42330708-Avaliacao-das-acoes-corretivas-e-preventivas-estruturacao-das-acoes

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MANUAL 
N° 
 
CLIENTE: FOLHA: ROSTO 
PROGRAMA: C.C: 
ÁREA: SEP: 
 
TÍTULO: 
AÇÃO CORRETIVA E AÇÃO PREVENTIVA 
 
DOC Nº: RESPONSÁVEL: 
 ANTONIO FERNANDO NAVARRO 
ARQ. ELETR.: Nº CONTRATO: REG. CREA/J: 
WORD/2000/MA-5230.00-9100-912-QGI-064=B.doc 42758-D 
ÍNDICE DE REVISÕES 
REV. DESCRIÇÃO E/OU FOLHAS ATINGIDAS 
 
0 
 
A 
 
B 
 
PARA INFORMAÇÃO 
 
PARA UTILIZAÇÃO 
 
PARA UTILIZAÇÃO 
DATA REV.0 REV.A REV.B REV.C REV.D REV.E REV.F REV.G REV.H 
DATA 
PROJETO 
EXECUÇÃO NAVARRO 
VERIFICAÇÃO 
APROVAÇÃO NAVARRO 
As informações deste documento foram elaboradas pelo Eng. ANTONIO FERNANDO NAVARRO, para divulgação da metodologia 
Formulário Pertencente a Norma 
 
 
 
Código: 
Data: 
Revisão: 
Página: 1/11 
 � Cópia controlada nº � Cópia não controlada 
 
Elaborado por: 
 
 
Antonio Fernando Navarro 
 
Analisado por: 
 
 
 
 
Aprovado por: 
 
 
Antonio Fernando Navarro 
 
Aprovação do cliente: 
(quando requisito contratual) 
 
 
 
 
Cliente: 
Escopo: 
 
 
 
AÇÃO CORRETIVA E AÇÃO PREVENTIVA 
 
 
 
 
 
 
 
 
Código: 
Data: 
Revisão: 
Página: 2/11 
Título: 
 
AÇÃO CORRETIVA E AÇÃO PREVENTIVA 
 
ÍNDICE 
 
 
 
1. OBJETIVO.................................................................................................................03 
 
2. REFERÊNCIAS.........................................................................................................03 
 
3. ABRANGÊNCIA .......................................................................................................03 
 
4. TERMOS E DEFINIÇÕES.........................................................................................03 
 
5. RESPONSABILIDADES............................................................................................04 
 
6. MÉTODO OPERACIONAL...................................... .................................................05 
 
7. ANEXOS.............................. .....................................................................................09 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Código: 
Data: 
Revisão: 
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Título: 
 
AÇÃO CORRETIVA E AÇÃO PREVENTIVA 
 
 
1 OBJETIVO 
Estabelecer metodologia para implementar ações que eliminem as causas de não-
conformidades existentes ou potenciais em nível apropriado aos efeitos das mesmas e 
visando prevenir a sua reincidência ou ocorrência no projeto. 
2 REFERÊNCIAS 
Manual de Gestão da Qualidade do Empreendimento. 
Manual do Sistema de Gestão Integrada da Segurança, Meio Ambiente e Saúde. 
Controle de Registros. 
3 ABRANGÊNCIA 
Este procedimento abrange todos os serviços executados no Empreendimento em 
todas as fases necessárias à implantação do mesmo. 
4 TERMOS E DEFINIÇÕES 
4.1 Ação Preventiva 
Ação para eliminar a causa de uma potencial não-conformidade ou outra situação 
potencialmente indesejável. 
Nota 1: Pode existir mais de uma causa para uma não -conformidade potencial. 
Nota 2: Ação preventiva é executada para prevenir a ocorrência, enquanto que a ação corretiva é 
executada para prevenir a repetição. 
4.2 Ação Corretiva 
Ação para eliminar a causa de uma não-conformidade identificada ou outra situação 
indesejável. 
Nota 1: pode existir mais de uma causa para uma não -conformidade. 
Nota 2: Ação corretiva é executada para prevenir a repetição, enquanto que a ação preventiva é 
executado para prevenir a ocorrência. 
Nota 3: Existe uma diferença entre correção e ação corretiva. 
4.3 Correção 
 
