva quantia de recursos, que extrapole o elemento natural do tipo. www.tecconcursos.com.br/questoes/1867961 Instituto AOCP - Ana (FUNPRESP-JUD)/FUNPRESP-JUD/Conformidade/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Em referência aos controles internos aplicados à prevenção e ao combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, julgue o seguinte item. A Lei nº 12.683/2012 destinou os mecanismos de prevenção ao combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo também às pessoas físicas. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1766749 VUNESP - NeR (TJ GO)/TJ GO/Remoção/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro No que concerne à lavagem de dinheiro (Lei nº 9.613/98), é correto afirmar que a) o processo e o julgamento do crime de lavagem obedecem às disposições relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com detenção. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1867961 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1766749 1074) 1075) b) a pena será aumentada, de um a dois terços, se a lavagem for cometida de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. c) se desconhecido o autor do crime antecedente, não se configura o crime de lavagem. d) se extinta a punibilidade da infração penal antecedente, não se configura o crime de lavagem. www.tecconcursos.com.br/questoes/1896389 CEBRASPE (CESPE) - ATCG (MJSP)/MJSP/Técnico Especializado em Formação e Capacitação/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Considerando a Lei n.º 9.613/1998, que dispõe sobre os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, julgue o item que se seguem. A alienação antecipada para preservação de valor de bens sob constrição poderá ser decretada pelo juiz ou por solicitação da parte interessada, mediante petição incidental, que será autuada e tramitará conjuntamente com o processo principal. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1896390 CEBRASPE (CESPE) - ATCG (MJSP)/MJSP/Técnico Especializado em Formação e Capacitação/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Considerando a Lei n.º 9.613/1998, que dispõe sobre os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, julgue o item que se seguem. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1896389 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1896390 1076) 1077) As medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores e a ordem de prisão de pessoas poderão ser suspensas imediatamente pelo juiz quando a sua pronta execução puder comprometer as investigações em curso no procedimento criminal, sendo dispensada a oitiva do Ministério Público em razão da urgência do ato processual. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1677362 FUNDEP - PJ (MPE MG)/MPE MG/2021 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A respeito do delito de lavagem de dinheiro, é INCORRETO afirmar: a) A condenação pelo delito de lavagem de dinheiro não pressupõe a determinação da autoria do delito antecedente. b) O delito de lavagem de dinheiro pode ter por antecedente uma contravenção penal, pois o sistema brasileiro opera com o chamado rol aberto de infrações anteriores. c) Se o agente participa do delito principal antecedente, a subsequente lavagem de dinheiro configura um post factum impunível. d) Na legislação brasileira, o delito de lavagem de dinheiro não é punível na modalidade culposa, sendo exigível o dolo em todas as modalidades típicas. www.tecconcursos.com.br/questoes/1286482 Tec - JF TRF1/TRF 1/2020 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Acerca do crime de lavagem de dinheiro, julgue o item a seguir. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1677362 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1286482 1078) 1079) De acordo com o STF, não se deve reconhecer a consunção entre corrupção passiva e lavagem de dinheiro quando a propina é recebida no exterior por meio de transação envolvendo offshore na qual resta evidente a intenção de ocultar os valores. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1554713 CEBRASPE (CESPE) - Del Pol (PC SE)/PC SE/2020 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A respeito da investigação dos crimes de lavagem de dinheiro, julgue o item a seguir. Um processo financeiro que tenha por objetivo desvincular determinado montante em dinheiro de sua operação de origem constitui lavagem de dinheiro, ainda que os recursos tenham sido obtidos licitamente. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1554715 CEBRASPE (CESPE) - Del Pol (PC SE)/PC SE/2020 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A respeito da investigação dos crimes de lavagem de dinheiro, julgue o item a seguir. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1554713 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1554715 1080) 1081) O julgamento e a condenação de determinada pessoa por crime de lavagem de dinheiro em país estrangeiro excluem a possibilidade de julgamento da mesma pessoa pelo mesmo crime no território nacional. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1190985 CEBRASPE (CESPE) - Ana Min (MPE CE)/MPE CE/Direito/2020 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A respeito de aspectos penais da Lei de Licitações e Contratos (Lei n.º 8.666/1993), da Lei de Lavagem de Dinheiro (Lei n.º 9.613/1998) e da Lei de Organização Criminosa (Lei n.º 12.850/2013), julgue o item seguinte. Na hipótese de condenação por delito de lavagem de dinheiro, a determinação judicial de inutilização ou doação dos instrumentos do crime independe do valor econômico desses instrumentos. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1319930 Tec - JF TRF1/TRF 1/2020 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro No tocante a jurisprudência do STF, julgue o item que se segue. Pratica lavagem de dinheiro o sujeito que recebepropina por meio de depósitos bancários fracionados, https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1190985 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1319930 1082) 1083) em valores que não atingem os limites estabelecidos pelas autoridades monetárias à comunicação compulsória dessas operações. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1554716 CEBRASPE (CESPE) - Del Pol (PC SE)/PC SE/2020 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A respeito da investigação dos crimes de lavagem de dinheiro, julgue o item a seguir. Se determinada pessoa adquire bens por meio de ato que sabe ser infração penal, mesmo que não conheça a modalidade típica, o ato praticado recai na classificação de dolo eventual. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1472153 Instituto AOCP - AgePen (SEJUC RR)/SEJUC RR/2020 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Tício ocultou a origem de valores provenientes, indiretamente, de infração penal. Nesse caso, de acordo com a Lei nº 9.613/1998 e suas alterações, assinale a alternativa correta. a) Em caso de condenação pela prática do crime de ocultação de bens, direitos e valores (art. 1º da Lei nº 9.613/1998), a pena de Tício será reduzida de um terço, se ele não tiver cometido o delito de forma reiterada. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1554716 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1472153 1084) b) Em caso de condenação pela prática do crime de ocultação de bens, direitos e valores (art. 1º da Lei nº 9.613/1998), a pena de Tício será aumentada de um a dois terços, se ele tiver cometido o delito de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. c) O processo e julgamento do crime praticado por Tício dependem do processo e julgamento da infração penal antecedente. d) Independente de qual for a infração penal antecedente, o processo e julgamento do crime praticado por Tício será da competência da Justiça Federal. e) Havendo indícios suficientes de que Tício praticou o crime previsto no art. 1º da Lei nº 9.613/1998, o juiz, a requerimento do Ministério Público, poderá decretar medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores do investigado, que sejam instrumento, produto ou proveito do crime previsto na Lei nº 9.613/1998, mas não da infração penal antecedente. www.tecconcursos.com.br/questoes/1290125 Tec - JF TRF1/TRF 1/2020 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Sobre indulto, graça e anistia, julgue o item a seguir, considerando a jurisprudência do STF. Não é possível a concessão de indulto para crimes de corrupção e lavagem de dinheiro, quando esse ato contrariar o parecer oferecido pelo Conselho Nacional de Política Criminal e Penitenciária (CNPCP). Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/1005167 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1290125 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1005167 1085) 1086) FCC - PJ (MPE MT)/MPE MT/2019 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro De acordo com o ordenamento jurídico e o posicionamento dos tribunais superiores acerca do crime de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores (Lei nº 9.613/1998), a) a pena será aumentada de metade, se os crimes definidos na Lei nº 9.613/1998 forem cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. b) somente constitui o crime de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores se o valor em pecúnia envolvido tiver decorrido de um dos crimes referidos no rol exaustivo da Lei nº 9.613/1998. c) a lei de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores, muito embora criminalize a conduta de ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou valores provenientes de determinados crimes, é omissa quanto à tipificação das condutas de importar ou exportar bens com valores não correspondentes aos verdadeiros. d) não é punível a tentativa de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores. e) é adotada nos tribunais superiores brasileiros a doutrina norte-americana que aponta a existência de três fases distintas do crime de “lavagem” de bens, direitos e valores: a colocação, o encobrimento e a integração. www.tecconcursos.com.br/questoes/852258 CEBRASPE (CESPE) - JE TJSC/TJ SC/2019 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Ao receber ação penal para o processamento de crime de lavagem de valores, de acordo com a legislação especial que trata do assunto, o juiz de direito substituto atuará corretamente no caso de a) suspender o processo, mas determinar a produção antecipada de provas, caso o réu, citado por edital, não compareça aos autos nem constitua advogado. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/852258 1087) b) indeferir eventual pedido de declinação de competência do feito para a justiça federal quando somente a infração penal antecedente for de competência da justiça federal. c) emitir ordem, após o trânsito em julgado de ação de competência da justiça federal ou estadual, para que o valor constante da sentença penal condenatória e depositado judicialmente como medida assecuratória seja incorporado definitivamente ao patrimônio da União. d) suspender, após ouvir o Ministério Público, medida assecuratória de bens e valores sob o fundamento de que a execução imediata poderá comprometer as investigações. e) não receber a denúncia sob o fundamento de que a peça foi instruída com infração penal antecedente cuja punibilidade foi extinta. www.tecconcursos.com.br/questoes/975704 IADES - Adv (BRB)/BRB/2019 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro No que concerne ao crime de lavagem de dinheiro, assinale a alternativa correta. a) O Brasil admite apenas a “autolavagem”, ou seja, somente pode praticar o crime de lavagem de dinheiro quem também é autor da infração penal antecedente. b) O crime de lavagem de dinheiro não admite tentativa. c) O delito de lavagem de dinheiro admite qualquer infração penal como seu antecedente, inclusive as contravenções penais. d) O processo e o julgamento do delito de lavagem ficam suspensos até que a infração antecedente seja julgada definitivamente. e) O crime de lavagem de dinheiro será sempre processado perante a Justiça Federal. www.tecconcursos.com.br/questoes/2250261 Fundação La Salle - Cap (BM RS)/BM RS/2019 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/975704 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2250261 1088) Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Sobre os crimes de lavagem de dinheiro, previstos na Lei nº 9.613/98, analise as afirmações abaixo e assinale (V) para Verdadeiro e (F) para Falso. ( ) A ordem de prisão de pessoas ou as medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores poderão ser suspensas pelo juiz, independentemente da oitiva do Ministério Público, quando a sua execução imediata puder comprometer as investigações. ( ) A Caixa Econômica Federal manterá registro centralizado formando o cadastro geral de correntistas e clientes de instituições financeiras, bem como de seus procuradores. ( ) A autoridade policial e o Ministério Público terão acesso, exclusivamente, aos dados cadastrais do investigado que informam qualificação pessoal, filiação e endereço, mediante autorização judicial, mantidos pela Justiça Eleitoral, pelas empresas telefônicas, pelas instituições financeiras, pelos provedores de internet e pelas administradoras de cartão de crédito. ( ) A Secretaria da Receita Federal do Brasil conservará os dados fiscais dos contribuintes pelo prazo mínimo de 5 (cinco) anos, contado a partir do início do exercício seguinte ao da declaração de renda respectiva ou ao do pagamento do tributo. ( ) A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos na legislação supramencionada (Lei nº 9.613/98) forem cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. A ordemcorreta de preenchimento dos parênteses, de cima para baixo, é: a) V - V - F - F - F. 1089) b) F - V - F - V - F. c) F - F - F - V - V. d) V - V - V - V - F. e) V - F - V - F - V. www.tecconcursos.com.br/questoes/856712 CEBRASPE (CESPE) - ACI (COGE CE)/COGE CE/Correição/2019 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Acerca do crime de lavagem de dinheiro — previsto na Lei n.º 9.613/1998 —, assinale a opção correta, de acordo com a legislação de regência e o atual entendimento do STF. a) O conceito de infração penal anterior apresentado na Lei n.º 9.613/1998 é restrito: ele exclui os crimes de menor potencial ofensivo. b) Para a configuração do crime de lavagem de dinheiro, é indispensável que a organização criminosa tenha concorrido, de qualquer modo, para a prática da infração penal anterior. c) O crime de lavagem de dinheiro é crime material: a ocultação de valores provenientes de infração penal anterior só produz resultado depois de esses valores serem introduzidos no sistema financeiro pela organização criminosa. d) O crime de lavagem de dinheiro é crime plurissubjetivo: fica configurado quando a operação de ocultar bens ou valores provenientes de infração penal anterior for realizada especificamente por organização criminosa. e) O crime de lavagem de dinheiro será crime permanente se for praticado na modalidade de ocultar os valores provenientes de infração penal anterior, estendendo-se a sua execução até que os objetos materiais da lavagem se tornem conhecidos. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/856712 1090) www.tecconcursos.com.br/questoes/975708 IADES - Adv (BRB)/BRB/2019 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A Lei nº 9.613/1998 estabeleceu uma série de obrigações de controle a pessoas físicas e jurídicas para prevenir o crime de lavagem de dinheiro (pessoas obrigadas), as quais dizem respeito, em linhas gerais, aos deveres de identificação de clientes, à manutenção de registros e à comunicação de atividades suspeitas. Acerca desse tema, assinale a alternativa correta. a) As “pessoas obrigadas” deverão comunicar ao COAF, abstendo-se de dar ciência de tal ato a qualquer pessoa, inclusive àquela à qual se refira a informação, no prazo de 24 horas, das operações que possam constituir-se em sérios indícios dos crimes de lavagem de dinheiro. b) A omissão no cumprimento dos deveres de identificação de clientes, manutenção de registros e comunicação de atividades suspeitas gerará efeitos exclusivamente na esfera criminal por se tratar de um crime omissivo impróprio, alcançando somente a pessoa física. c) Ficam excluídos deveres de identificação de clientes, manutenção de registros e comunicação de atividades suspeitas às administradoras de cartões de credenciamento ou cartões de crédito, bem como às administradoras de consórcios para aquisição de bens ou serviços. d) Ficam dispensadas do dever de comunicação as pessoas físicas e jurídicas que prestem, mesmo que eventualmente, serviços de assessoria, consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistência, de qualquer natureza, em operações de compra e venda de imóveis, estabelecimentos comerciais ou industriais ou participações societárias de qualquer natureza. e) É vedado ao COAF comunicar às autoridades competentes para a instauração dos procedimentos cabíveis, mesmo que conclua pela existência de fundados indícios da prática de crime ou qualquer ilícito previsto na Lei nº 9.613/1998, por força das limitações inerentes ao sigilo bancário. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/975708 1091) 1092) www.tecconcursos.com.br/questoes/1053657 VUNESP - Proc Jur (DAEM)/DAEM/2019 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro O crime de lavagem de dinheiro, do art. 1o da Lei no 9.613/98, em sua atual redação legal, a) admite, apenas, a forma consumada, não havendo possibilidade de criminalização da figura tentada. b) admite, apenas, a forma dolosa, não havendo possibilidade de criminalização da figura culposa. c) admite redução de pena para partícipe que colaborar espontaneamente com as autoridades, mas não goza da mesma benesse o autor do crime. d) só se configura se for cometido de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. e) tem por objeto material, apenas, o produto de ilícitos definidos na legislação como crimes, excluídas as contravenções penais. www.tecconcursos.com.br/questoes/1004725 Com. Exam. (MPE SP) - PJ (MPE SP)/MPE SP/2019 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Assinale a alternativa INCORRETA. a) O crime de “lavagem” de capitais é punível ainda que desconhecido ou isento de pena o autor da infração penal antecedente. b) Com a condenação pela prática do crime de “lavagem” de capitais, ocorrerá a perda em favor da União, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-fé, dos instrumentos do crime, desde que https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1053657 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1004725 1093) consistam em coisas cujo fabrico, alienação, uso, porte ou detenção constitua fato ilícito. c) A habitualidade não é elementar do crime de “lavagem” de capitais, mas, se praticada de forma reiterada, faz incidir causa de aumento de pena. d) Dentre as principais alterações produzidas pela Lei nº 12.683/12 à Lei nº 9.613/98, que dispõe sobre os crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores, temos a mudança da redação do caput do artigo 1o, a revogação do rol taxativo constante em seus incisos e a majoração da pena, que comportava, até então, a substituição por restritivas de direitos. e) O crime de “lavagem” de capitais tem natureza acessória, derivada ou dependente de infração penal anteriormente cometida, típica e antijurídica, da qual decorreu a obtenção de vantagem financeira ilegal. www.tecconcursos.com.br/questoes/1071919 FCC - TJ TRF3/TRF 3/Administrativa/"Sem Especialidade"/2019 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Sobre as questões processuais previstas na Lei no 9.613/1998, que dispõe sobre os crimes de lavagem de dinheiro, é correto afirmar: a) Decretadas medidas assecuratórias de bens do investigado provenientes dos crimes de lavagem de dinheiro, pelo magistrado competente, se eles estiverem sujeitos a qualquer grau de deterioração ou depreciação, proceder-se-á à alienação antecipada para preservação do valor dos bens. b) O juiz, jamais de ofício, mas mediante requerimento do Ministério Público ou da parte interessada, poderá decretar a alienação antecipada de bens sob constrição, provenientes de crimes de lavagem de dinheiro, que foram objeto de medidas assecuratórias. c) O processo e julgamento dos crimes previstos nesta lei dependem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que praticadas em outro país. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/1071919 1094) d) O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei no 9.613/1998 são regidos por procedimento especial orientado pelo referido diploma legal, aplicando-se apenas subsidiariamente o rito comum dos crimes punidos com reclusão, previsto no Código de Processo Penal, da competência do juiz singular. e) O juiz não poderá manter a constrição de bens, direitos e valores de origem lícita comprovada, ainda que destinados ao pagamento de reparação dos danos, prestações pecuniárias e multas, decorrentes da infração penal. www.tecconcursos.com.br/questoes/943731 FCC - TJ TRF4/TRF 4/Administrativa/"Sem Especialidade"/2019 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Xisto está sendo processado por crime de lavagem de dinheiro, pois ocultou valores em espécie recebidos ilicitamente de empresa pública federal. No curso do processo, Xisto, assistido por seu advogado, resolve colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzamà apuração das infrações penais, à identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime. Na hipótese em questão, nos termos preconizados pela legislação específica sobre o tema (Lei nº 9.613/1998), no caso de condenação, a) a pena de Xisto poderá ser reduzida em até um sexto e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, sendo vedado ao Magistrado deixar de aplicá-la. b) a pena de Xisto poderá ser reduzida até a metade e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, vedada a substituição por pena restritiva de direitos. c) a pena de Xisto poderá ser reduzida em até um terço e ser cumprida em regime semiaberto, vedado o regime aberto, facultando-se ao juiz substituí-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos. d) não será possível a redução da pena privativa de liberdade, mas o Magistrado poderá determinar o seu cumprimento em regime aberto ou semiaberto, e a substituição por pena restritiva de direitos a https://www.tecconcursos.com.br/questoes/943731 1095) 1096) qualquer tempo. e) a pena de Xisto poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos. www.tecconcursos.com.br/questoes/982202 Com. Exam. (MPE SC) - PJ (MPE SC)/MPE SC/2019 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A configuração do crime de lavagem de dinheiro (art. 1º da Lei n. 9.613/1998) pressupõe a demonstração da autoria e materialidade da infração penal anterior. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/985500 INSTITUTO ACESSO - Del Pol (PC ES)/PC ES/2019 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Hans Staden é um famoso colecionador e vendedor de artigos raros de antiguidade, em especial obras de arte da região Bávara da Alemanha. Para comemorar suas recentes aquisições, fez uma exposição na cidade de seus avós, uns dos primeiros colonos alemães no Brasil, Sontag Martins, na serra capixaba. Lá pode vender algumas dessas obras, todavia, em especial pelo clima de festividades, não deu seguimento ao seu procedimento de venda com o devido cadastramento dos compradores e demais detalhes próprios das obrigações e responsabilidades dispostas no art. 10 da Lei 9.613/98. Ao passar dos dias, ainda com sua consciência pesada por não cumprir o procedimento padrão, pensa https://www.tecconcursos.com.br/questoes/982202 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/985500 1097) em viajar pela Europa e evitar o desdobramento de qualquer Ação Penal que se inicie, pois crê que “se não for achado, qualquer processo ficará suspenso aguardando minha volta”. Nessa situação hipotética, sobre a disciplina imposta pela Lei 9.613/98 e as garantias processuais, está correto afirmar que caso Hans Staden não comparecesse ou não constituísse advogado: a) tal motivo, de acordo com a Lei 9.613/98, seria o suficiente para a sua condução coercitiva. b) tal motivo, de acordo com a Lei 9.613/98, seria o suficiente para a decretação de sua prisão temporária. c) seria citado por edital e o feito seria continuado até o julgamento, sendo um defensor dativo nomeado para a defesa técnica. d) tal motivo, de acordo com a Lei 9.613/98, seria o suficiente para a decretação de sua prisão preventiva. e) seria citado por edital e o feito seria suspenso assim como o curso do prazo prescricional. www.tecconcursos.com.br/questoes/616329 AOCP - Pol Pen (SEAP PA)/SEAP PA/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro De acordo com as disposições contidas na Lei nº 9.613/1998, a pena base para os crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores é de a) reclusão, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa. b) reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa. c) detenção, de 4 (quatro) a 12 (doze.) anos, e multa. d) reclusão, de 2 (dois) a 12 (doze.) anos, ou multa e) detenção, de 3 (três) a 10 (dez) anos, ou multa. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/616329 1098) 1099) www.tecconcursos.com.br/questoes/616330 AOCP - Pol Pen (SEAP PA)/SEAP PA/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Um dos efeitos previstos na Lei nº 9.613/1998, para a condenação por crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores, é a interdição do exercício de cargo ou função pública de qualquer natureza e de diretor, de membro de conselho de administração ou de gerência das pessoas jurídicas referidas no art. 9º. Assinale a alternativa que apresenta, de forma correta, o prazo máximo para essa interdição. a) 5 (cinco) anos. b) O triplo do prazo da pena privativa de liberdade. c) A metade do prazo da pena privativa de liberdade. d) 2 (dois) anos. e) O dobro do prazo da pena privativa de liberdade. www.tecconcursos.com.br/questoes/684280 CEBRASPE (CESPE) - DPF/PF/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Com referência à interceptação de comunicação telefônica, ao crime de tráfico ilícito de entorpecentes, ao crime de lavagem de capitais e a crimes cibernéticos, julgue o seguinte item. Situação hipotética: Álvaro, servidor público federal, foi, por cinco anos, presidente da comissão de licitações de determinado órgão público federal. Em diversas ocasiões, Álvaro recebeu valores e bens para favorecer empresas nos certames licitatórios, e os transferiu para o patrimônio de Flávio, seu irmão, que os utilizava nos negócios da empresa da família, com vistas a ocultar o ingresso desses recursos e a https://www.tecconcursos.com.br/questoes/616330 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/684280 1100) 1101) sua origem ilícita. Assertiva: Nessa situação, Álvaro e Flávio responderão pelo crime de lavagem de capitais, e será da justiça federal a competência para processar e julgar a ação penal. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/618375 VUNESP - Proc Aut (PAULIPREV)/PAULIPREV/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Tendo em conta a Lei nº 9.613/98, com as alterações da Lei nº 12.683/12, é correto afirmar que a) não há previsão de lavagem de dinheiro na modalidade culposa. b) a ocultação de bens, direitos ou valores provenientes de contravenção penal não pode ensejar crime de lavagem de dinheiro. c) não há previsão de lavagem de dinheiro na modalidade tentada. d) o ordenamento pátrio adotou a legislação de segunda geração, já que apenas um rol fechado de infração penal antecedente pode ensejar crime de lavagem de dinheiro. e) haverá aumento de pena se o crime de lavagem de dinheiro for cometido por intermédio de associação criminosa. www.tecconcursos.com.br/questoes/616349 AOCP - Pol Pen (SEAP PA)/SEAP PA/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Segundo dispõe a Lei nº 9.613/1998, que trata dos crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, o processo e julgamento dos crimes nela previstos https://www.tecconcursos.com.br/questoes/618375 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/616349 1102) a) obedecem às disposições relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com reclusão, da competência do juiz singular. b) dependem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, salvo as praticados em outro país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos na Legislação específica a decisão sobre a unidade de processo e julgamento. c) são de Competência da Justiça Estadual. d) independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que praticadas em outro país, cabendo nesse caso ao Plenário do Supremo Tribunal Federal a decisão sobre a unidade de processo e julgamento. e) obedecem às disposições relativas ao procedimento especial dos crimes hediondos, da competência do juiz singular. www.tecconcursos.com.br/questoes/995227VUNESP - AssJur (CM N Odessa)/CM Nova Odessa/I/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Nos termos da Lei nº 12.683/12, que alterou a Lei nº 9.613/98, é correto afirmar que em caso de indiciamento de servidor público, a) este será afastado, sem prejuízo de remuneração e demais direitos previstos em lei, até que o juiz competente autorize, em decisão fundamentada, o seu retorno. b) não haverá afastamento, tampouco prejuízo de remuneração e demais direitos previstos em lei. c) haverá afastamento, com prejuízo de trinta por cento em sua remuneração, até que o juiz competente autorize, em decisão fundamentada, o seu retorno. d) haverá afastamento, com prejuízo de remuneração e demais direitos previstos em lei, até que o juiz competente autorize o seu retorno. e) este não será afastado, mas terá reduzida em dez por cento sua remuneração, sem prejuízo dos demais direitos previstos em lei, até apreciação pelo juiz competente. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/995227 1103) www.tecconcursos.com.br/questoes/616350 AOCP - Pol Pen (SEAP PA)/SEAP PA/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Segundo a Lei nº 9.613/1998, havendo indícios do cometimento de infração penal, poderão ser decretadas medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado. Nesse sentido, a alienação antecipada para preservação de valor de bens sob constrição será decretada pelo juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou por solicitação da parte interessada, mediante petição autônoma, que será autuada em apartado e cujos autos terão tramitação em separado em relação ao processo principal. Assinale a alternativa correta acerca da referida alienação antecipada. a) O requerimento de alienação deverá conter a relação dos bens que se pretende assegurar, com a descrição breve de cada um deles, resguardando-se as informações sobre quem os detém e lacração do local onde se encontram. b) O juiz determinará a avaliação dos bens, nos autos principais, e intimará o Ministério Público e os advogados de defesa do investigado ou acusado. c) Feita a avaliação e dirimidas eventuais divergências sobre o respectivo laudo, o juiz, por despacho, homologará o valor atribuído aos bens e determinará que sejam alienados em leilão ou pregão, preferencialmente presencial, por valor não inferior a 60% (sessenta por cento) da avaliação. d) Feita a avaliação e dirimidas eventuais divergências sobre o respectivo laudo, o juiz, por sentença, homologará o valor atribuído aos bens e determinará que sejam alienados, obrigatoriamente em pregão eletrônico, por valor não inferior a 70% (setenta por cento) da avaliação. e) Proceder-se-á à alienação antecipada para preservação do valor dos bens sempre que estiverem sujeitos a qualquer grau de deterioração ou depreciação, ou quando houver dificuldade para sua manutenção. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/616350 1104) 1105) www.tecconcursos.com.br/questoes/690521 VUNESP - AJ (Pref N Odessa)/Pref Nova Odessa/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Nos termos da Lei nº 12.683/12, que alterou a Lei nº 9.613/98, é correto afirmar que em caso de indiciamento de servidor público, a) este será afastado, sem prejuízo de remuneração e demais direitos previstos em lei, até que o juiz competente autorize, em decisão fundamentada, o seu retorno. b) não haverá afastamento, tampouco prejuízo de remuneração e demais direitos previstos em lei. c) haverá afastamento, com prejuízo de trinta por cento em sua remuneração, até que o juiz competente autorize, em decisão fundamentada, o seu retorno. d) haverá afastamento, com prejuízo de remuneração e demais direitos previstos em lei, até que o juiz competente autorize o seu retorno. e) este não será afastado, mas terá reduzida em dez por cento sua remuneração, sem prejuízo dos demais direitos previstos em lei, até apreciação pelo juiz competente. www.tecconcursos.com.br/questoes/638027 FUMARC - Del Pol (PC MG)/PC MG/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Em relação aos aspectos processuais da lei de lavagem de dinheiro (Lei 9.613/98), pode-se afirmar: https://www.tecconcursos.com.br/questoes/690521 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/638027 1106) a) A alienação de bens objeto de medidas assecuratórias depende da existência de trânsito em julgado de sentença condenatória. b) A competência para o julgamento do delito de lavagem de dinheiro será da justiça federal. c) A denúncia deverá ser instruída com indícios suficientes da existência de in-fração penal antecedente. d) A persecução penal em juízo depende da comprovação, mediante sentença condenatória, de infrações penais antecedentes. www.tecconcursos.com.br/questoes/784118 COPS UEL - Adv (Fomento PR)/Fomento Paraná/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro As pessoas físicas e jurídicas que tenham, em caráter permanente ou eventual, como atividade principal ou acessória, cumulativamente ou não, a captação, intermediação e aplicação de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, deve identificar seus clientes e manter seu cadastro atualizado, nos termos de instruções emanadas das autoridades competentes. Esse cadastro, nos termos de lei federal, deverá ser conservado a partir do encerramento da conta ou da conclusão da transação por um período mínimo de a) 2 anos. b) 5 anos. c) 10 anos. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/784118 1107) 1108) d) 15 anos. e) 20 anos. www.tecconcursos.com.br/questoes/616343 AOCP - Pol Pen (SEAP PA)/SEAP PA/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro De acordo com o que dispõe a Lei nº 9.613/1998, a multa pecuniária aplicável às pessoas referidas no seu art. 9º, bem como aos administradores das pessoas jurídicas, que deixem de cumprir as obrigações previstas nos arts. 10 e 11 da mesma Lei, não poderá ser superior a) ao valor da operação. b) ao lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realização da operação. c) ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhões de reais). d) ao triplo do valor da operação. e) a cinco vezes o valor do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realização da operação. www.tecconcursos.com.br/questoes/784119 COPS UEL - Adv (Fomento PR)/Fomento Paraná/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Os Crimes de “Lavagem” ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores, quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, devem ser julgados conforme a competência definida https://www.tecconcursos.com.br/questoes/616343 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/784119 1109) em lei. Assinale a alternativa que, neste caso, apresenta corretamente a competência para processar e julgar. a) Juizado criminal Estadual. b) Justiça Estadual comum. c) Justiça Federal. d) Justiça Federal especializada. e) Superior Tribunal de Justiça. www.tecconcursos.com.br/questoes/589560 CEBRASPE (CESPE) - Del Pol (PC MA)/PC MA/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A colaboração premiada nos casos de lavagem de capitais a) será válida somente se o colaborador indicar a autoria do crime antecedente que originou a lavagem de ativos. b) será nula se não contar com a participação do órgão julgador na elaboração do acordo. c) tem como benefício, entre outros, a substituição da pena privativa de liberdade por penas restritivas de direitos. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/589560 1110) d) constitui meio de prova que pode embasar, isoladamente, posterior sentença condenatória. e) pode ocorrer apenas na fase processual, no curso da competente ação penal. www.tecconcursos.com.br/questoes/635338FGV - Ana Com (BANESTES)/BANESTES/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, que sofreu profundas alterações com a Lei nº 12.683/12, dispõe sobre os crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores, além da prevenção da utilização do sistema financeiro para os ilícitos previstos nesse mesmo diploma legal. Alguns dos bens jurídicos protegidos pelos ilícitos penais previstos na Lei são Estado, coletividade e, de maneira secundária, eventual particular prejudicado. Com base nas previsões da legislação penal supramencionada, é correto afirmar que: a) aquele que participa de associação em que a atividade apenas secundária é dirigida à prática de crimes previstos na Lei nº 9.613/98, ainda que tenha conhecimento dessa situação, não será responsabilizado com as penas do crime de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores; b) em sendo os valores ilícitos ocultados produtos de infrações penais anteriores praticadas por terceiros, não restará configurado o crime de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores; c) o crime de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores não é punível na forma tentada, ou seja, quando não se consuma por circunstâncias alheias à vontade do agente; d) por ter natureza permanente, não há aumento da pena quando os crimes da Lei nº 9.613/98 forem praticados de forma reiterada, em diferentes momentos, por um mesmo agente; e) em sendo os crimes da Lei nº 9.613/98 praticados por intermédio de organização criminosa, aplica-se causa de aumento de pena. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/635338 1111) 1112) www.tecconcursos.com.br/questoes/684525 CEBRASPE (CESPE) - PCF/PF/Área 1/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Acerca de crédito tributário, legislação tributária e crime de lavagem de capitais ou ocultação de bens, direitos e valores, julgue o item que se segue. O crime de lavagem de capitais ou ocultação de bens, direitos e valores não é admitido na modalidade tentada. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/805381 CEFETBAHIA - PJ (MPE BA)/MPE BA/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Considerando as alterações provocadas pela Lei nº 12.683, de 09 de julho de 2012, no tocante aos crimes de lavagem de capitais e, ainda, aos crimes contra a ordem tributária, analise as assertivas e identifique com V as verdadeiras e com F as falsas. ( ) A ocultação ou dissimulação de bens de posse ilícita, tais como drogas ou armas, ainda que produtos de determinada infração, não constitui crime de lavagem de capitais, porque os autores podem ser punidos pelos crimes de forma distinta e autônoma. ( ) O crime de lavagem de capitais é tipificado quando há demonstração de que os bens, direitos ou valores objeto de ocultação ou dissimulação são produtos, diretos ou indiretos, de infração penal. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/684525 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/805381 1113) ( ) Se a infração penal antecedente for um crime contra a ordem tributária, o objeto material da lavagem de capitais será o total do valor que gere a obrigação tributária. ( ) Não se pode confundir o crime de favorecimento real com o crime de lavagem de capitais, uma vez que o primeiro (favorecimento real) não pode ser praticado pelo autor ou partícipe da infração antecedente, vez que o próprio tipo penal se caracteriza pelo auxílio destinado a tornar seguro o proveito do crime, fora dos casos de coautoria ou de receptação. ( ) Toda e qualquer infração penal poderá caracterizar-se como antecedente da lavagem de capitais, a exemplo dos chamados crimes de responsabilidade (infrações político-administrativas) e, ainda, bens, direitos ou valores oriundos de improbidade administrativa. A alternativa que contém a sequência correta, de cima para baixo, é a) V F V F V b) V F V V F c) V V F V F d) F V F V F e) F F V F V www.tecconcursos.com.br/questoes/590638 CEBRASPE (CESPE) - Inv Pol (PC MA)/PC MA/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Determinada pessoa ocultou a origem de bens provenientes diretamente de infração penal. Provado o crime de ocultação, foi instaurada ação penal contra essa pessoa com fundamento nos https://www.tecconcursos.com.br/questoes/590638 1114) dispositivos da Lei n.