AV - GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE NOTA 10

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Isnayra Alves Santana
Avaliação AV
 
 
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Disciplina: DGT0156 - GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE Período: 2022.3 EAD (GT) / AV
Aluno: ISNAYRA ALVES SANTANA Matrícula: 202102287871
Data: 11/09/2022 10:30:19 Turma: 9001
 
 ATENÇÃO
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 1a Questão (Ref.: 202105873479)
A partir das atividades que exerce e as funções que deve cumprir, uma organização adota diferentes tipos de governança.
Quando falamos que uma organização adotou a Governança pela Sustentabilidade isso significa:
Ações de governança que consideram os impactos nas zonas urbanas, rurais e periféricas das áreas
geográficas sobre as quais estão as empresas e suas filiais.
Definição de governança que zela pela autenticidade e fidedignidade das informações prestadas pela
organização ao seu público.
Governança cujos princípios norteadores são de proteção, tanto do negócio como dos impactos que a
organização pode provocar ao meio ambiente.
Governança estabelecida com a finalidade de adotar com o máximo rigor possível as exigências advindas do
arcabouço-jurídico (leis, decretos e normas advindas do poder público).
Segundo Akabane, corresponde à governança que se propõe a "avaliar e orientar a utilização da TI para
apoiar a organização e monitorar o seu uso para alcançar os resultados planejados".
 
 2a Questão (Ref.: 202105873536)
Por causa da lei SOX, todas as empresas que negociam ações nas Bolsas dos Estados Unidos devem seguir,
detalhadamente, diversas obrigações. Das opções apresentadas, assinale a que NÃO representa uma dessas
ações.
Evidenciar em auditoria, através de amostragem aleatória e mecanismos confiáveis, que os seus processos
estão sendo executados conforme planejado anteriormente.
Garantir o sigilo em suas relações de mercado. 
A atividade de auditoria passou a ser autorregulada e supervisionada pela ¿Comissão de Valores Mobiliários¿
dos Estados Unidos (Securities and Exchange Commission - SEC), tendo a sua atividade controlada
diretamente por uma agência quase governamental.
Determinar que, dentro de sua administração, a empresa garantirá controle dos seus processos. 
Implementar reformas que garantam a governança corporativa e a divulgação de informações contábeis
confiáveis.
 
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 3a Questão (Ref.: 202105873547)
As organizações se estruturam de acordo com três níveis. Sobre esses níveis é correto afirmar:
I - O nível gerencial é aquele formado por Administradores da linha de frente, que supervisionam e executam
ações voltadas para o curto prazo.
II - No que se refere ao nível tático, são eles que traduzirão as metas e planos gerais desenvolvidos pelos
administradores estratégicos em objetivos e atividades mais específicas.
III - O nível estratégico tem sua concentração nas ações de longo prazo e ênfase na sobrevivência geral da
instituição.
Somente I e II estão corretas
Todas estão corretas 
Todas estão incorretas
Somente I e IIII estão corretas
Somente II e III estão corretas 
 
 4a Questão (Ref.: 202105873562)
Segundo Hill e Jones (2013), podemos exemplificar os comportamentos éticos nos negócios por meio da
prática das seguintes questões, EXCETO:
Em relação aos fornecedores, deve-se respeitar os contratos firmados e não se valer de vantagens advindas
de desequilíbrio de poder entre as partes.
Oferta de trabalho em condições adequadas de segurança para os colaboradores, assim como salário justo
para as tarefas que estes desempenham, além de tratamento adequado por parte dos gestores.
Envio de informações regulares e precisas sobre os investimentos dos acionistas.
Não violar as legislação trabalhista local faz com que a empresa trabalhe de forma ética.
Atendimento às regras de concorrência e não violar as legislações que regulam a concorrência do mercado
que atuam.
 