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Data: 
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Título: 
 
AÇÃO CORRETIVA E AÇÃO PREVENTIVA 
 
 
Ação para eliminar uma não-conformidade identificada 
Nota1: Uma correção pode ser feita em conjunto com uma ação corretiva. 
Nota2: Uma correção pode ser, por exemplo, um retra balho ou reclassificação. 
5 RESPONSABILIDADES 
A responsabilidade por identificar não conformidades potenciais, analisar criticamente 
não-conformidades; avaliar a necessidade de ação corretiva ou preventiva; investigar e 
determinar as causas da não-conformidade existente ou potencial; determinar a ação 
corretiva ou ação preventiva a ser executada, monitorar a implementação da ação, 
analisar criticamente a ação corretiva/ação preventiva executada; encerrar o registro de 
resultados da execução das ações (Formulário Anexo 1) e arquivar os registros de 
resultados da execução de ação corretiva ou ação preventiva é do gestor do Sistema 
de Gestão da Qualidade ou do Sistema de Gestão Integrada de SMS da Área. 
A responsabilidade por designar o responsável e estabelecer prazo para 
implementação da ação corretiva ou ação preventiva determinada é do Gerente da 
Área. 
6 MÉTODO OPERACIONAL 
6.1 Fontes de Informação para a identificação da ne cessidade de ações. 
As fontes listadas a seguir devem ser analisadas criticamente para identificar não 
conformidades existentes e potenciais que possam requerer ações para assegurar que 
as não-conformidades encontradas não ocorrerão novamente ou para evitar a 
ocorrência de não conformidades potenciais 
a) Registro de reclamações/opiniões do cliente; 
b) Relatórios de Não-Conformidades; 
c) Resultados da Análise de Suficiência e Consistência de Dados de Entrada; 
d) Resultados de Verificação e Análise Crítica de Projeto; 
e) Resultados de Análise Crítica de Contrato; 
f) Registros de Inspeções e Testes; 
g) Registros de Análise Crítica do Sistema da Qualidade e do Sistema de Gestão 
Integrada da SMS; 
 
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Título: 
 
AÇÃO CORRETIVA E AÇÃO PREVENTIVA 
 
 
h) Relatórios de Auditorias Internas e Externas; 
i) Cronograma de Execução dos Serviços; 
j) Concessões; 
k) Indicadores da qualidade e da SMS, tais como: 
− Índices de produtividade, 
− Índices de retrabalho, 
− Taxa de freqüência de Acidentes. 
l) Simulados de riscos de emergência; 
m) Registros de Acidentes e Incidentes de Segurança e Saúde Ocupacional; 
n) Verificação da Conformidade Legal; 
o) Comunicação de partes interessadas; 
p) Registros de Monitoramento e Medição Operacional da SMS; 
q) Outras fontes de informação diversas. 
6.2 Análise Crítica de Não Conformidades Reais 
As não conformidades identificadas devem ser analisadas criticamente para determinar 
se cabe uma ação corretiva. Não conformidades que não se enquadrem nos requisitos 
do item 6.4 a seguir serão tratadas conforme procedimento Controle de Produto Não 
Conforme, se aplicável. 
6.3 Definição de Não-Conformidades Potenciais 
As não conformidades potenciais identificadas devem ser analisadas criticamente para 
determinar como serão tratadas. Não conformidades potenciais que não se enquadrem 
nos requisitos do item 6.4 a seguir não serão tratadas. 
6.4 Necessidade de Ações Corretivas e de Ações Prev entivas 
6.4.1 Ações Corretivas 
Devem ser executas de ação corretivas sempre que ocorrerem as seguintes situações: 
− Não-Conformidades detectadas em auditorias internas ou externas; 
 
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Título: 
 
