Artigos LEC _ A NOVA NORMA ISO 37001_2016 SISTEMAS DE GESTÃO ANTISSUBORNO REQUISITOS COM DIRETRIZES PARA USO

Prévia do material em texto

09/04/2017 Artigos LEC | A NOVA NORMA ISO 37001:2016 – SISTEMAS DE GESTÃO ANTISSUBORNO – REQUISITOS COM DIRETRIZES PARA USO
http://www.lecnews.com/artigos/2016/06/22/a­nova­norma­iso­370012016­sistemas­de­gestao­antissuborno­requisitos­com­diretrizes­para­uso/ 1/7
22 de junho de 2016 By Ariosto Farias Jr / Carlos Ayres
A NOVA NORMA ISO 37001:2016 – SISTEMAS DE
GESTÃO ANTISSUBORNO – REQUISITOS COM
DIRETRIZES PARA USO
/
Search Here
Calendário LEC
A NOVA NORMA ISO
37001:2016 – SISTEMAS DE
GESTÃO ANTISSUBORNO –
REQUISITOS COM DIRETRIZES
PARA USO
http://www.lecnews.com/artigos/author/ariosto-e-carlos/
http://www.lecnews.com/
09/04/2017 Artigos LEC | A NOVA NORMA ISO 37001:2016 – SISTEMAS DE GESTÃO ANTISSUBORNO – REQUISITOS COM DIRETRIZES PARA USO
http://www.lecnews.com/artigos/2016/06/22/a­nova­norma­iso­370012016­sistemas­de­gestao­antissuborno­requisitos­com­diretrizes­para­uso/ 2/7
DIRETRIZES PARA USO
Histórico da norma ISO 37001
A ISO 37001 nasceu de uma reunião realizada em Londres,
em junho de 2013, e teve o seu escopo e título validado pelo
ISO Technical Management Board, em Setembro de 2013. Foi
então criado o ISO PC 278 Anti-bribery management systems
(Sistemas de gestão antissuborno).
A primeira reunião oãcial aconteceu em Madri, em Março de
2014, onde foram tomadas duas importantes decisões: usar
como base a Norma Britânica BS 10500, que trata de um
Sistema de gestão Antissuborno, e adotar a mesma estrutura
das Normas de Sistemas de Gestão da ISO, a exemplo da ISO
9001, para tornar compatíveis os vários Sistemas de Gestão
das normas ISO, facilitando assim a sua implantação pelas
organizações.
Para a consolidação da norma, foram realizadas mais quatro
reuniões em Miami, Paris, Kuala Lumpur e México, sendo esta última na semana de 31 de maio a 02 de junho de 2016. Sessenta e cinco
experts de trinta e três países participaram desta reunião.
 
 Composição do ISO PC 278 Anti-bribery management systems
O ISO PC 278 é composto de trinta e sete (37) P-members (participating member), a exemplo do Brasil, dezenove (19) O-members
(observing member) e dos seguintes external liaisons, algumas das quais apresentaram comentários do projeto ISO DIS 37001:
ASIS International
FIDIC
FIEC
IIOC
IQNet
OECD
Transparency International
Tags
AUDITORIA BRASIL CGU
COMPLIANCE 
COMPLIANCE OFFICER 
CORRUPCAO EMPRESAS 
ETICA FCPA FRAUDES
LAVAGEM DE DINHEIRO 
LEI ANTICORRUPÇÃO LENIÊNCIA
OPERAÇÃO LAVA JATO 
PETROBRAS
http://www.lecnews.com/web/wp-content/uploads/2016/06/ISO.jpg
http://www.lecnews.com/calendario.html
http://www.lecnews.com/artigos/tag/auditoria-2/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/brasil/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/cgu/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/compliance/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/compliance-officer/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/corrupcao/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/empresas/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/etica-2/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/fcpa-2/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/fraudes/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/lavagem-de-dinheiro/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/lei-anticorrupcao/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/leniencia/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/operacao-lava-jato/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/petrobras/
09/04/2017 Artigos LEC | A NOVA NORMA ISO 37001:2016 – SISTEMAS DE GESTÃO ANTISSUBORNO – REQUISITOS COM DIRETRIZES PARA USO
http://www.lecnews.com/artigos/2016/06/22/a­nova­norma­iso­370012016­sistemas­de­gestao­antissuborno­requisitos­com­diretrizes­para­uso/ 3/7
Transparency International
WFEO
 
