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Programa de Aperfeiçoamento para Carreiras – 2022 Curso: Análise de Impacto Regulatório: Conceitos Básicos Professor: José Luiz Pagnussat Aulas online: 12, 14, 19, 21, 26 e 28 de setembro de 2022. Horário: 14h30 às 17h30 horas Carga Horária: 30 horas (18h online e 12h gravadas) Análise de Impacto Regulatório: Conceitos Básicos (Aula 1a - Conceitos, Princípios e Ciclo da AIR) José Luiz Pagnussat Brasília, 12 a 28 de setembro de 2022 Curso de Análise de Impacto Regulatório Aula 1a - Conceitos, Princípios e Ciclo da AIR Análise de Impacto Regulatório - AIR O que é AIR? Processo sistemático de análise baseado em evidências que busca avaliar, a partir da definição de um problema regulatório, os possíveis impactos das alternativas de ação disponíveis para o alcance dos objetivos pretendidos. A AIR é ferramenta que contribui para melhoria da qualidade regulatória, avalia benefícios, custos e efeitos das regulações novas ou alteradas. Para que serve? Orientar e subsidiar a tomada de decisão. Quando é aplicável? Deve preceder a adoção e as propostas de alteração de atos normativos de interesse geral dos agentes econômicos, de consumidores ou usuários dos serviços prestados. https://www.gov.br/casacivil/pt-br/centrais-de-conteudo/downloads/diretrizes-gerais-e-guia-orientativo_final_27-09-2018.pdf/view 3 https://www.gov.br/casacivil/pt-br/centrais-de-conteudo/downloads/diretrizes-gerais-e-guia-orientativo_final_27-09-2018.pdf/view Análise de Impacto Regulatório - AIR O que é AIR: Ferramenta fundamental para auxiliar os governos na análise dos impactos da regulação. A AIR garante que a ação governamental seja justificada e apropriada. Decreto 10.411, Art. 2º, define análise de impacto regulatório – AIR, como: “procedimento, a partir da definição de problema regulatório, de avaliação prévia à edição dos atos normativos de que trata este Decreto, que conterá informações e dados sobre os seus prováveis efeitos, para verificar a razoabilidade do impacto e subsidiar a tomada de decisão” Segundo a OCDE: “A AIR é uma ferramenta regulatória que examina e avalia os prováveis benefícios, custos e efeitos das regulações novas ou alteradas” “[...] AIR prepara provas para os tomadores de decisões políticas acerca das vantagens e desvantagens de possíveis opções políticas por meio da análise dos seus impactos potenciais”. 4 CONCEITOS DECRETO Nº 10.411, de 30 de junho de 2020 (DOU 01/07/20) Art. 2º Para fins do disposto neste Decreto, considera-se: I - análise de impacto regulatório - AIR - ............ II - ato normativo de baixo impacto - aquele que: a) não provoque aumento expressivo de custos para os agentes econômicos ou para os usuários dos serviços prestados; b) não provoque aumento expressivo de despesa orçamentária ou financeira; e c) não repercuta de forma substancial nas políticas públicas de saúde, de segurança, ambientais, econômicas ou sociais; III - avaliação de resultado regulatório - ARR - verificação dos efeitos decorrentes da edição de ato normativo, considerados o alcance dos objetivos originalmente pretendidos e os demais impactos observados sobre o mercado e a sociedade, com sua implementação; IV - custos regulatórios - estimativa dos custos, diretos e indiretos, ... a ser incorridos pelos agentes econômicos, pelos usuários dos serviços prestados e, se for o caso, por outros órgãos ou entidades públicos, para estar em conformidade ...., além dos custos que devam ser incorridos pelo órgão ou pela entidade competente para monitorar e fiscalizar o cumprimento dessas novas exigências e obrigações por parte dos agentes econômicos e dos usuários dos serviços prestados; V - relatório de AIR - ato de encerramento da AIR, que conterá os elementos que subsidiaram a escolha da alternativa