AÇÃO CORRETIVA E AÇÃO PREVENTIVA 
 
 
− Reclamações do cliente que não possam ser resolvidas através de cartas, fax, e-
mail, atas de reunião, RDO (Relatório Diário de Obra) ou outro meio documentado. 
Cabe ressaltar que, em muitos casos, as reclamações requerem correções ou outro 
tratamento ao invés de ações corretivas, 
− Reincidência de reclamações do cliente para o mesmo tipo de não-conformidade 
cujas ações, anteriormente executadas no âmbito do empreendimento, não tenham 
sido eficazes; 
− Não-Conformidades repetitivas e relevantes de sistema ou processo; 
− Não-Conformidade de produto / item com efeitos significativos na qualidade, nos 
custos de produção, no desempenho, na confiabilidade, na segurança e saúde, no 
meio ambiente; 
− Não atendimento a requisitos legais da SMS. 
Também podem ser executadas ações corretivas para outros desvios não 
mencionados acima, quandoo impacto destes desvios for considerado relevante para 
os objetivos do Empreendimento. 
6.4.2 Ações Preventivas 
Com base na análise crítica das informações coletadas, deve ser identificada como 
necessária a execução de ações preventivas quando houver : 
− Tendência de surgimento de não-conformidades ou situações indesejáveis, de 
qualquer natureza, se mantidos a organização, os recursos, os processos e/ou 
métodos de execução vigentes que possam impactar negativamente o desempenho 
do Empreendimento; 
− Detecção de quase acidentes e incidentes da segurança e saúde ocupacional de 
potencial de gravidade elevado a critério do gestor do Sistema de Gestão Integrado 
de SMS. 
6.5 Investigação e Determinação das Causas 
Identificadas as não-conformidades / situações indesejáveis existentes ou potenciais 
que necessitem de ação corretiva ou ação preventiva, devem ser investigadas as 
 
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Título: 
 
AÇÃO CORRETIVA E AÇÃO PREVENTIVA 
 
 
causas prováveis das mesmas, ou seja, porque elas ocorreram ou possam vir a 
ocorrer. 
A investigação das causas das não-conformidades existentes ou potenciais deve ser 
conduzida pelos gestores do Sistema de Gestão da Qualidade e do Sistema de Gestão 
Integrado de SMS responsáveis pela área onde foi detectada a não-conformidade, 
existente ou potencial, que deu início ao processo de ação corretiva ou ação 
preventiva. 
É recomendável o uso de técnicas do tipo MASP, método dos “Por Que” e outros. 
Os resultados conclusivos da investigação, determinando a(s) causa(s) provável(eis) 
da não-conformidade, devem ser registrados no campo “causa(s) provável(is)” do 
formulário do Anexo I. 
6.6 Determinação da ação corretiva ou ação preventi va 
Com base nos resultados da investigação e determinação das causas prováveis das 
não-conformidades existentes ou potenciais, o gestor do Sistema de Gestão da 
Qualidade ou do Sistema de Gestão Integrado de SMS responsável pela área onde a 
não-conformidade existente ou potencial foi detectada, deve determinar a ação 
corretiva ou ação preventiva necessária à eliminação dessas causas, o responsável 
pela sua implementação e a data prevista para sua conclusão. 
Quando a causa provável da não-conformidade é oriunda de outros órgãos, ou seja, 
excede o limite de competência do emissor , este deverá preencher o formulário ACP 
apresentado no Anexo I somente até o campo “causa provável” e em seguida 
encaminhar cópia do ACP para a Gerência de Sistema de Gestão. Cabe a esta 
Gerência notificar a área responsável para a tomada da ação corretiva ou preventiva 
requerida, dando continuidade ao processo. 
As ações corretivas e as ações preventivas devem ser apropriadas aos efeitos das 
não-conformidades encontradas ou problemas potenciais. 
Deve ser considerado que uma ação corretiva ou ação preventiva normalmente requer 
algum tipo de treinamento nos casos em que se detecte desconhecimento de algum 
requisito normativo ou se decida pela sua alteração. Dependendo da extensão da 
alteração, uma circular, memorando ou e-mail pode satisfazer tal função. 
 
