INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO9

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INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
9a aula Lupa 
 
 
 
 
Exercício: CCJ0172_EX_A9_202010046681_V1 18/05/2022 
Aluno(a): CARLOS EDUARDO CAMPOS DE FREITAS 2022.2 EAD 
Disciplina: CCJ0172 - INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 202010046681 
 
 
1 
 Questão 
 
 
Assinale abaixo um elemento fundamental de um programa de 
integridade, tanto em um órgão público quanto em uma empresa 
privada: 
 
 
canal de ações 
 
canal de processos 
 canal de denúncias 
 canal de administração 
 
canal de procedimentos 
Respondido em 18/05/2022 06:53:14 
 
 
Explicação: 
Um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em 
um órgão público quanto em uma empresa privada, chama-se canal 
de denúncias, conforme se verifica do art. 7º, VIII, da Lei 12.846/13. 
 
 
 
2 
 Questão 
 
 
Assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 
A medida disciplinar deve ser proporcional à irregularidade praticada e produzir efeito 
psicológico capaz de coibir futuras ações inadequadas, seja no funcionário sancionado, seja 
em outros funcionários ou colaboradores que estejam sob a égide da empresa. 
 
A medida disciplinar é a aplicação de uma sanção a um funcionário de determinada 
empresa, que poderá ser na forma de advertência, suspensão ou dispensa, em razão de 
uma conduta violadora do código de ética da empresa ou de seu regulamento interno. 
 
As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso XI 
do artigo 41 do Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em 
que houver violação das regras do referido programa 
 A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é punitiva, é também 
repressiva. 
 
A medida disciplinar possui dupla finalidade, ao mesmo tempo em que é punitiva, é 
também orientativa. 
Respondido em 18/05/2022 06:53:18 
 
 
Explicação: 
A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é punitiva, é também 
repressiva. 
 
 
3 
 Questão 
 
 
O canal de denúncias 
Sobre a estruturação do canal de denúncias 
Selecione dentre as assertivas abaixo, de acordo com os ensinamentos disseminados nas aulas da 
Disciplina, apenas a alternativa correta: 
 
 No lugar de um canal, a empresa deve se valer de vários canais com a finalidade de 
receber denúncias de irregularidade, fraude ou prática de corrupção 
 
O canal de denúncias é aplicável apenas em empresas públicas, não sendo tal implantação 
aplicável em empresas privadas 
 
É recomendável que a empresa tenha meios para que o denunciante não seja informado do 
andamento da denúncia, pois traria rompimento na cadeia de confidencialidade e do 
necessário anonimato 
 
É importante a Empresa manter apenas um único e confiável Canal de Denúncias. Tal 
medida justifica-se por razões de segurança e centralização das possíveis denúncias de 
irregularidade, fraude ou prática de corrupção recebidas 
 
Por razões de segurança e confidencialidade, o canal de denúncias deve ser de acesso 
restrito aos funcionários, restringindo seu acesso a terceiros e do público externo de 
maneira geral 
Respondido em 18/05/2022 06:53:20 
 
 
Explicação: 
Um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto em 
uma empresa privada, chama-se canal de denúncias. Na verdade, no lugar de um canal, a empresa 
deve se valer de vários canais com a finalidade de receber denúncias de irregularidade, fraude ou 
prática de corrupção. 
 Além disso, é desejável que a empresa tenha meios para que o denunciante acompanhe o 
andamento da denúncia, pois a transparência no processo confere maior credibilidade aos 
procedimentos. 
Canais de denúncia de irregularidades, devem ser abertos e amplamente divulgados a funcionários 
e terceiros, e de mecanismos destinados à proteção de denunciantes de boa-fé. 
 
