Estudo Transversal VI Compliance

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A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
A
As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
B
A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso.
C
Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
D
Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
2Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir: I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados. II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais. ( ) Estar em Compliance. ( ) Ser Compliance. ( ) Compliance. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A
II - I - III.
B
I - II - III.
C
II - III - I.
D
III - I - II.
3Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional:
A
Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
B
Lei de Informática e Automação.
C
Termos de Confidencialidade.
D
Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
4Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir: I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico. II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração. III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta do acordo. Assinale a alternativa CORRETA:
A
As sentenças II e III estão corretas.
B
As sentenças I e III estão corretas.
C
Somente a sentença I está correta.
D
Somente a sentença III está correta.
5Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A
Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
B
Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
C
Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira.
D
Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.
6Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir: I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios. II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los. III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio. IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição. Assinale a alternativa CORRETA:
A
As sentenças I, III e IV estão corretas.
B
As sentenças II e IV estão corretas.
C
As sentenças II e III estão corretas.
D
Somente a sentença I está correta.
7Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
A
Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
B
Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
C
Surgiram com a criação da Internet.
D
Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
8Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA:
A
Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências.
B
Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências.
C
Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
D
Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
9O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir: I- Ações de acordo com uma regra definida. II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional. III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa. Assinale a alternativa CORRETA:
A
As sentenças I e III estão corretas.
B
As sentenças I, III e IV estão corretas.
C
Somente a sentença III está correta.
D
As sentenças III e IV estão corretas.
10A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir: I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito. II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo. III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da sua culpabilidade. Assinale a alternativa CORRETA:
A
Somente a afirmativa I está correta.
B
As afirmativas I e II estão corretas.
C
As afirmativas I e III estão corretas.
D
As afirmativas II e III estão corretas.