Atividade Individual FGV - Compliance

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ATIVIDADE INDIVIDUAL 
 
Matriz de atividade individual 
Estudante: Felipe Luis Braga 
Disciplina: Compliance 
Turma: 0822-2_3 
PARECER SIMPLIFICADO 
1. Atuação da alta direção 
 
Para o Compliance funcionar dentro das grandes empresas o primeiríssimo pilar para isso é o 
comprometimento da alta direção com os princípios do mesmo. O que ela acaba por não demonstrar 
interesse no mesmo, já que após ser questionada sobre uma conduta antiética de correr um alto risco 
comprando remédios quase vencidos pede o silenciamento do funcionário ao invés de procurar uma 
solução para um problema encontrado pelo Compliance. 
Ao pedir o silencio fere outro principio do Compliance que seria a independência do setor, pois sendo 
amarrado não conseguirá atingir total clareza no seu relatório. 
 
2. Posicionamento sobre o episódio 
 
Por ser o auditor manteria minha integridade ao sim adicionar a questão ao meu relatório, informando 
claramente que a alta direção e afins foram informados de tais episódios. E divulgaria normalmente o 
mesmo, mantendo o silencio e aguardando que alguém do setor responsável pelo setor de 
regulamentação e qualidade note a informação. 
Não salientaria nada a principio pois sem estar dentro da empresa não conseguiria atuar em uma solução 
para questão, caso não houver nenhuma resposta por nenhuma parte dos outros setores, denunciaria tal 
conduta aos órgãos responsáveis legais, pois sou contra tal risco, independe se perderia meu emprego, 
pois não gostaria de atuar em uma empresa que seria manchete em jornais ao vender remédios vencidos 
às crianças. 
 
3. Medidas sugeridas 
 
Definir políticas claras sobre as compras de remédios, definindo para o caso, um prazo de validade mínimo 
 
 
 
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para a comprar de produtos. Caberia, portanto, ao setor responsável pela normatização tal tarefa. 
Definir uma equipe de Gestão de riscos, para que a equipe procure alguma outras questões que a 
empresa possa estar correndo risco desnecessário. 
Independência do setor de Compliance da alta direção, para que possa atingir seus objetivos do programa 
dentro da empresa. Com auditorias periódicas e constante monitoramento, até mesmo do próprio setor. 
 
*Referências bibliográficas 
Caso faça uso de fontes de pesquisa, liste-as de acordo com os referenciais da ABNT. 
 
Claudio Carneiro. Milton Junior. Compliance. Apostila destinada ao curso da FGV 2022 
 
Ministério da Transparência e Controladoria-Geral da União. Guia prático de gestão de riscos para a 
integridade.