A quem ela se destina 
Os requisitos da ISO 37001 são genéricos e podem ser aplicáveis a qualquer organização, ou parte de uma organização,
independentemente do tipo, tamanho e natureza da atividade, seja do setor público, privado ou sem ãns lucrativos.
A norma tem como principal objetivo apoiar as organizações a combaterem  o suborno por meio de uma cultura de integridade,
transparência e conformidade com as leis e regulamentações aplicáveis, com os requisitos deãnidos pela ISO 37001 e pela própria
organização, por meio de políticas, procedimentos e controles adequados para tratar com os riscos relativos ao suborno.
O atendimento à ISO 37001 é uma demonstração para as autoridades, investidores, acionistas, fornecedores, colaboradores e a
sociedade em geral de que a organização está, de fato, comprometida em adotar controles eãcazes, pautados em padrões internacionais,
para combater o suborno em todas as suas formas.
 
O conceito de suborno da ISO 37001
Na ISO 37001 o termo suborno é usado para se referir à “oferta, promessa, entrega, aceitação ou solicitação de uma vantagem indevida
de qualquer valor, que pode ser ãnanceiro ou não ãnanceiro, direta ou indiretamente, e independente de posição, em violação às leis
aplicáveis, como um incentivo ou recompensa para uma pessoa que está agindo ou deixando de agir, em relação ao desempenho das
funções  daquela pessoa”.
A Norma não contempla, especiãcamente, fraude, carteis e outros delitos antitruste /anticompetitivos, lavagem de dinheiro ou outras
atividades relacionadas a práticas de corrupção.
 
Requisitos e diretrizes da ISO 37001 
Como requisitos, a ISO 37001 requer que a organização:
1. a) entenda as necessidades e expectativas dos clientes, acionistas, órgãos reguladores, fornecedores e da sociedade;
2. b) deñna o escopo do sistema de gestão antissuborno;
3. c) realize uma avaliação dos riscos relativos ao suborno;
4. d) obtenha o comprometimento da alta direção e do Conselho da empresa (quando existir);
5. e) estabeleça uma política antissuborno com autoridade, responsabilidades e papéis deñnidos, incluindo a “anti-bribery
09/04/2017 Artigos LEC | A NOVA NORMA ISO 37001:2016 – SISTEMAS DE GESTÃO ANTISSUBORNO – REQUISITOS COM DIRETRIZES PARA USO
http://www.lecnews.com/artigos/2016/06/22/a­nova­norma­iso­370012016­sistemas­de­gestao­antissuborno­requisitos­com­diretrizes­para­uso/ 4/7
5. e) estabeleça uma política antissuborno com autoridade, responsabilidades e papéis deñnidos, incluindo a “anti-bribery
compliance function”;
6. f) deñna ações para contemplar os riscos de suborno e os objetivos antissuborno, incluindo os meios de como alcança-los;
7. g) determine e forneça recursos necessários para o estabelecimento, a implementação, a manutenção e melhoria contínua do
sistema de gestão antissuborno;
8. h) identiñque e determine a competência das pessoas que executam trabalho que afeta o desempenho do sistema antissuborno;
9. i) promova o treinamento e a conscientização em antissuborno, com uma comunicação eñcaz;
10. j) determine a informação documentada necessária para assegurar a eñcácia do sistema de gestão antissuborno;
11. k) planeje, implemente, analise criticamente e controle os processos necessários para atender aos requisitos do sistema de
gestão antissuborno, adotando as ações necessárias;
12. l) realize “due diligence”;
13. m) implemente controles ñnanceiros e não ñnanceiros, como as áreas de suprimentos, produção, RH, vendas, comercial e
jurídico, para tratar os riscos de suborno;
14. n) implemente controles antissuborno nas organizações controladas e nos business associates (clientes, fornecedores, joint
ventures, subfornecedores, agentes, representantes, provedores de outsourcing, entre outros);
15. o) estabeleça procedimentos para prevenir a oferta, fornecimento ou a aceitação de presentes, hospitalidades, doações e
benefícios similares, que se caracterizem como suborno;
16. p) implemente mecanismos para investigar e tratar do suborno;
17. q) monitore, analise e avalie a eñcácia do sistema de gestão antissuborno;
18. r) realize, periodicamente, auditorias internas e análises críticas do sistema de gestão antissuborno, tanto pela alta direção, como
pelo Conselho (se este existir);
19. s) identiñque as não conformidades e implemente as ações corretivas pertinentes;
20. t) busque, continuamente, melhorar a pertinência, adequação e eñcácia do sistema de gestão antissuborno.Como diretrizes, são apresentadas orientações relativas a quase todos os requisitos da Norma, a exemplo da avaliação dos riscos de
suborno, dos papéis e responsabilidades da alta direção, do Conselho da empresa e do anti-bribery compliance function, dos recursos
necessários para a implantação da ISO 37001, do treinamento e conscientização, da due diligence, dos controles ãnanceiros e não
ãnanceiros, da auditoria interna, da informação documentada, das iniciativas antissuborno, entre outras.
 
