Governança Corporativa, Risco e Compliance - AV 9-10 acertos

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Disciplina: ARA0021 - GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E 
COMPLIANCE 
Período: 2022.1 
(G) / AV 
Aluno: Matrícula: 
Data: 22/05/2022 13:41:43 Turma: 9001 
 
 
 ATENÇÃO 
1. Veja abaixo, todas as suas respostas gravadas no nosso banco de dados. 
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 1a Questão (Ref.: 201411921906) 
A partir das atividades que exerce e as funções que deve cumprir, uma organização adota diferentes tipos 
de governança. Quando falamos que uma organização adotou a Governança pela 
Sustentabilidade isso significa: 
 
 
Ações de governança que consideram os impactos nas zonas urbanas, rurais e periféricas 
das áreas geográficas sobre as quais estão as empresas e suas filiais. 
 
Governança estabelecida com a finalidade de adotar com o máximo rigor possível as 
exigências advindas do arcabouço-jurídico (leis, decretos e normas advindas do poder 
público). 
 
Governança cujos princípios norteadores são de proteção, tanto do negócio como dos 
impactos que a organização pode provocar ao meio ambiente. 
 
Definição de governança que zela pela autenticidade e fidedignidade das informações 
prestadas pela organização ao seu público. 
 
Segundo Akabane, corresponde à governança que se propõe a "avaliar e orientar a 
utilização da TI para apoiar a organização e monitorar o seu uso para alcançar os 
resultados planejados". 
 
 
 
 2a Questão (Ref.: 201411921963) 
Por causa da lei SOX, todas as empresas que negociam ações nas Bolsas dos Estados Unidos 
devem seguir, detalhadamente, diversas obrigações. Das opções apresentadas, assinale a 
que NÃO representa uma dessas ações. 
 
 
Garantir o sigilo em suas relações de mercado. 
 
Evidenciar em auditoria, através de amostragem aleatória e mecanismos confiáveis, que 
os seus processos estão sendo executados conforme planejado anteriormente. 
 
A atividade de auditoria passou a ser autorregulada e supervisionada pela ¿Comissão de 
Valores Mobiliários¿ dos Estados Unidos (Securities and Exchange Commission - SEC), 
tendo a sua atividade controlada diretamente por uma agência quase governamental. 
 
Determinar que, dentro de sua administração, a empresa garantirá controle dos seus 
processos. 
 
Implementar reformas que garantam a governança corporativa e a divulgação de 
informações contábeis confiáveis. 
 
 
 
 3a Questão (Ref.: 201411921974) 
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javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 3556878/n/nStatus da quest%C3%A3o: Liberada para Uso.');
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As organizações se estruturam de acordo com três níveis. Sobre esses níveis é correto 
afirmar: 
I - O nível gerencial é aquele formado por Administradores da linha de frente, que 
supervisionam e executam ações voltadas para o curto prazo. 
II - No que se refere ao nível tático, são eles que traduzirão as metas e planos gerais 
desenvolvidos pelos administradores estratégicos em objetivos e atividades mais específicas. 
III - O nível estratégico tem sua concentração nas ações de longo prazo e ênfase na 
sobrevivência geral da instituição. 
 
 
Somente II e III estão corretas 
 
Todas estão corretas 
 
Todas estão incorretas 
 
Somente I e IIII estão corretas 
 
Somente I e II estão corretas 
 
 
 
 4a Questão (Ref.: 201411921988) 
A discussão de assuntos vinculados à ética nas organizações tem tido interesse e valorização 
crescente. Analise as afirmações e escolha aquela que NÃO está de acordo com princípios 
éticos: 
 
 
Muitas vezes a ausência de padrões éticos viola as leis. Neste sentido, as legislações 
delimitam, necessariamente, quais comportamentos éticos devem ser perseguidos pelas 
empresas. 
 
O clima ético em uma empresa ocorre no processo de se avaliar as decisões que precisam 
ser tomadas, utilizando como base o que é certo ou errado. 
 
A ética deve estar implícita entre todos os envolvidos da organização, e deve ser a base 
que ordena os limites das ações. 
 
No aspecto coletivo, agir de forma ética é orientar-se para que os atos praticados não 
interfiram no bem-estar do outro, respeitando assim a ordem e o respeito mútuo. 
 
