PROVA ESTACIO MERCADO RENDA FIXA rtfd

Esta é uma pré-visualização de arquivo. Entre para ver o arquivo original

PROVA ESTACIO MERCADO RENDA FIXA.rtfd/TXT.rtf
ESTACIO MERCADO DE RENDA FIXA - NOTA 9 DE 10
 1a Questão (Ref.: 202212957967)
Em relação ao Agente Autônomo de Investimentos, a CVM tem algumas exigências profissionais. O que NÃO é considerado uma exigência da CVM para esse profissional?
Dar transparência do propósito e das condições de sua atuação.
Acompanhar as regras impostas à instituição por entidade credenciadora autorizada pela CVM.
Se abster de atividades que possam resultar em conflito de interesses.
Trabalhar com mais de um intermediário, com exceção relativa à distribuição de cotas de fundo de investimento.
 2a Questão (Ref.: 202212957977)
A incidência do imposto de renda é um fator importante na hora de decidir pelo título de renda fixa no qual se deseja investir. Em qual dessas opções de investimento ocorre isenção de IR?
CRA para PJ.
Debêntures tanto para PF quanto para a PJ.
LCI para PF.
Caderneta de Poupança para PJ.
 3a Questão (Ref.: 202212957974)
Se durante uma operação o cliente atrasar seu pagamento previsto, existe uma classificação baseada no tempo desse atraso. Caso esse atraso seja seja num período de 91 a 120 dias, como esse cliente seria classificado?
Nível A
Nível F
Nível H
Nível E
 4a Questão (Ref.: 202212957862)
Como podemos definir a principal atividade de uma Bolsa de Valores?
Normatiza a atuação das entidades fechadas de previdência complementar.
Fiscaliza entidades, mediando conflitos entre investidores.
Dispor e gerir o ambiente onde se desenvolve o mercado de valores mobiliários.
Associações civis com fins lucrativos, com responsabilidades e funções de interesse público.
 5a Questão (Ref.: 202212957971)
Qual a orientação que o código de conduta da APIMEC faz para os Analistas de Vaores Mobiliários?
Acompanhe o cliente em caso de necessidade de utilização das coberturas contratadas na apólice.
Prospecte e capte clientes.
Mantenha registrado as informações que sustentaram suas recomendações a seus clientes.
Atenda o cliente desde o processo de contratação, até o de manutenção dos seguros.
 6a Questão (Ref.: 202212957860)
Os Administradores de Carteira de Valores Mobiliários precisam obter qual certificação para atuar no mercado?
CEA (Certificação de Especialistas em Investimentos ANBIMA)
CFP (Certified Financial Planner Planejar)
CGA (Certificação de Gestores ANBIMA)
CNPI (Certificação Nacional de Profissional de Investimento APIMEC)
 7a Questão (Ref.: 202212957966)
A transferência de recursos ilícitos para paraísos fiscais está presente em qual fase do crime de Lavagem de Dinheiro?
Transição.
Ocultação.
Colocação.
Integração.
 8a Questão (Ref.: 202212957969)
Esse é o risco em que a Instituição Financeira corre de ter que pagar mais pela captação para cobrir suas aplicações. De qual tipo de risco estamos falando?
Risco cambial.
Risco de inflação.
Risco da taxa de juros.
Risco de reinvestimento.
 9a Questão (Ref.: 202212957975)
Dificilmente podemos encontrar, em uma negociação financeira de renda fixa, uma situação totalmente segura ou totalmente arriscada. Quais medidas pode-se tomar para mitigar esses riscos?
Reconhecer a existência desses riscos e mensurá-los, criando mecanismos de proteção.
Dando preferência a investimentos de alto risco, porém com também alto potencial de ganho.
Não existem maneiras de minimizar os riscos existentes no mercado financeiro.
Reconhecer, com antecedência, quais os investimentos que apresentam maior risco, e não investir neles.
 10a Questão (Ref.: 202212957859)
Como funcionam os Bancos de Investimento?
Compra e vende moeda estrangeira.
Tem mais de uma carteira, tendo necessariamente a comercial.
Fiancia projetos que visem odesenvolvimento econômico e social do país.
Emprestam recursos para capital de giro ou fixo e capta recursos de depósitos a prazo e interfinanceiros.