PROCESSO PENAL - INFRAÇÕES E PROCEDIMENTOS CRIMINAIS ESPECIAIS n1 atividade 4

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A noção de compliance teve início com a legislação de lavagem de capitais (Lei nº 9.613/1998). Em seu 
art. 9º, estabelece quem deverá se submeter (sejam pessoas físicas ou jurídicas que lidam com questões 
como a aplicação de recursos financeiros) às obrigações dispostas na lei (em seus arts. 10 e 11). 
A respeito do tema, analise as condutas previstas na lei. 
I. Conforme a legislação, as empresas devem identificar seus clientes com cadastro atualizado, conforme 
estipulado pelas autoridades competentes. 
II. Trata-se de uma obrigação a manutenção de registro de toda transação realizada. 
III. As empresas deverão atender às requisições feitas pelo Conselho de Controle de Atividades 
Financeiras (Coaf), o que ocorre uma única vez, em data prevista em lei. 
IV. Sendo pessoa jurídica, esta não precisa manter cadastro de pessoas físicas que são autorizadas a 
representá-la, apenas de seus proprietários. 
Está correto o que consta em: 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
A principal característica do compliance é seu objetivo de prevenir condutas ilícitas dentro de uma 
determinada corporação, principalmente no que diz respeito aos crimes econômicos e financeiros. O 
controle interno pode, muitas vezes, ser mais efetivo que a atuação posterior do direito penal, que, além 
de mais demorada, nem sempre consegue obter êxito em recuperar os proveitos do crime. 
A partir de seus conhecimentos quanto ao assunto, assinale a alternativa correta. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
A prática dos delitos complexos, como os crimes contra a ordem econômica, ordem tributária e também 
aqueles contra a administração pública, requerem um especial tratamento e possuem repercussões que 
vão além do campo penal. Sobre isso que trata a Lei nº 12.846/2013, também chamada de Lei 
Anticorrupção. 
A respeito do que consta na legislação mencionada, assinale a alternativa correta. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Tendo em vista que o processo eletrônico busca trazer mais celeridade aos procedimentos judiciais 
(buscando desburocratizar os procedimentos), certamente será alterada a forma como tradicionalmente 
ocorrem alguns atos processuais, como as notificações e intimações. 
A respeito desses procedimentos, assinale a alternativa correta. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
A Lei Anticorrupção (Lei nº 12.846/2013) traz um capítulo próprio em que elenca os atos considerados 
lesivos à administração pública, seja ela nacional ou estrangeira. Tais atos, praticados por pessoas 
jurídicas, devem atentar contra o patrimônio público, os princípios da administração pública ou os 
compromissos internacionais que foram assumidos pelo país. 
Analise os seguintes enunciados e responda à indagação a seguir. 
I. A mera promessa de vantagem indevida configura um ato lesivo à administração pública. 
II. O financiamento de atos ilícitos não precisa ser comprovado, basta haver indícios. 
III. A legislação não aborda atos lesivos ligados à licitação, que são elencados na Lei nº 8.666/1993. 
IV. Trata-se de ato lesivo a manipulação do equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com 
a administração pública. 
Qual alternativa apresenta os enunciados corretos? 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
A Lei nº 12.850/2013 trouxe uma série de inovações para o direito penal e processual penal. Apesar de 
estar envolta de críticas (como aquelas relacionadas à delação premiada, à ação controlada e à infiltração 
de policiais), trata-se de uma lei com diversos procedimentos específicos que possuem como objetivo a 
aquisição de provas. 
A respeito das inovações trazidas pela lei, assinale a alternativa correta. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Menciona de forma clara o art. 7º, VIII, da Lei Anticorrupção, que a adoção pelas pessoas jurídicas de 
procedimentos internos de integridade será levada em consideração em eventual aplicação de pena. Tal 
dispositivo aponta para um claro incentivo ao compliance. 
A respeito do tema, assinale a alternativa correta. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Muito embora não seja a única ferramenta prevista na Lei nº 12.850/2013 (haja vista a existência de outros 
instrumentos como ação controlada, interceptação de comunicações telefônicas e afastamento do sigilo 
financeiro), a colaboração premiada possui um extenso regramento e uma série de requisitos para que 
possa ser aplicada e concedida. 
A respeito do procedimento previsto na legislação de combate ao crime organizado, assinale a alternativa 
correta. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
A legislação antiterrorismo (Lei nº 13.260/2016) não apenas conceitua o que é o delito de terrorismo, mas 
também traz uma série de condutas que, se praticadas, podem configurar o crime mencionado. Entretanto, 
a legislação estudada também traz delitos relacionados e causas de aumento de pena a eles aplicados. 
A respeito do tema, analise os seguintes enunciados. 
I. Os atos preparatórios para a prática do crime de terrorismo são, por si, considerados atos criminosos e 
tipificado na Lei Antiterrorismo. 
II. As causas de aumento de pena da lei antiterror, previstas no art. 7º, são de um terço da pena ou de 
metade. 
III. O financiamento do terrorismo não se trata de delito autônomo, mas de causa de aumento de pena 
caso o ato terrorista venha acontecer. 
IV. Cabe à justiça estadual processar e julgar os crimes previstos na Lei Antiterrorismo. 
Estão corretos os enunciados que constam em qual alternativa? 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Muito embora estipule uma sanção privativa de liberdade, o direito penal e o direito processual penal 
possuem algumas hipóteses em que é possível conceder certos benefícios ao apenado sob certas 
circunstâncias. A colaboração premiada está inserida nesse grupo de benefícios. 
A partir de seus conhecimentos quanto à legislação estudada, assinale a alternativa correta.