 
4 
 Questão 
 
 
Assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 É recomendável também a atualização do programa de 
integridade para impedir que essas ações lesivas à 
administração pública ocorram novamente. 
 Uma vez detectados os indícios de práticas lesivas à 
administração pública, a empresa deve realizar uma investigação 
interna. 
 Uma vez detectada a prática de ilícitos, durante as 
investigações, é necessário que a empresa delegue a 
terceiros, as medidas para interromper as irregularidades 
praticadas e tome providências no sentido de reparar os 
danos causados por elas. 
 Deve haver uma previsão de normas na própria empresa 
dispondo de procedimentos que deverão ser adotados por 
ocasião da investigação, tais como, prazos previstos para 
conclusão da apuração, responsável por investigar e o 
destinatário do resultado das investigações. 
 A empresa pode ser cientificada das irregularidades 
praticadas por seus funcionários ou colaboradores, por 
diversos canais, tais como: denúncias anônimas, 
investigações internas, constatação em auditorias e 
resultados dos monitoramentos do programa de 
integridade. 
Respondido em 18/05/2022 06:53:23 
 
 
Explicação: 
A empresa não deve delegar a terceiros as medidas saneadoras e sim, adotar as devidas 
providências. 
 
 
5 
 Questão 
 
 
Assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 
O whistleblower, também conhecido como reportante, nada mais é do que o denunciante de 
boa-fé, ou seja, aquela pessoa que tomou conhecimento de alguma irregularidade ou crime 
e decidiu relatar espontaneamente sem nenhum interesse ou vantagem pessoal, 
simplesmente para cumprir seu dever de cidadão. 
 
O canal de denúncia deve ser de amplo acesso a funcionários, terceiros e público externo, 
de uma maneira geral. 
 
O sucesso de um programa de integridade em uma empresa depende da existência de um 
espaço que permita que qualquer pessoa, seja ela funcionária da própria empresa ou 
externa a ela, possa denunciar com segurança e confiabilidade qualquer tipo de conduta 
irregular. 
 O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição 
de retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a 
reportar. 
 
O feedback deve ser dado a quem faz uma denúncia, ação que gera confiança e segurança 
em quem denunciou. 
Respondido em 18/05/2022 06:53:26 
 
 
Explicação: 
O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de 
retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar. 
 
 
6 
 Questão 
 
 
As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso XI do 
artigo 41 do Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em que houver 
violação das regras do referido programa. De acordo com o artigo Medidas disciplinares e justa 
causa, medida disciplinar é a aplicação de uma sanção a um funcionário de determinada empresa. 
Sobre as medidas diciplinares abaixo apresentadas , selecione apenas a assertiva correta, dentre as 
opções: 
 
 
De acordo com o artigo Medidas disciplinares e justa causa, a única medida Disciplinar 
cabível no caso de denúncia, é a dispensa por justa causa 
 
a empresa pode ser cientificada das diversas irregularidades praticadas por seus 
funcionários ou colaboradores através de: investigações internas, constatação em 
auditorias e resultados dos monitoramentos do programa de integridade. Excluem-se 
aquelas denúncias anônimas, pois carecem de credibilidade da fonte de informação 
 
O art. 7º, inciso VII da Lei 12.846/2013 prevê que a cooperação das pessoas jurídicas para 
a apuração das infrações não será considerada no caso de aplicação de sanções à empresa 
 As Medidas Disciplinares tem com finalidade produzir um efeito psicológico capaz de coibir 
futuras ações inadequadas a todos na empresa (funcionário sancionado e os demais 
funcionários e colaboradores) 
 
Entende-se por medidas disciplinares exclusivamente aquelas descritas como de carater 
punitivo 
Respondidoem 18/05/2022 06:53:31 
 
 
Explicação: 
A medida poderá ser na forma de advertência, suspensão ou dispensa, em razão de uma conduta 
violadora do código de ética da empresa ou de seu regulamento interno. 
De acordo com o artigo referenciado, a medida disciplinar possui dupla finalidade: ao mesmo tempo 
que é punitiva, é também orientativa. 
a empresa pode ser cientificada das irregularidades praticadas por seus funcionários ou 
colaboradores, por diversos canais, tais como: denúncias anônimas, investigações internas, 
constatação em auditorias e resultados dos monitoramentos do programa de integridade 
 art. 7º, inciso VII da Lei 12.846/2013 prevê que a cooperação das pessoas jurídicas para a 
apuração das infrações será levada em consideração no caso de aplicação de sanções à empresa, 
as quais poderão ser diminuídas por conta dessa cooperação.