mais adequada ao enfrentamento do problema regulatório identificado e, se for o caso, a minuta do ato normativo a ser editado; e VI - atualização do estoque regulatório - exame periódico dos atos normativos de responsabilidade do órgão ou da entidade competente, com vistas a averiguar a pertinência de sua manutenção ou a necessidade de sua alteração ou revogação. Análise de Impacto Regulatório - AIR Princípios da boa regulação A OCDE (Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico) no documento Recomendação sobre Melhoria da Qualidade Regulatória propõe um roteiro segundo o qual a boa regulação deve (p. 22 do Guia): • buscar resolver problemas e alcançar metas claramente definidas e ser eficaz na consecução desses objetivos; • ser fundamentada em evidências e proporcional ao problema identificado; • estar fundamentada em uma base legal sólida; • produzir benefícios que justifiquem os custos; • considerar a distribuição dos seus efeitos entre os diferentes atores e grupos; • minimizar os custos administrativos e eventuais distorções de mercado resultantes de sua implementação; • ser clara e compreensível aos regulados e usuários; .... (e executores ...) • ser consistente com outros regulamentos e políticas; .... (qual norma seguir ...) • ser elaborada de modo transparente, com procedimentos adequados para a manifestação efetiva e tempestiva de atores e grupos interessados; e • considerar os incentivos e mecanismos para alcançar os efeitos desejados, incluindo estratégias de implementação que potencializem seus resultados. 6 Análise de Impacto Regulatório - AIR Apresentação do Guia A regulação é uma forma contemporânea de ação do Estado [...] para estabelecer obrigações que devem ser cumpridas pelo setor privado, pelos cidadãos e pelo próprio governo [...] um dos principais instrumentos por meio dos quais os governos promovem o bem-estar social e econômico dos seus cidadãos. Pode, contudo, a regulação se transformar em obstáculo a esses mesmos objetivos, pois quando excessiva e desproporcional, pode impedir a inovação ou criar barreiras desnecessárias ao comércio, à concorrência, ao investimento e à eficiência econômica Torna-se vital portanto a AIR ... Análise de Impacto Regulatório para avaliação prévia à edição de atos normativos para verificar os seus prováveis efeitos e a razoabilidade do impacto sobre os agentes econômicos ou os usuários dos serviços prestados. https://www.gov.br/casacivil/pt-br/centrais-de-conteudo/downloads/diretrizes-gerais-e-guia-orientativo_final_27-09-2018.pdf/view 7 https://www.gov.br/casacivil/pt-br/centrais-de-conteudo/downloads/diretrizes-gerais-e-guia-orientativo_final_27-09-2018.pdf/view O Brasil no Índice Global de Competitividade Fardo da Regulação Governamental No seu país, o quão oneroso é para as empresas cumprir com os requisitos da administração pública (por exemplo, licenças, regulamentos, relatórios? Medidas do Governo Federal - Lei 13.784, de 20/set/2019 - “Revogaço” regulatório - “Revisaço” regulatório DESBUROCRATIZAÇÃO/ CUSTO BRASIL 2019: O Relatório do Fórum Econômico Mundial (WEC – World Economic Forum) aponta que o Brasil ocupa a 71ª posição entre 141 países no ranking global de competitividade (Minfra e FDC) Segundo o Inmetro 8 Evidências Normas legais e regulatórias adotadas no Brasil entre 1988 e 2020 Ao completar 32 anos da Constituição Federal de 1988, legislação brasileira é complexa, confusa e de difícil interpretação Mais de 6,4 milhões de normas editadas; Isso significa a edição, em média, de 800 normas por dia útil; 419.387 normas tributárias; Cerca de 2,17 norma tributária por hora (dia útil); Em 32 anos, houve 16 emendas constitucionais tributárias; Foram criados inúmeros tributos, como CPMF, COFINS, CIDES, CIP, CSLL, PIS Importação, COFINS Importação, ISS