Potenciais benefícios
ISO 37001 estabelece requisitos com diretrizes para uso de um sistema de gestão antissuborno, auxiliando organizações a
implementarem controles para prevenir, detectar e responder ao suborno. Com a implantação da ISO 37001 a organização:
09/04/2017 Artigos LEC | A NOVA NORMA ISO 37001:2016 – SISTEMAS DE GESTÃO ANTISSUBORNO – REQUISITOS COM DIRETRIZES PARA USO
http://www.lecnews.com/artigos/2016/06/22/a­nova­norma­iso­370012016­sistemas­de­gestao­antissuborno­requisitos­com­diretrizes­para­uso/ 5/7
implementarem controles para prevenir, detectar e responder ao suborno. Com a implantação da ISO 37001 a organização:
Estabelece conñança junto ao mercado, melhorando a sua reputação e imagem;
Gerencia os riscos dos seus negócios, incluindo os relacionados a terceiros;
Identiñca previamente os riscos, implementando os controles necessários e monitorando-os periodicamente;
Busca a melhoria contínua do sistema de gestão antissuborno.
Embora a conformidade com a ISO 37001 não possa assegurar que nenhum suborno ocorreu ou ocorrerá na organização, ela pode indicar
que a organização está dando passos importantes para evitar o suborno. Dada a importância do compliance e dos riscos impostos por
terceiros (em muitas jurisdições, empresas podem ser responsáveis por atos cometidos por seus terceiros), alguns esperam que certas
empresas passem a requerer que determinadas categorias de terceiros sejam certiãcados dentro de um período de tempo como uma
condição para fazer negócios com a empresa. Nesse contexto, a certiãcação ISO 37001 também pode ser uma vantagem competitiva
para a empresa.
A norma ISO 37001 deverá ser publicada em Genebra entre setembro e outubro de 2016.
Mais informações sobre a ISO 37001 poderão ser encontradas no site da ISO.
 
ROTEIRO DAS REUNIÕES DO COMITÊ ISO PC 278 ANTI-BRIBERY MANAGEMENT SYSTEMS
http://www.lecnews.com/web/wp-content/uploads/2016/06/MAPA.jpg
09/04/2017 Artigos LEC | A NOVA NORMA ISO 37001:2016 – SISTEMAS DE GESTÃO ANTISSUBORNO – REQUISITOS COM DIRETRIZES PARA USO
http://www.lecnews.com/artigos/2016/06/22/a­nova­norma­iso­370012016­sistemas­de­gestao­antissuborno­requisitos­com­diretrizes­para­uso/ 6/7
 Post Views: 352
  
Tags: ANTI-BRIBERY ANTISSUBORNO COMPLIANCE ISO 37001 SUBORNO
FAÇA PARTE DA LEC COMMUNITY E RECEBA CONTEÚDO EXCLUSIVO
Seu nome (obrigatório) 
Seu e-mail (obrigatório) 
Receber conteúdo exclusivo
C A D A S T R A R
http://www.lecnews.com/web/wp-content/uploads/2016/06/MAPA.jpg
javascript:void(0)
http://www.lecnews.com/artigos/tag/anti-bribery/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/antissuborno/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/compliance/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/iso-37001/
http://www.lecnews.com/artigos/tag/suborno/
09/04/2017 Artigos LEC | A NOVA NORMA ISO 37001:2016 – SISTEMAS DE GESTÃO ANTISSUBORNO – REQUISITOS COM DIRETRIZES PARA USO
http://www.lecnews.com/artigos/2016/06/22/a­nova­norma­iso­370012016­sistemas­de­gestao­antissuborno­requisitos­com­diretrizes­para­uso/ 7/7