GABARITO DA PROVA DE ESTUDO TRANSVERSAL VI

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line
(Cod.:766573)
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Prova 53077645
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu 
em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado 
especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. 
Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
A A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipuladopela vontade do juiz que atender o caso.
B Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis deresponsabilização.
C As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administraçãopública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
D Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situaçõeslesivas ao patrimônio nacional.
A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - 
LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no 
Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, 
classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa. 
( ) A LAC trata da responsabilidade penal. 
( ) A LAC trata da responsabilidade civil. 
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020.
A F - V - F - V.
B V - F - V - F.
C V - F - V - V.
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D F - F - V - F.
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração 
pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas 
que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra 
os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V 
para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se 
considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a 
prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é 
considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de 
órgãos, entidades ou agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020.
A F - V - V - F.
B V - V - V - F.
C V - F - F - V.
D F - F - V - V.
Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas 
organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências 
graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui 
quatro categorias de objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, 
utilizando o código a seguir: 
I- Segurança. 
II- Operacional. 
III- Divulgação. 
IV- Conformidade. 
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de 
desempenho financeiro e operacional. 
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto 
internas quanto externas. 
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, 
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promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão. 
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a 
organização está sujeita. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A II - III - I - IV.
B III - II - IV - I.
C IV - I - III - II.
D I - IV - II - III.
Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de 
melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um 
pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas 
pesquisas, ainda não havia entendido completamente como tal estruturação poderia ser 
possível. O assessor esclareceu sobre as principais referências utilizadas no Compliance. 
Sobre essas referências, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização. 
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por 
segui-las, uma vez que o Compliance é opção da empresa. 
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências 
para o Compliance. 
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A V - V - F - F.
B V - F - V - F.
C F - F - V - V.
D F - V - V - F.
Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 
9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - 
COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da 
Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nasorganizações públicas federais.
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B Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
C Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar asocorrências suspeitas de atividades ilícitas.
D Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operaçõescom moeda nacional ou estrangeira.
O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de 
pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento 
para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos 
lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos 
infratores, analise as afirmativas a seguir: 
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada 
a suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição. 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e 
máximo de 5 anos. 
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020.
A As afirmativas II e III estão corretas.
B As afirmativas I e III estão corretas.
C Somente a afirmativa II está correta.
D Somente a afirmativa I está correta.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais 
bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem 
auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de 
referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional:
A Lei de Informática e Automação.
B Termos de Confidencialidade.
C Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
D Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
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O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão 
das empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa 
do tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir: 
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a 
mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de 
Controles Internos. 
II- O Compliance devedisseminar a cultura de controles internos em toda organização, de 
forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos 
existentes. 
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a 
necessidade de revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas II e III estão corretas.
B As afirmativas I e III estão corretas.
C As afirmativas I e II estão corretas.
D Somente a afirmativa I está correta.
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do 
Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. 
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os 
responsáveis por referidas áreas. 
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. 
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e 
Compliance. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I, II e III estão corretas.
B As sentenças II e IV estão corretas.
C As sentenças II, III e IV estão corretas.
D As sentenças I e IV estão corretas.
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