O principal objetivo de praticar a ética nas organizações é identificar quais são as regras 
que devem guiar o comportamento das pessoas, além de valorizar as ¿boas práticas¿ que 
devem ser buscadas. 
 
 
 
 5a Questão (Ref.: 201411922007) 
Em relação as incertezas em uma empresa, analise as opções apresentadas e escolha a 
opção correta: 
I - A incerteza, tem um aspecto restritamente subjetivo. 
II - A incerteza não mensurável. 
III - O incerteza é um risco com um grau de confiança aceitável. 
 
 
Todas estão corretas 
 
Todas estão incorretas 
 
Somente I e III estão corretas 
 
Somente I e II estão corretas 
javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 3556903/n/nStatus da quest%C3%A3o: Liberada para Uso.');
javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 3556922/n/nStatus da quest%C3%A3o: Liberada para Uso.');
 
Somente II e III estão corretas 
 
 
 
 6a Questão (Ref.: 201411922015) 
Existem três riscos que devem ser considerados em cada plano estratégico, uma vez que se 
referem ao relacionamento da empresa-ambiente e não estão exclusivamente sob o controle 
da organização. São eles: 
 
 
Incertezas; evolução e poder. 
 
Compatibilidade; evolução e incertezas. 
 
Cultura, evolução e poder. 
 
Compatibilidade; cultura e poder. 
 
Compatibilidade; evolução e poder. 
 
 
 
 7a Questão (Ref.: 201411922024) 
Os pilares do programa de compliance são: 
 
 
A saúde financeira da empresa e o relacionamento com os funcionários. 
 
A preservação da reputação da instituição, a sustentabilidade e a priorização do 
gerenciamento de riscos vinculados à área de atuação da organização. 
 
A imagem da empresa no mercado e a sustentabilidade econômica da organização. 
 
A preservação da reputação e da saúde financeira da instituição. 
 
A imagem da empresa no mercado e a sustentabilidade ambiental. 
 
 
 
 8a Questão (Ref.: 201411922035) 
Analise as afirmações apresentadas e responda: 
Os prejuízos financeiros que resultaram das ações corretivas impostas pelo governo, 
provocaram também muitos impactos de imagem, dada a repercussão pela ausência de 
comportamento ético e moral. 
 Por isso 
As instituições podem evitar longas perdas colaterais resultantes das ações fraudulentas se 
passarem a adotar programas de Compliance. 
 
 
A segunda está correta e a primeira errada. 
 
As duas são corretas e a segunda não justifica a primeira. 
 
As duas estão erradas. 
 
A primeira está correta e a segunda errada. 
 
As duas são corretas e a segunda justifica a primeira. 
 
 
 
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javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 3556939/n/nStatus da quest%C3%A3o: Liberada para Uso.');
javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 3556950/n/nStatus da quest%C3%A3o: Liberada para Uso.');
 9a Questão (Ref.: 201411922040) 
É "O oferecimento ou promessa de vantagem indevida para um funcionário público, para que 
este faça algo que traga benefícios ao corruptor, se omita de fazer algo que deveria ser feito, 
ou retarde a execução de algo de acordo com as suas funções". 
 
 
Suborno 
 
Prevaricação 
 
Nepotismo 
 
Corrupção ativa 
 
Corrupção passiva 
 
 
 
 10a Questão (Ref.: 201411922046) 
A atuação em conjunto do compliance e gestão de riscos, como integrantes de uma política 
de governança corporativa, é conhecida pela sigla: 
 
 
GRC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), 
Gestão de Responsabilidade Social(R) e Compliance (C) 
 
GSC, que representa a adoção de processose soluções integradas de Governança (G), 
Gestão da Sustentabilidade (S) e Compliance (C) 
 
GFC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), 
Gestão Financeira (F) e Compliance (C) 
 
GIC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), 
Gestão de Incertezas (I) e Compliance (C) 
 
GRC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), 
Gestão de Risco (R) e Compliance (C) 
 
javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 3556955/n/nStatus da quest%C3%A3o: Liberada para Uso.');
javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 3556961/n/nStatus da quest%C3%A3o: Liberada para Uso.');