 5a Questão (Ref.: 202105873576)
Em relação aos riscos em uma empresa, analise as opções apresentadas e escolha a opção correta:
I - O risco é uma incerteza mensurável,
II - O risco é uma certeza estatisticamente quantificável e objetiva,
III - O risco é uma incerteza com um grau de confiança aceitável e é mais facilmente revertido em garantias e
coberturas.
Todas estão corretas
Somente I e III estão corretas
Todas estão incorretas
Somente II e III estão corretas
Somente I e II estão corretas
 
 6a Questão (Ref.: 202105873586)
Em relação ao ambiente externo, analise as afirmações e escolha a opção correta:
I - Os ambientes que interagem com as organizações proporcionam entrada de recursos, permitindo a
transformação dos processos de trabalho e o consumo dos produtos ou serviços disponibilizações pela
instituição.
II - Sendo um ciclo aberto, dinâmico e que se retroalimenta, o consumo permite que um novo ciclo de
interação ocorra. I
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II - As variáveis ambientais são capazes de influenciar o desempenho de uma organização e possuem
dimensões diferentes.
IV - As variáveis ambientais tem características negativas e níveis de temporalidade diversos (podem ser
relacionadas ao passado, curto, médio e longo prazo).
Todas estão corretas
Somente II, III e IV estão corretas
Somente I, III e IV estão corretas
Somente I e II estão corretas
Somente I, II e III estão corretas
 
 7a Questão (Ref.: 202105873594)
Podemos definir compliance como o dever de cumprir regras, de estar em conformidade e cumprindo os
regulamentos exigidos para as atividades desempenhadas pela organização. Desta forma:
I - Compliance também pode ser entendido como o ¿ato de cumprir, de estar em conformidade e executar
regulamentos internos e externos, impostos às atividades da instituição, buscando mitigar o risco atrelado à
reputação e ao regulatório/legal¿
II - O grupo de funcionários que atua diretamente na área de compliance tem a responsabilidade de garantir
que a organização e os funcionários ajam de acordo com todas as leis, regulamentos e regras que abranjam os
negócios nos quais a organização está envolvida.
III - No âmbito do compliance, abrange-se também o sentimento de justiça dentro da organização, pois as
regras definem a impossibilidade de concessão de vantagens para uns em detrimento a outros.
IV - Assim, a empresa tomará decisões com isonomia e isenção de interesses pessoais, além de independência
de fatores associados à hierarquia, amizade ou que desviem os verdadeiros motivos para cada assunto.
Todas estão corretas
Somente II, III, e IV estão corretas
Somente I, II e III estão corretas
Somente I e II estão corretas
Somente I, III e IV estão corretas
 
 8a Questão (Ref.: 202105873611)
Analise as afirmações apresentadas e responda:
Escândalos e falências de empresas que negociavam suas ações na bolsa de valores dos Estados Unidos
repercutiram inicialmente como uma grande quebra de confiança nos balanços das grandes empresas, porém
desdobraram-se em descrédito na própria economia americana. O governo precisava agir para interromper
este cenário.
 Por isso
O governo americano passou a adotar medidas de forte impacto corretivo e preventivo, ao estipular regras
mais rígidas para punir as empresas envolvidas em fraudes, assim como endurecer as exigências de
transparência, controleinterno e auditoria independente, entre outras.
A segunda está correta e a primeira errada.
As duas estão erradas.
As duas são corretas e a segunda não justifica a primeira.
A primeira está correta e a segunda errada.
As duas são corretas e a segunda justifica a primeira.
 
 9a Questão (Ref.: 202105873616)
"Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, ainda que fora da função ou antes de
assumi-la, mas em razão dela, vantagem indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem". Configura:
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javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 3556953\n\nStatus da quest%C3%A3o: Liberada para Uso.');
javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 3556958\n\nStatus da quest%C3%A3o: Liberada para Uso.');
Prevaricação
Nepotismo
Corrupção passiva
Corrupção ativa
Suborno
 
 10a Questão (Ref.: 202105873619)
A atuação em conjunto do compliance e gestão de riscos, como integrantes de uma política de governança
corporativa, é conhecida pela sigla:
GRC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), Gestão de Risco (R)
e Compliance (C)
GRC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), Gestão de
Responsabilidade Social(R) e Compliance (C)
GFC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), Gestão Financeira (F)
e Compliance (C)
GSC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), Gestão da
Sustentabilidade (S) e Compliance (C)
GIC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), Gestão de Incertezas
(I) e Compliance (C)
 
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Período de não visualização da avaliação: desde 24/09/2022 até 23/11/2022.
 
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