Importação; Em média, cada norma tem 3.000 palavras. Saúde, Educação, Segurança, Trabalho, Salário e Tributação são temas que aparecem em 45% de toda a legislação. Somente 4,15% das normas editadas no período não sofreram nenhuma alteração. Fonte: Ibpt, 2020. Desde 05 de outubro de 1988 (ConstituiçãoFederal), até 28/09/2020, foram editadas 6.475.682 de normas que regem a vida dos cidadãos brasileiros. Isto representa, em média, 554 normas editadas todos os dias ou 800 normas editadas por dia útil. Falha regulatória Normas adotadas no Brasil entre 1988 e 2020 Normas Gerais Federais No âmbito federal, foram editadas 168.642 normas desde a promulgação da Constituição Federal, 6 emendas constitucionais de revisão, 108 emendas constitucionais, 2 leis delegadas, 116 leis complementares, 6.308 leis ordinárias, 1.612 medidas provisórias originárias, 5.491 reedições de medidas provisórias, 13.318 decretos federais e 141.680 normas complementares (portarias, instruções normativas, ordens de serviço, atos declaratórios, pareceres normativos, etc.). Fonte: Ibpt, 2020. Normas Gerais Estaduais Os Estados editaram 1.860.778 normas, sendo 424.043 leis complementares e ordinárias, 605.046 decretos e 831.689 normas complementares. Normas Gerais Municipais Os Municípios são responsáveis pela edição de 4.446.262 normas, divididas em 742.878 leis complementares e ordinárias, 850.077 decretos 2.853.307 normas complementares. DOING BUSINESS 2013 E 2020 - FACILIDADE EM SE FAZER NEGÓCIOS Fonte: Adaptado de http://portugues.doingbusiness.org/data/exploreeconomies/brazil TOPICOS DO RANKING DB 2020 Rank DB 2013 Rank Brasil/ indicador OCDE Ricos China Melhor Desemp. Global (Ranking) 124 121 124 31º 1º Abertura de empresas 138 121 11 procedimentos 13,5 dias 4,9 9,2d 6,5 25,6d 1 0,5d Obtenção de alvarás de construção 170 126 19 procedimentos 384 dias 12,7 152,3d 14,8 132,3 - - Obtenção de eletricidade 98 14 5 procedimentos 132 dias 4,4 74,8d 4,2 63,2d 3 18d Registro de propriedades 133 103 14 procedimentos 24,5 dias 4,7 23,6d 5,5 71,9d 1 1d Obtenção de crédito 104 105 Cobertura 81,2% 66,7% 23,8 100% Proteção de investidores 61 80 Transparência 6 5,7 2,6 7 Pagamento de impostos 184 160 10 pagamentos 1501 horas/ano 10,3 158,8h 20,6 173h 3 49h Comércio internacional 108 124 Tempo 49 horas Custo X US$ 862 12,7h 136,8 57,5h 381,1 1 0 Execução de contratos 58 121 731 dias 20,7% da divida 589,6 21,5% 581,1 47,2 120 0,1% Resolução de Insolvência 77 146 4 anos Custo 12% imóvel 1,7 9,3% 2,6 20,6 0,4 1% As principais atividades da AIR 1. Definição do Problema Regulatório 2. Identificação dos atores afetados pelo problema 3. Identificação da base legal para atuação do órgão ou Instituição (ou Agência) 4. Definição dos objetivos desejados 5. Mapeamento das alternativas de ação 6. Análise dos Impactos das Alternativas 7. Identificação da melhor alternativa 8. Estratégia de implementação 9. Estratégia de fiscalização 10. Estratégia de monitoramento Consulta aos atores e sociedade A consulta aos atores, afetados pelo problema regulatório, pode ocorrer em todas as fases da AIR Fases da AIR 1) Definição do Problema Regulatório 2) Identificação dos atores afetados pelo problema 3) Identificação da base legal para atuação do órgão ou Instituição (ou Agência) 4) Definição dos objetivos desejados 5) Mapeamento das alternativas de ação 6) Análise dos Impactos das Alternativas 7) Identificação da melhor alternativa 8) Estratégia de implementação 9) Estratégia de fiscalização 10) Estratégia de Monitoramento ..................................................... - Considerações sobre a participação social - Mapeamento da experiência internacional - Comparação das alternativas para resolução do problema - Identificação e definição dos efeitos e riscos Esquema do processo de AIR