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AÇÃO CORRETIVA E AÇÃO PREVENTIVA 
 
 
6.7 Monitoramento da implementação da ação corretiv a ou ação preventiva 
A situação da implementação das ações corretivas e ações preventivas determinadas 
deve ser monitorada pelos gestores do Sistema de Gestão da Qualidade e do Sistema 
de Gestão Integrado de SMS responsáveis pela área, conforme aplicável, com base 
nas informações dos responsáveis designados pelas mesmas (Anexo I). 
6.8 Análise crítica da ação executada 
Concluída a implementação da ação corretiva ou ação preventiva, deve ser avaliada a 
adequação da mesma, ou seja, se existem indicações seguras da eliminação da(s) 
causa(s) e que a possibilidade de repetição ou de ocorrência da não-conformidade em 
questão foi eliminada. 
A ação corretiva ou ação preventiva executada deve ser analisada criticamente pelo 
gestor do Sistema de Gestão da Qualidade e do Sistema de Gestão Integrado de SMS 
responsáveis pela área. Na Administração e nas demais áreas de Apoio do 
Empreendimento a análise deve ser feita pela Gerência de Sistema de Gestão. 
Para esta avaliação, devem ser verificados os resultados da atividade onde foi 
detectada a não-conformidade existente ou potencial, se apesar da ação corretiva ou 
ação preventiva ter sido implementada e os resultados continuarem insatisfatórios, o 
processo para a tomada de ação deve ser reiniciado, com abertura de novo Registro de 
ACP, inclusive com a reavaliação das causas prováveis anteriormente identificadas. 
Uma vez demonstrada a adequação da ação corretiva e/ou ação preventiva executada, 
devem ser revisadas as metodologias, normas e instruções pertinentes, quando 
aplicáveis. 
6.9 Registro dos resultados da execução de ação cor retiva ou ação preventiva - 
ACP 
Para o registro do processo de execução de ação corretiva ou ação preventiva, deve 
ser utilizado o formulário do Anexo I. 
O formulário do Anexo I devidamente preenchido deve ser considerado como registro 
e, portanto, controlado conforme Procedimento. 
 
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Título: 
 
AÇÃO CORRETIVA E AÇÃO PREVENTIVA 
 
 
6.8 Controle do processo de ação corretiva e ação p reventiva 
O processo de ação corretiva e ação preventiva pode ser controlado através de Mapa 
de Controle, podendo ser utilizado o modelo apresentado no Anexo II ou similar. 
7 ANEXOS 
− Anexo I – Registro dos Resultados da Execução de Ação Corretiva ou Ação 
Preventiva – ACP. 
− Anexo II – Modelo de Mapa de Controle de Ações Corretivas e Ações Preventivas. 
8 HISTÓRICO DAS REVISÕES 
Rev. 0 –; 
Rev. A –. 
Rev. B –. 
 
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Título: 
 
AÇÃO CORRETIVA E AÇÃO PREVENTIVA 
 
 
Anexo I – Formulário de Registro 
 
Data
Evidências Objetivas
CONCLUSÃO
Ação Satisfatória?
Avaliador
ANÁLISE CRÍTICA DA AÇÃO CORRETIVA / AÇÃO PREVENTIVA EXECUTADA
Status Observação Rubrica
Local da Implementação
NÃO CONFORMIDADE / SITUAÇÃO INDESEJÁVEL
Tipo
Descrição
Responsável pela Implementação
Referência Nº do SAC /RNC 
Descrição
Causa (s) Provável (is)
Data Prevista para Conclusão 
MONITORAMENTO DA IMPLEMENTAÇÃO DA AÇÃO PE LO GERENTE RESPONSÁVEL
Data
Gerente Responsável
REGISTRO DOS RESULTADOS DA 
EXECUÇÃO DE AÇÃO CORRETIVA OU 
AÇÃO PREVENTIVA 
Rúbrica
Folha 
Nº da ACP
Data
Existente (Requer Ação Corretiva) Potencial (Requer Ação Preventiva)
 
Sim Não
 
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AÇÃO CORRETIVA E AÇÃO PREVENTIVA 
 
