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Apostila_Anbima_CEA_Topinvest_2022-1

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. . . . . . . . . . . . . . . . . . 226
3.49.2 Renda Variável . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 228
3.50 Ações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229
3.51 Units . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229
3.51.1 Vantagens do produto: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230
3.52 Tipos de ações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230
3.53 Underwriting . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 231
3.54 Ofertante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232
3.54.1 Ofertante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232
3.54.2 Banco Coordenador . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233
3.54.3 Agente Underwriter . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234
3.54.4 Banco Liquidante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234
3.54.5 Escriturador . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234
3.54.6 Central Depositária . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235
3.54.7 Market Maker . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237
3.54.8 Agente Fiduciário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237
3.54.9 Agencias de Rating . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 240
3.55 Normas de conduta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 241
3.56 Prospecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 242
3.57 Conteúdo da oferta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 244
3.58 Coleta de intenção de investimentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245
3.59 Material publicitário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 246
3.60 Initial Public Offering (IPO) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247
3.61 Oferta Pública de Aquisição (OPA) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 248
3.61.1 Modalidades de OPA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 248
3.62 Código Anbima de Regulação e Melhores Práticas para Ofertas Públicas de Distribuição
e Aquisição de Valores Mobiliários . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249
3.62.1 Selo Anbima . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252
3.63 Termos utilizados no mercado de ações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 253
3.64 Direitos do acionista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254
3.65 Eventos societários . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254
3.66 Despesas correntes na negociação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255
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3.67 LIQUIDAÇÃO FÍSICA E FINANCEIRA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 256
3.67.1 Tributação em uma operação Buy and Hold / Swing Trade . . . . . . . . . . . . 257
3.67.2 Tributação em uma operação Day Trade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 257
3.67.3 Tributação em juros sobre o capital próprio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 258
3.68 Compensação de Perdas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 258
3.69 Governança Corporativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259
3.69.1 Nível 1, Principais Exigências . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259
3.69.2 Nível 2, Principais Exigências . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 260
3.69.3 Novo Mercado, Principais Exigências . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 260
3.70 Riscos correntes na negociação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 260
3.71 Como escolher uma ação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261
3.71.1 Análise técnica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261
3.71.2 Análise fundamentalista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262
3.71.3 Determinando o preço de uma ação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 263
3.72 Recibos de depósitos de ações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 264
3.73 Introdução ao Mercado de Derivativos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 266
3.73.1 Tipos de derivativos: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 266
3.73.2 Tipos de transações no mercado de Derivativos: . . . . . . . . . . . . . . . . . 266
3.74 Participantes (players) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 267
3.75 Mercado de Swap . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 268
3.76 Mercado de Opções . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 271
3.77 Mercado a Termo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 276
3.78 Mercado Futuro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 277
3.79 Estratégias de proteção, alavancagem e posicionamento . . . . . . . . . . . . . . . . . 278
3.79.1 Exemplos de hedgear (proteger) usando derivativos: . . . . . . . . . . . . . . . 279
3.80 Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Distribuição de Produtos de In-
vestimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 280
3.80.1 Objetivo e Abrangência . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 280
3.80.2 Princípios Gerais de Conduta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 281
3.80.3 Regras, Procedimentos e Controles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282
3.81 Segurança e Sigilo das Informações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 284
3.82 Gestão de Riscos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 285
3.83 Publicidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 286
3.84 Material Publicitário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 288
3.85 Material Técnico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 289
3.86 Avisos Obrigatórios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 289
3.87 Regras Gerais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 290
3.88 Conheça seu Cliente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 291
3.89 Suitability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 292
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3.90 SIMULADO - MÓDULO 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
3.91 GABARITO - MÓDULO 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297
Módulo 4 298
4 Fundos de Investimento 299
4.1 INTRODUÇÃO A FUNDOS DE INVESTIMENTOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 299
4.2 Registro dos Fundos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301
4.3 Documentos dos

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