do Inmetro Fonte: Inmetro. Nota Técnica nº 4/2020/Diqre/Dconf-Inmetro, p. 4 Documento colocado em tomada de subsídios https://www4.inmetro.gov.br/tomadadesubsidios https://www4.inmetro.gov.br/tomadadesubsidios As principais atividades da AIR 1. Definição do Problema Regulatório 2. Identificação dos atores afetados pelo problema 3. Identificação da base legal para atuação do órgão ou Instituição (ou Agência) 4. Definição dos objetivos desejados 5. Mapeamento das alternativas de ação 6. Análise dos Impactos das Alternativas 7. Identificação da melhor alternativa 8. Estratégia de implementação 9. Estratégia de fiscalização 10. Estratégia de monitoramento Consulta aos atores e sociedade Fase I da AIR (Nota Técnica) 1) Análise do Problema regulatório 1.1 Descritores do problema/ evidências (extensão, onde ocorre, frequência, grupos impactados) 1.2 Identificação das causas, causas das causas, causas raízes 1.3 Consequência do problema, efeitos nos agentes econômicos 2) Atores 2.1 Identificação dos atores – afetados pelo problema 2.2 Interesses, recursos, poder de influência e objetivos. 3) Base legal para atuação do órgão ou agência; 4) Descrição dos objetivos da atuação regulatória. 4.1 Objetivo geral 4.2 Objetivos específicos 4.3 Resultados e efeitos ....................................................... 5a) Consulta aos agentes afetados As principais atividades da AIR 1. Definição do Problema Regulatório 2. Identificação dos atores afetados pelo problema 3. Identificação da base legal para atuação do órgão ou Instituição (ou Agência) 4. Definição dos objetivos desejados 5. Mapeamento das alternativas de ação 6. Análise dos Impactos das Alternativas 7. Identificação da melhor alternativa 8. Estratégia de implementação 9. Estratégia de fiscalização 10. Estratégia de monitoramento Consulta aos atores e sociedade Fase II da AIR Mapeamento e análise das alternativas de ação 5) Mapeamento das alternativas de ação 5.1 Não ação (Status Quo) 5.2 Alternativas não Normativas (incentivos, mercado, informação, ação direta do governo, co e autoregulação) 5.3 Alternativas normativas (regulação econômica – preços, quantidade, qualidade nº de firmas; regulação social – determinação técnica, qualidade exigida) 6) Análise dos Impactos das Alternativas 6.1 Impactos diretos (C&B) 6.2 Impactos Indiretos (C&B) 6,3 Custos e benefícios regulatórios. 7) Identificação da melhor alternativa; ....................................................... 9) Considerações sobre a participação social 11) Mapeamento da experiência internacional 12) Comparação das alternativas para resolução do problema 13 Identificação e definição dos efeitos e riscos As principais atividades da AIR 1. Definição do Problema Regulatório 2. Identificação dos atores afetados pelo problema 3. Identificação da base legal para atuação do órgão ou Instituição (ou Agência) 4. Definição dos objetivos desejados 5. Mapeamento das alternativas de ação 6. Análise dos Impactos das Alternativas 7. Identificação da melhor alternativa 8. Estratégia de implementação 9. Estratégia de fiscalização 10. Estratégia de monitoramento Consulta aos atores e sociedade Fase III da AIR 8) Estratégia de Implementação - Elaboração dos instrumentos e matérias para implementar a solução proposta - Ações para superação de desafios e implementação da proposta - Áreas responsáveis - Mecanismos de coerção - Cronograma, plano de comunicação 9) Estratégia de Fiscalização - Tipo de fiscalização recomendada - Áreas responsáveis - Dados ou informações - Preparação específica ou - Adaptação interna para fiscalização - Custos da fiscalização 10) Estratégia de Monitoramento; - Como será o acompanhamento - Indicadores e metas - estratégia de acompanhamento dos indicadores propostos ........................................................... i) Considerações