 
Anexo I – Instruções para preenchimento (Continuaçã o) 
. 
INSTRUÇÕES DE 
PREENCHIMENTO:
Nome e rubrica do Gerente responsável
INSTRUÇÕES DE 
PREENCHIMENTO:
Data de abertura do registro de ACP. 
Registro dos resultados da execução de 
Ação Corretiva ou Ação Preventiva 
CAMPO GERENTE RESPONSÁVEL
CAMPO DATA
CAMPO
INSTRUÇÕES DE 
PREENCHIMENTO:
CAMPO LOCAL DA IMPLEMENTAÇÃO
INSTRUÇÕES DE 
PREENCHIMENTO:
Sigla de identificação do local
CAMPO TIPO 
INSTRUÇÕES DE 
PREENCHIMENTO:
Assinalar se a não-conformidade, defeito ou outra situação indesejável é existente ou potencial . Obs.: Uma 
não-conformidade existente requer ação corretiva e uma não-conformidade potencial (possível) requer
ação preventiva
CAMPO REFERÊNCIA Nº DO SAC /RNC
INSTRUÇÕES DE 
PREENCHIMENTO:
Indicar, se aplicável, o nº do SAC ou RNC que originou o ACP
CAMPO DESCRIÇÃO 
INSTRUÇÕES DE 
PREENCHIMENTO:
Descrever, claramente, a não conformidade/situaçào indesejável existente ou potencial. 
CAMPO CAUSA (S) PROVÁVEL (IS)
INSTRUÇÕES DE 
PREENCHIMENTO:
Descrevê-la com detalhes suficientes que permitam uma adequada monitoração; estabelecer a data
prevista para a sua conclusão e o nome do responsável pela implementação.
Descrever as causas prováveis da não-conformidade ou outra situação indesejável decorrente doprocesso
de investigação.
CAMPO AÇÃO CORRETIVA / PREVENTIVA
INSTRUÇÕES DE 
PREENCHIMENTO:
CAMPO MONITORAMENTO DA IMPLEMENTAÇÃO DA AÇÃO PELO GERENTE RESPONSÁVEL 
INSTRUÇÕES DE 
PREENCHIMENTO:
Indicar a data do monitoramento e o “status” da ação conforme legenda abaixo. Fazer as
observações sobre o andamento da ação corretiva ou da ação preventiva determinada. Apor a rubrica do
Gerente/Coordenador/Supervisor da área responsável pelo monitoramento.
Legenda para o “Status”:N - Não iniciada A - Em andamento P - Paralisada C - Concluída.
CAMPO ANÁLISE CRÍTICA DA AÇÃO CORRETIVA / AÇÃO PREVENTIVA EXECUTADA 
INSTRUÇÕES DE 
PREENCHIMENTO:
Registrar as evidências utilizadas na avaliação e comentários julgados pertinentes; assinalar com base nas
evidências se a ação concluída foi ou não satisfatória; nome e rubrica do avaliador
(Gestor do Sistema de Gestão da Qualidade ou Sistema de Gestão da SMS e data da avaliação., 
Número de identificação da ação corretiva ou ação preventiva deverá ser seqüencial por área do 
Empreendimento: ABC-X-YYY onde: X = E ( Engenharia); P (Suprimento); C (Construção); G 
(Gerenciamento); YYY – seqüencial. 
Nº DA ACP 
Número identificação da ação corretiva ou ação preventiva. A numeração deve ser seqüencial
por area do Empreendimento 
 
Código: 
Data: 
Revisão: 
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Título: 
 
AÇÃO CORRETIVA E AÇÃO PREVENTIVA 
 
 
Anexo II – Mapa de controle de Ações Corretivas e P reventivas 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Data Assinatura Data Assinatura
Responsável pela Elaboração Responsável pela Aprovação
03
66
 -
 R
ev
. 1
 -
 M
ar
 / 
20
05
Nº AC AP
Responsável Data
Ação 
Satisfatória?
Avaliador
Data da Atualização
Cliente Empreendimento PI / Centro de Custo
MAPA DE CONTROLE DE AÇÕES CORRETIVAS E PREVENTIVAS
Data de 
Emissão
Data Prevista
p/ Conclusão
Implementação
Status
Análise Crítica da Ação Executada
Descrição Sumária da Ação