º 9.613/1998, que dispõe sobre os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores. Nessa situação hipotética, conforme a lei nela referida, a) cumulativamente à penalidade de reclusão, poderá o juiz aplicar multa ao agente, desde que a infração penal tenha sido praticada contra o erário público. b) a condenação pelo crime de ocultação de valores independerá do julgamento das infrações penais antecedentes. c) se a pessoa acusada, citada por edital, não comparecer, nem constituir advogado, ficará suspenso o processo. d) a competência para o processamento e o julgamento será, em qualquer hipótese, da justiça federal. e) haverá incidência de qualificadora, caso a infração penal tenha sido praticada por intermédio de organização criminosa. www.tecconcursos.com.br/questoes/656278 Com. Exam. (TRF 3) - JF TRF3/TRF 3/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Assinale a alternativa CORRETA: a) O processo e julgamento do crime de lavagem de dinheiro prescinde da existência da infração penal antecedente. b) O crime de lavagem de dinheiro caracteriza-se pela ocorrência de crime antecedente expressamente previsto na lei específica. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/656278 1115) c) O processo de lavagem de dinheiro é composto por, pelo menos, três fases: ocultação, dissimulação e integração. d) A legislação brasileira exige a completude do ciclo de lavagem para que se caracterize o crime de lavagem de capitais. www.tecconcursos.com.br/questoes/695161 VUNESP - Ana Jur (MPE SP)/MPE SP/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Quanto às disposições processuais atinentes aos crimes de lavagem, assinale a alternativa correta. a) A competência para processamento e julgamento de tais crimes é da Justiça Federal. b) Não se viabiliza a punibilidade do crime de lavagem se o crime antecedente está prescrito. c) O juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou mediante representação do delegado de polícia, ouvido o Ministério Público em 48 (quarenta e oito) horas, havendo indícios suficientes de infração penal, poderá decretar medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado. d) A dificuldade para manutenção dos bens não é motivo a justificar a alienação antecipada para preservação do valor dos bens. e) Não se aplica o art. 366, do CPP. www.tecconcursos.com.br/questoes/638101 FUNDATEC - Del Pol (PC RS)/PC RS/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro https://www.tecconcursos.com.br/questoes/695161 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/638101 1116) A respeito das condutas incriminadas pela Lei nº 9.613/1998, denominada Lei de Lavagem de Dinheiro, analise as assertivas que seguem: I. De acordo com o entendimento atual do Supremo Tribunal Federal sobre a matéria, o crime de lavagem de bens, direitos ou valores, praticado na modalidade de ocultação, tem natureza de crime permanente, logo, a prescrição somente começa a contar do dia em que cessar a permanência. II. O crime de lavagem de bens, direitos ou valores é composto por três fases: a colocação (placement), a ocultação (layering) e a integração (integration), devendo todas estarem configuradas para o enquadramento da conduta na figura criminosa. III. A pena será aumentada de um a dois terços, quando forem constatadas várias transações financeiras, soma de grandes valores e, além disso, houver prova de queo sujeito integre organização criminosa. Quais estão corretas? a) Apenas I. b) Apenas II. c) Apenas III. d) Apenas I e III. e) I, II e III. www.tecconcursos.com.br/questoes/616302 CEBRASPE (CESPE) - OTI (ABIN)/ABIN/Área 2/2018 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro https://www.tecconcursos.com.br/questoes/616302 1117) 1118) João integra conhecida organização criminosa de âmbito nacional especializada em tráfico de drogas e lavagem de dinheiro. Com o objetivo de tornar legal o dinheiro obtido ilicitamente, ele convenceu Pedro e Jorge, conselheiros fiscais de uma cooperativa de mineradores que atuam na região Norte do país, a modificar valores obtidos em uma mina de ouro. Pedro, sem conhecer a fundo a origem dos valores, concordou em fazer a transação. Antes de concluí-la, entretanto, ele desistiu da ação, e tentou convencer Jorge a fazer o mesmo. Tendo Jorge decidido prosseguir no esquema, Pedro, então, fez uma denúncia sigilosa à polícia, que passou a investigar o fato e reuniu elementos necessários ao indiciamento dos envolvidos. Antes que concretizasse a ação final de registro de valores, Jorge foi impedido pela polícia, que o prendeu em flagrante. Acerca dessa situação hipotética, julgue o item subsequente. Em relação ao crime de lavagem de dinheiro, a pena de João poderá ser aumentada de um a dois terços, em razão de o crime ter sido cometido por intermédio de organização criminosa. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/536075 CEBRASPE (CESPE) - Del Pol (PJC MT)/PJC MT/2017 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A respeito do crime de lavagem de dinheiro praticado ao se adquirir bens com o produto de crime antecedente, perpetrado por organização criminosa de que o agente seja integrante, assinale a opção correta. a) O juiz poderá decretar medidas assecuratórias sobre bens, direitos ou valores para a reparação de dano decorrente do branqueamento de capitais, mas não daquele decorrente da infração penal antecedente. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/536075 1119) b) O juiz não poderá determinar, por iniciativa própria, a alienação antecipada de bens constritos, sob a alegação de preservação do valor desses bens. c) Se o agente acordar com a justiça a colaboração premiada, poderá obter o perdão judicial, mesmo que o acordo ocorra posteriormente à sentença. d) No caso de colaboração premiada, as proposições do acordo serão formuladas pelo juiz, juntamente com o MP e com o delegado de polícia, e, se for aceito, o acordo será homologado judicialmente. e) O juiz poderá decretar medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores do investigado, independentemente de requerimento do MP ou representação do delegado de polícia. www.tecconcursos.com.br/questoes/568341 IBADE - Del Pol (PC AC)/PC AC/2017 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A fase da lavagem de capitais, de acordo com as definições da COAF, em que são realizados diversos negócios e movimentações financeiras, a fim de impedir o rastreamento e encobrir a origem ilícita dos valores é denominada pela doutrina de: a) ocultação. b) colocação. c) destinação. d) evaporação. e) Integração. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/568341 1120) 1121) www.tecconcursos.com.br/questoes/533970 CEBRASPE (CESPE) - Def PF/DPU/2017 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro No item seguinte é apresentada uma situação hipotética, seguida de uma assertiva a ser julgada à luz das disposições constitucionais e legais a respeito de competência. Ricardo foi denunciado pela prática do crime de lavagem de capitais provenientes do tráfico internacional de drogas. Nessa situação, o crime de lavagem de capitais será processado e julgado pela justiça federal, haja vista a competência constitucional do crime antecedente. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/512226 CEBRASPE (CESPE) - AJ (TRE BA)/TRE BA/Judiciária/2017 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Julgue os itens a seguir. I A Convenção Americana sobre Direitos Humanos garante de forma relativa o direito à vida, pois autoriza a utilização da pena de morte em caso de crimes graves, sendo proibido seu restabelecimento nos países que a tiverem abolido. II A condenação de servidor público por quaisquer crimes decorrentes de preconceito de raça ou de cor implica perda automática do cargo público. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/533970 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/512226 1122) III Não haverá crime de lavagem de dinheiro caso o agente seja absolvido, por atipicidade da conduta, do crime antecedente a ele imputado, uma vez que o crime de branqueamento, embora autônomo, é delito derivado do antecedente. Assinale a opção correta. a) Apenas o item I está certo. b) Apenas o item II está certo. c) Apenas os itens I e III estão certos. d) Apenas os itens II e III estão certos. e) Todos os itens estão certos. www.tecconcursos.com.br/questoes/548864 FMP - PJ (MPE RO)/MPE RO/2017 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Em relação ao crime de lavagem de dinheiro, assinale a alternativa CORRETA. a) A caracterização do crime de lavagem de dinheiro, segundo a jurisprudência do Supremo Tribunal Federal, reclama um sofisticado processo que compreende as fases da ocultação, do mascaramento e da integração. b) O bem jurídico tutelado é a Administração Pública, segundo a corrente doutrinária preponderante no Brasil. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/548864 1123) c) Não é punível a autolavagem no Brasil, em razão do princípio ne bis in idem. d) O recebimento de honorários advocatícios "maculados", com a ciência da origem ilícita, caracteriza o crime de lavagem de dinheiro por parte do advogado. e) Na "terceirização" do crime de lavagem de dinheiro, punem-se tanto o profissional da lavagem, mesmo que não tenha conhecimento preciso acerca da origem ou da natureza dos valores, quanto o autor do crime antecedente. www.tecconcursos.com.br/questoes/459815 FUNDATEC - Ana Proj (BRDE)/BRDE/Economico-Financeira/2017 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Tem a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previstas na Lei nº 9.613, sem prejuízo da competência de outros órgãos e entidades. A que órgão a descrição acima se refere? a) Secretaria da Receita Federal do Brasil. b) Banco Central do Brasil. c) Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF). d) Ministério da Justiça. e) Controladoria-Geral da União. www.tecconcursos.com.br/questoes/481704 VUNESP - Ass Jur (P Ferreira)/Pref P Ferreira/2017 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/459815 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/481704 1124) 1125) Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Assinale a alternativa correta no que diz respeito aos crimes de “Lavagem” ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores, definidos pelo artigo 1º da Lei nº 9.613/98. a) A tentativa, por disposição legal, não é punida. b) A tentativa, por disposição legal, é punida com a mesma pena da figura consumada. c) Esses crimes têm sua pena aumentada de um a dois terços se cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. d) É atípica a conduta de “lavar” valores que provêm indiretamente de infração penal. e) Também é punido aquele que participa de grupo cuja atividade principal é dirigida à prática desses crimes, mesmo que desconheça o fato. www.tecconcursos.com.br/questoes/533885 CEBRASPE (CESPE) - Def PF/DPU/2017 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Em assalto a uma agência bancária, Lúcio conseguiualta monta financeira. Com parte do dinheiro, ele comprou imóvel em nome próprio, tendo declarado na escritura de compra e venda valor inferior ao que foi efetivamente pago pelo imóvel. Em seguida, Lúcio vendeu o bem pelo valor de mercado, o que tornou lícito o proveito econômico do crime praticado. Acerca dessa situação hipotética, julgue o item seguinte à luz da legislação e da doutrina pertinentes à lavagem de dinheiro e à extinção de punibilidade. Conforme a legislação específica, para que Lúcio seja condenado pelo crime de lavagem de dinheiro, é necessário que haja condenação, ao menos em primeiro grau, pelo crime de roubo à agência bancária. Certo https://www.tecconcursos.com.br/questoes/533885 1126) Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/687940 VUNESP - ProJ (CM P Ferreira)/CM Porto Ferreira/2017 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Tendo em conta a Lei de lavagem ou ocultação de bens, direitos ou valores, assinale a alternativa correta. a) A ocultação de dinheiro proveniente do crime de sonegação fiscal não caracteriza crime de lavagem de dinheiro. b) A legislação atual é considerada de segunda geração, vez que a origem ilícita de apenas um rol fechado de crimes pode ensejar o crime de lavagem de dinheiro. c) O crime de lavagem de dinheiro não admite tentativa. d) O condenado por crime de lavagem de dinheiro ficará interditado de exercer função ou cargo público pelo dobro do tempo da pena privativa de liberdade aplicada. e) A ocultação de dinheiro proveniente de contravenção penal não caracteriza crime de lavagem de dinheiro. www.tecconcursos.com.br/questoes/533882 CEBRASPE (CESPE) - Def PF/DPU/2017 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro https://www.tecconcursos.com.br/questoes/687940 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/533882 1127) 1128) Em assalto a uma agência bancária, Lúcio conseguiu alta monta financeira. Com parte do dinheiro, ele comprou imóvel em nome próprio, tendo declarado na escritura de compra e venda valor inferior ao que foi efetivamente pago pelo imóvel. Em seguida, Lúcio vendeu o bem pelo valor de mercado, o que tornou lícito o proveito econômico do crime praticado. Acerca dessa situação hipotética, julgue o item seguinte à luz da legislação e da doutrina pertinentes à lavagem de dinheiro e à extinção de punibilidade. De acordo com o STF, Lúcio somente poderá ser processado e julgado pelo crime de roubo, pois o direito penal brasileiro não admite o crime de autolavagem — quando o autor do crime antecedente pratica também a lavagem de capitais —, por entender que esse seria um caso de mero exaurimento do fato antecedente. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/558119 CEBRASPE (CESPE) - JF TRF5/TRF 5/2017 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Com relação às regras processuais relativas aos crimes de lavagem de dinheiro, assinale a opção correta. a) O juiz não deve receber a denúncia oferecida pelo crime de lavagem de dinheiro, caso tenha ocorrido a prescrição por crime antecedente. b) Não é cabível medida cautelar diversa da prisão para crimes de lavagem de dinheiro. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/558119 1129) c) O recurso cabível da decisão que determina medida assecuratória nos crimes de lavagem de dinheiro é o da apelação. d) Se um imóvel situado no Brasil for produto do crime de lavagem de dinheiro praticado por estrangeiro que, por esse crime, tenha sido penalmente condenado em seu país, mesmo com a homologação da sentença penal estrangeira, será vedado o perdimento do imóvel, por se caracterizar um verdadeiro confisco indireto. e) É inepta a denúncia por crime de lavagem de dinheiro que, devido ao suposto envolvimento de diversos agentes, descreve os fatos de maneira genérica e sistematizada, ainda que haja clareza que permita compreender a conjuntura tida por delituosa. www.tecconcursos.com.br/questoes/496407 Com. Exam. (MPE RS) - PJ (MPE RS)/MPE RS/2017 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro O detentor de recursos provenientes da exploração do jogo do bicho, usando empresa da qual é proprietário, emite títulos de crédito frios em favor de seu parceiro, com a finalidade específica de dar aparência de licitude à parte deste nos lucros da atividade ilegal. Propositadamente, os títulos não são pagos no vencimento e encaminhados a cartório para protesto. Notificado, o proprietário da empresa liquida os títulos usando dinheiro em espécie, recebido pelo cartório, que não questiona a origem dos recursos e os deposita em sua própria conta bancária, o que faz com que a instituição financeira também não questione a origem dos recursos, pois provenientes da liquidação de títulos em cartório. Por fim, o cartório credita os valores na conta do credor. Com base no fato descrito acima, assinale a alternativa correta. a) De acordo com o art. 1º da Lei n. 9.613/98, “Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, https://www.tecconcursos.com.br/questoes/496407 direta ou indiretamente, de infração penal” constitui-se em crime de lavagem de dinheiro, punido com reclusão, de três a 10 (dez) anos, e multa, desde que não extinta a punibilidade da infração antecedente. b) O atual tratamento legal ao crime de lavagem de dinheiro no Brasil insere-se na doutrinariamente designada terceira fase ou terceira geração da repressão penal a tal tipo de delito. c) No caso hipotetizado na questão, apesar da intenção específica dos envolvidos em emprestar aparência de licitude aos recursos através de tais manobras, o crime de lavagem de dinheiro não estaria configurado em virtude de terem sido os recursos provenientes da prática de contravenção penal. d) Na hipótese de participação delitiva do funcionário do cartório no crime de lavagem de dinheiro, que exatamente por isso não questionava a origem dos recursos em espécie dados em pagamento dos títulos, consequência legal imediata e automática de seu indiciamento pela autoridade policial seria a do afastamento do cargo, sem prejuízo de remuneração e demais direitos previstos em lei, até o trânsito em julgado da sentença penal. e) Não há crime de lavagem de dinheiro se o agente deposita o dinheiro obtido com a corrupção em sua própria conta bancária e o consome em viagens, passeios e restaurantes. O simples aproveitamento econômico do produto de uma infração penal não configura o delito de lavagem. Mas, a utilização culposa, na atividade econômica ou financeira, de bens, direitos ou valores provenientes de infração penal, configura espécie de crime de lavagem de dinheiro. www.tecconcursos.com.br/questoes/567975 IBADE - Aux Nec (PC AC)/PC AC/2017 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro https://www.tecconcursos.com.br/questoes/567975 1130) 1131) Quando o autor do crime de lavagem de capitais colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais, á identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime, a pena: a) poderá ser reduzida de um sexto até a metade e ser cumprida em regime exclusivamente aberto. b) poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto. c) poderá ser reduzida de um sexto até a metade e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto. d) poderá ser reduzida pela metade e ser cumprida em regime semiaberto. e) poderá ser reduzida pela metade e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto. www.tecconcursos.com.br/questoes/602660 VUNESP - Adv (CM Barretos)/CM Barretos/2017 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Sobre o processo e julgamento dos crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores previstona Lei n° 9.613/98, alterada pela Lei ° 12.683/12, assinale a alternativa correta. a) Caso o réu seja citado por edital, não compareça e não nomeie advogado, o processo será suspenso, assim como o prazo prescricional, podendo o juiz determinar a produção antecipada de provas consideradas urgentes. b) O processo e julgamento dos crimes a que se refere a Lei depende do processo e julgamento dos crimes antecedentes, especialmente quando praticados em outro país, sendo defesa a unidade de processo e julgamento. c) Não se afigura possível a decretação antecipada de medidas assecuratórias referentes a bens, direitos ou valores do investigado. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/602660 1132) d) Ainda que a execução imediata de medida assecuratória decretada possa comprometer as investigações, é defesa a suspensão pelo magistrado. e) A denúncia será instruída com indícios suficientes da existência da infração penal antecedente, sendo puníveis os fatos previstos na Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente. www.tecconcursos.com.br/questoes/478386 Com. Exam. (TRF 2) - JF TRF2/TRF 2/2017 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Sobre a “Lavagem de Dinheiro” (Lei nº 9.613/98), é correto dizer: a) Somente haverá crime quando o agente ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de um dos crimes antecedentes listados na Lei. b) A lavagem de dinheiro é considerada crime derivado ou acessório, pois pressupõe a ocorrência de delito anterior. Não se admite a sua existência quando o ativo financeiro é proveniente de infração penal cometida posteriormente aos atos acoimados como sendo de lavagem. c) A participação no cometimento da infração antecedente é condição para que o agente possa ser sujeito ativo da lavagem. d) Comete o delito de lavagem de dinheiro o funcionário público que recebe valor de suborno e o utiliza para comprar imóvel, cuja propriedade registra em seu próprio nome, depositando o restante em aplicação financeira de sua titularidade. e) Dá-se a forma culposa do delito nos casos de “cegueira” ou “ignorância” deliberada, ou seja, quando há prova de que o agente tinha conhecimento da elevada probabilidade de que os bens ou valores envolvidos eram provenientes de infração penal e tenha agido de modo indiferente a esse conhecimento. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/478386 1133) www.tecconcursos.com.br/questoes/577316 VUNESP - Ag Fisc (TCE-SP)/TCE SP/"Sem Área"/2017 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Nos termos da Lei Federal nº 9.613/1998 (alterada pela Lei Federal nº 12.683/2012), que dispõe sobre os crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores, é correto afirmar que a) a Secretaria da Receita Federal do Brasil conservará os dados fiscais dos contribuintes pelo prazo mínimo de 15 (quinze.) anos, contados a partir do início do exercício seguinte ao da declaração de renda respectiva ou ao do pagamento do tributo. b) em caso de indiciamento de servidor público, este será afastado, percebendo remuneração proporcional ao tempo de serviço, até que o juiz competente autorize, em decisão fundamentada, o seu retorno. c) em caso de indiciamento de servidor público, este será afastado, sem prejuízo de remuneração e demais direitos previstos em lei, até que o juiz competente autorize, em decisão fundamentada, o seu retorno. d) a Secretaria da Receita Federal do Brasil conservará os dados fiscais dos contribuintes pelo prazo mínimo de 20 (vinte.) anos, contados a partir do início do exercício seguinte ao da declaração de renda respectiva ou ao do pagamento do tributo. e) em caso de indiciamento de servidor público, este será afastado, sem direito à remuneração e demais direitos previstos em lei, até que o juiz competente autorize, em decisão fundamentada, o seu retorno. www.tecconcursos.com.br/questoes/2715953 VUNESP - PJur (CM Altinópolis)/CM Altinópolis/2017 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/577316 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/2715953 1134) 1135) Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Acerca da lei de lavagem de dinheiro (Lei no 9.613/98, alterada pela Lei no 12.683/12), assinale a alternativa correta. a) A lavagem de dinheiro se configura quando a oculta ção ou dissimulação for de bens, direitos ou valores provenientes apenas de crime antecedente. b) Se a infração penal antecedente tiver sido praticada em outro país, restará prejudicado o processo e jul gamento da lavagem de dinheiro no Brasil, pois existe dependência entre as infrações. c) Para a tipificação da lavagem de dinheiro, como sujeito ativo, é dispensável a participação na infra ção antecedente. Basta que o agente tenha conhe cimento da origem ilícita dos valores. d) Se os crimes definidos na Lei forem cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa, será aplicada a pena referente ao crime de associação criminosa, previsto no art. 288 do CP. e) O § 5o do art. 1o trata da colaboração premiada e per mite expressamente, entre outros benefícios, a absol vição do colaborador. www.tecconcursos.com.br/questoes/507303 Com. Exam. (MPE SC) - PJ (MPE SC)/MPE SC/2016 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Nos crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores, previstos na Lei n. 9.613/98 (Lavagem de Dinheiro), incorre nas mesmas penas quem participa de escritório tendo conhecimento de que sua atividade principal ou, até mesmo secundária, é dirigida à prática de crimes previstos na supramencionada legislação repressiva. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/507303 1136) 1137) Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/431590 INCAB (ex-FUNCAB) - Del Pol (PC PA)/PC PA/2016 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Entre as alternativas a seguir, assinale a correta. a) A legislação brasileira que cuida da lavagem de dinheiro é considerada uma lei de segunda geração. b) O reconhecimento do delito de lavagem de dinheiro opera a absorção do crime anterior por este, em virtude do concurso aparente de normas. c) Somente responde por lavagem de dinheiro quem também foi autor do crime antecedente. d) A Lei nº 9.613, de 1998, não prevê expressamente o sequestro de bens em nome do investigado , restando , para a medida assecuratória, a aplicação subsidiária das normas processuais. e) A fase de layering, ou dissimulação, na lavagem de dinheiro, é aquela em que se busca dar aos recursos financeiros a aparência de legítimos, à qual se sucede a fase de integração (integration). www.tecconcursos.com.br/questoes/359342 Com. Exam. (TRF 3) - JF TRF3/TRF 3/2016 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Se um indivíduo é flagrado entrando com R$ 100.000,00 (cem mil reais) em dinheiro no território nacional, pode-se dizer que: a) A situação constitui um irrelevante penal, pois evadir dinheiro é crime, porém, internar não; https://www.tecconcursos.com.br/questoes/431590 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/359342 1138) b) Está-se diante do crime capitulado no artigo 22, “caput”, da Lei 7.492/86; c) A depender da origem do dinheiro, pode-se estar diante de vários crimes, inclusive lavagem de dinheiro; d) A depender da origem do dinheiro, pode-se estar diante de crime contra a ordem tributária; www.tecconcursos.com.br/questoes/492123 Com. Exam. (MPE PR) - PJ (MPE PR)/MPE PR/2016 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Acerca dos temas “lavagem de dinheiro” e “interceptação de comunicação telefônica e transferência de dados”, assinale a única alternativa incorreta: a) Os crimes de “lavagem” ou ocultação de bens,direitos e valores, previstos na Lei n. 9.613/1998, admitem a forma tentada; b) O processo e julgamento dos crimes “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores independem do julgamento da infração penal antecedente; c) Nos termos da Lei n. 9.296/1996, em hipóteses excepcionais, a interceptação do fluxo de comunicações em sistemas de informática e telemática, pode prescindir de ordem judicial; d) Não será admitida a interceptação de comunicações telefônicas se o fato investigado constituir infração penal punida, no máximo, com pena de detenção; e) A ordem de prisão de pessoas ou as medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores, relativas à prática do crime de ”lavagem” de dinheiro, poderão ser suspensas pelo juiz, ouvido o Ministério Público, quando a sua execução imediata puder comprometer as investigações. www.tecconcursos.com.br/questoes/428242 VUNESP - Proc Jur (CM VP)/CM V Paulista/2016 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/492123 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/428242 1139) 1140) Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro O crime de lavagem de dinheiro (art. 1º da Lei nº 9.613/98), a) será sempre julgado pela Justiça Estadual. b) será sempre julgado pela Justiça Federal. c) será sempre julgado pela Justiça Federal, seja a investigação conduzida pela Polícia Federal ou pela Polícia Estadual. d) será julgado pela Justiça Federal quando o crime antecedente também o for. e) não obedece às regras gerais de competência, cabendo ao Ministério Público, de acordo com a magnitude dos valores envolvidos, decidir se o processo tramitará pela Justiça Estadual ou Federal. www.tecconcursos.com.br/questoes/497689 VUNESP - Proc (Pres Prudente)/Pref Pres Prudente/2016 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A lei que dispõe sobre o crime de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores a) adotou o modelo legislativo de segunda geração de combate ao crime de lavagem de dinheiro, visto prever rol taxativo de crimes antecedentes. b) permite ao Juiz reduzir ou deixar de aplicar a pena ao autor que colaborar espontaneamente, prestando esclarecimentos que conduzam à identificação de autores, coautores e partícipes, a qualquer tempo. c) permite à Autoridade Policial e ao Ministério Público o acesso direto a documentos relativos a movimentações bancárias de investigados por crime de lavagem de dinheiro. d) estabelece ser de competência da Justiça Federal a apuração e julgamento do crime de lavagem de dinheiro. e) prevê a modalidade da lavagem de dinheiro culposa. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/497689 1141) 1142) www.tecconcursos.com.br/questoes/831226 CETREDE - Proc (CM Boa Viagem)/CM Boa Viagem/2016 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Considerando o Crime de Lavagem de Dinheiro, é correto afirmar que a Lei 9.613/1998 a) permitiu o reconhecimento do crime de lavagem de dinheiro, quaisquer que sejam os crimes antecedentes dos quais tenham resultado os ativos. b) proibiu que o profissional liberal recebesse valores ilícitos devidos em face de serviços efetivamente prestados, mesmo que não tenha dolo. c) definiu que a importação e/ou a exportação de bens com valores irreais apenas atingem a sonegação fiscal correspondente ao tributo sonegado, não caracterizando o crime de lavagem. d) em face à revogação do rol de crimes antecedentes, deu causa ao fenômeno da abolitio criminis, quanto às condutas ali previstas. e) preceituou que a troca de bens de igual valor não gera a prática do crime, pois os crimes têm como elemento caracterizador essencial a obtenção de lucro. www.tecconcursos.com.br/questoes/350359 VUNESP - Proc (CM Pradópolis)/CM Pradópolis/2016 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Assinale a alternativa que completa, correta e respectivamente, as lacunas. Os crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores são de competência da Justiça Federal quando praticados ____________________, ou em detrimento de bens, serviços ou interesses da União, https://www.tecconcursos.com.br/questoes/831226 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/350359 1143) 1144) ou de suas entidades autárquicas ou empresas públicas ou, ainda, quando a infração penal antecedente for ______________________. a) contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira ... de competência da Justiça Federal b) contra a ordem tributária, o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira ... considerada crime hediondo ou equiparado c) contra o sistema financeiro ... considerada crime hediondo ou equiparado d) por estrangeiros ... praticada mediante violência ou grave ameaça e) por estrangeiros ... de competência da Justiça Federal www.tecconcursos.com.br/questoes/386790 CEBRASPE (CESPE) - Aud CE (TCE-PA)/TCE PA/Procuradoria/2016 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro No que concerne aos crimes em espécie, julgue o item seguinte. Em crimes de lavagem de dinheiro, dada a natureza do delito praticado, é incabível a tentativa. Certo Errado www.tecconcursos.com.br/questoes/304185 CESGRANRIO - Esc BB/BB/Agente Comercial/2015 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Sr. X é cidadão brasileiro, possuindo bens, direitos e obrigações no Brasil, bem como atividades negociais no exterior. Por força de suas atividades empresariais, ele possui um cartão de crédito ilimitado, com validação fora do país, emitido por instituição financeira transnacional com autorização para atuar no https://www.tecconcursos.com.br/questoes/386790 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/304185 1145) país. Em determinado momento, as sociedades empresariais das quais participa não atingem as suas metas, gerando prejuízos. Apesar disso, o nível dos seus gastos e transferências externos aumenta, o que gera comunicação preventiva aos órgãos de controle. Nos termos da Lei nº 9.613/1998, a comunicação em resposta à requisição do órgão competente ocorrerá por meio da a) seção de auditoria b) gerência especial c) área de inteligência d) responsável financeira e) matriz no Brasil www.tecconcursos.com.br/questoes/304187 CESGRANRIO - Esc BB/BB/Agente Comercial/2015 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Sr. X é gerente de uma agência bancária. Ele recebe o cliente, Sr. W, conhecido empresário do ramo da construção civil, com inúmeras aplicações financeiras na agência. Com o passar do tempo, gerente e cliente tornam-se amigos e confidentes. Em determinado dia, o empresário lhe confidencia ter recebido uma proposta de um conhecido para legalizar valores que ele recebia, sem declarar à Receita Federal, e que adviriam de atividades não autorizadas pela lei. Diante desse fato, o gerente adverte seu cliente de que, caso acolhesse a proposta, estaria realizando, em termos de lavagem de dinheiro, o que caracteriza a etapa de a) ocultação b) conclusão https://www.tecconcursos.com.br/questoes/304187 1146) 1147) c) multiplicação d) integração e) manutenção www.tecconcursos.com.br/questoes/266083 CESGRANRIO - Esc BB/BB/Agente Comercial/2015 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro O combate à lavagem de dinheiro tem se disseminado no mundo, tendo o rápido desenvolvimento de sofisticadas organizações criminosas que utilizam o sistema financeiro para legitimar as suas atuações originariamente ilícitas. De acordo com a Lei Federal nº 9.613/1998, o crime de lavagem, atualmente, caracteriza-se, entre outras ações, por ocultar valores decorrentes de atos consubstanciados como a) infrações administrativas b) infrações penais c) multas mobiliárias d) sanções do Banco Central e) ilícitos civis www.tecconcursos.com.br/questoes/265945 CESGRANRIO - Tec Ban (BASA)/BASA/2013 Legislação Penale Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Tuca é universitária e pretende tornar-se empreendedora. Ela está inaugurando uma loja para comercializar quinquilharias procedentes do exterior, utilizando, como capital inicial, numerário https://www.tecconcursos.com.br/questoes/266083 https://www.tecconcursos.com.br/questoes/265945 1148) proveniente de doação do seu genitor, próspero economista que enriqueceu no mercado financeiro internacional. Como o aporte é vultoso diante da renda da empresária iniciante, é realizado um contrato de doação devidamente registrado. Ao receber o depósito, o gerente do Banco Bom S/A indaga da universitária a origem do mesmo, sendo informado da doação efetuada e sendo-lhe apresentado o documento pertinente. Nesse caso, à luz da legislação pertinente, deve ocorrer a(o) a) comunicação ao Banco Central devido ao valor do depósito b) intervenção do Coaf diante da suspeita de lavagem c) apresentação de declaração pela correntista e o seu genitor da origem do numerário d) representação ao Ministério Público do depósito por ser vultoso e) arquivamento da documentação pelo gerente para eventuais informações aos órgãos de controle www.tecconcursos.com.br/questoes/99849 CESGRANRIO - Esc BB/BB/Agente Comercial/2012 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A lavagem de dinheiro é uma das ações realizadas para tentar tornar lícito um dinheiro proveniente de atividades ilícitas. Para ajudar na prevenção e combate a esse tipo de crime, a Lei no 9.613/1998, dentre outras ações, determina que as instituições financeiras devem a) identificar seus clientes e manter o cadastro atualizado. b) identificar as cédulas de dinheiro, mantendo seu registro atualizado. c) instalar portas eletrônicas com detector de metais. d) instalar câmeras nos caixas eletrônicos. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/99849 1149) e) proibir o uso de telefone celular nas agências bancárias. www.tecconcursos.com.br/questoes/14180 CESGRANRIO - Ana (BACEN)/BACEN/Organizações e Direito/2010 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro Um empresário é investigado pelo COAF (Conselho de Controle de Atividades Financeiras) tendo em vista diversas operações financeiras realizadas em instituições bancárias do Brasil, havendo suspeita de participação em grupos terroristas. O COAF oficiou ao Banco Central para que o mesmo disponibilizasse todos os dados bancários e a movimentação financeira do empresário, no que foi prontamente atendido. Foram identificadas transações praticadas por procuradores pessoas jurídicas, não identificado o procurador pessoa física. Após instado a complementar as informações, o Banco Central apresentou relação com os procuradores, pessoas físicas, identificados nas transações bancárias. Não satisfeita com as informações prestadas pelo Banco Central, o COAF sugeriu ao Ministro da Fazenda a punição dos seus dirigentes, tendo em vista que as instituições financeiras não apresentaram a documentação requisitada de forma clara. Diante de tal enunciado e à luz das disposições legais pertinentes, conclui-se que a) não haveria necessidade de instauração de processo administrativo sancionatório para punir as instituições financeiras. b) as instituições financeiras não têm o dever de responder às requisições do Banco Central, pois devem proteger o direito ao sigilo bancário dos seus correntistas. c) o Banco Central não é responsável pelo conteúdo das informações prestadas pelas instituições financeiras, cabendo a ele armazenar os dados fornecidos diretamente pelas instituições, para futura disponibilização. d) o Banco Central não é a autoridade competente para punir as instituições financeiras. e) o Ministro da Fazenda deverá punir as instituições financeiras. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/14180 1150) www.tecconcursos.com.br/questoes/99778 CESGRANRIO - Esc BB/BB/Agente Comercial/2010 Legislação Penal e Processual Penal Especial - Lei nº 9.613/1998 - Lavagem de Dinheiro A Lei no 9.613, de 1998, que dispõe sobre os crimes de lavagem de dinheiro e ocultação de bens, determina que as instituições financeiras adotem alguns mecanismos de prevenção. Dentre esses mecanismos, as instituições financeiras deverão a) instalar equipamentos de detecção de metais na entrada dos estabelecimentos onde acontecem as transações financeiras. b) verificar se os seus clientes são pessoas politicamente expostas, impedindo qualquer tipo de transação financeira, caso haja a positivação dessa consulta. c) identificar seus clientes e manter seus cadastros atualizados nos termos de instruções emanadas pelas autoridades competentes. d) comunicar previamente aos clientes suspeitos de lavagem de dinheiro as possíveis sanções que estes sofrerão, caso continuem com a prática criminosa. e) registrar as operações suspeitas em um sistema apropriado e enviar para a polícia civil a lista dos possíveis criminosos, com a descrição das operações realizadas. https://www.tecconcursos.com.br/questoes/99778 Gabarito 1001) C 1002) C 1003) B 1004) A 1005) E 1006) C 1007) E 1008) C 1009) D 1010) D 1011) B 1012) E 1013) A 1014) Certo 1015) E 1016) C 1017) D 1018) Errado 1019) E 1020) B 1021) B 1022) E 1023) Certo 1024) B 1025) E 1026) B 1027) B 1028) E 1029) Certo 1030) A 1031) C 1032) Certo 1033) B 1034) E 1035) C 1036) C 1037) E 1038) E 1039) D 1040) D 1041) C 1042) Certo 1043) B 1044) D 1045) E 1046) Errado 1047) Errado 1048) C 1049) Errado 1050) Certo 1051) Certo 1052) D 1053) C 1054) C 1055) C 1056) D 1057) Errado 1058) Certo 1059) Certo 1060) D 1061) B 1062) C 1063) C 1064) E 1065) A 1066) D 1067) D 1068) Errado 1069) Errado 1070) Certo 1071) D 1072) Certo 1073) B 1074) Errado 1075) Errado 1076) C 1077) Certo 1078) Errado 1079) Errado 1080) Errado 1081) Certo 1082) Certo 1083) B 1084) Errado 1085) E 1086) D 1087) C 1088) C 1089) E 1090) A 1091) B 1092) D 1093) A 1094) E 1095) Errado 1096) C 1097) B 1098) E 1099) Certo 1100) A 1101) A 1102) A 1103) E 1104) A 1105) C 1106) B 1107) C 1108) C 1109) C 1110) E 1111) Errado 1112) C 1113) B 1114) C 1115) E 1116) A 1117) Certo 1118) E 1119) A 1120) Certo 1121) C 1122) E 1123) C 1124) C 1125) Errado 1126) D 1127) Errado 1128) C 1129) B 1130) B 1131) E 1132) B 1133) C 1134) C 1135) Certo 1136) E 1137) C 1138) C 1139) D 1140) B 1141) A 1142) A 1143) Errado 1144) E 1145) A 1146) B 1147) E 1148) A 1149) C 1150) C
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