sobre manifestações recebidas em participação social ii) Responsáveis pela AIR iii) Experiência internacional iv) Mensuração dos impactos sobre os diferentes grupos ou atores v) Abordagem do Risco na AIR Figura 1 – Processo de Análise de Impacto Regulatório (p.23) • Definição do Problema Regulatórios • Identificação dos atores afetados pelo problema • Identificação da base legal paraatuação do órgão • Definição dos objetivos desejados • Mapeamento das alternativas de ação • Análise dos impactos das alternativas • Identificação do melhor alternativa • Estratégia de implementação • Estratégia de fiscalização • Estratégia de monitoramento Definição do Problema Regulatórios Identificação dos atores afetados pelo problema Identificação da base legal para atuação do órgão Definição dos objetivos desejados Mapeamento das alternativas de ação Análise dos impactos das alternativas Identificação do melhor alternativa Estratégia de implementação Estratégia de fiscalização Estratégia de monitoramento 17 Ciclo Regulatório Fonte: Guia de AIR da Casa Civil/PR, p. 24 Processo de AIR na Anvisa Jornada ou jogo da Regulação Art. 6º A AIR será concluída por meio de relatório que contenha: I - sumário executivo objetivo e conciso, que deverá empregar linguagem simples e acessível ao público em geral; II - identificação do problema regulatório que se pretende solucionar, com a apresentação de suas causas e sua extensão; III - identificação dos agentes econômicos, dos usuários dos serviços prestados e dos demais afetados pelo problema regulatório identificado; IV - identificação da fundamentação legal que ampara a ação do órgão ou da entidade quanto ao problema regulatório identificado; V - definição dos objetivos a serem alcançados; VI - descrição das alternativas possíveis ao enfrentamento do problema regulatório identificado, consideradas as opções de não ação, de soluções normativas e de, sempre que possível, soluções não normativas; VII - exposição dos possíveis impactos das alternativas identificadas, inclusive quanto aos seus custos regulatórios; VIII - considerações referentes às informações e às manifestações recebidas para a AIR em eventuais processos de participação social ou de outros processos de recebimento de subsídios de interessados na matéria em análise; IX - mapeamento da experiência internacional quanto às medidas adotadas para a resolução do problema regulatório identificado; X - identificação e definição dos efeitos e riscos decorrentes da edição, da alteração ou da revogação do ato normativo; XI - comparação das alternativas consideradas para a resolução do problema regulatório identificado, acompanhada de análise fundamentada que contenha a metodologia específica escolhida para o caso concreto e a alternativa ou a combinação de alternativas sugerida, considerada mais adequada à resolução do problema regulatório e ao alcance dos objetivos pretendidos; e XII - descrição da estratégia para implementação da alternativa sugerida, acompanhada das formas de monitoramento e de avaliação a serem adotadas e, quando couber, avaliação quanto à necessidade de alteração ou de revogação de normas vigentes. Relatório da AIR DECRETO nº 10.411 Instrumentos Regulatórios CAPÍTULO 4. INSTRUMENTOS REGULATÓRIOS Organização dos instrumentos regulatórios segundo as modalidades de atuação Modalidades de atuação regulatória normativa e não normativa Atuação regulatória normativa Atuação regulatória não normativa Regulamentação Recomendação Orientação e Informação Autorregulação Corregulação Outros instrumentos (Fonte: Guia da Anvisa, pg. 52) Guia da Anvisa RDC – Resolução da Diretoria Colegiada José Luiz Pagnussat WhatsApp: 61-999896705 Jose.pagnussat@enap.gov.br
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