checklist-cpacpl04-2017-06-20-lista-de-verificacao-pregao-eletronico-ou-presencial

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Lista de verificação 
PREGÃO ELETRÔNICO OU PRESENCIAL 
Código: 
 
CPACPL04 
 
Nº do Processo: Tipo de pregão: 
⃝ Eletrônico ⃝ Presencial 
N° da Licitação 
Unidade: Nº do Contrato: Valor: 
Objeto do Contrato: 
 
 
S N EP NA 
Sim Não Em parte Não se aplica 
 
 S/N/ EP ou 
NA 
Folhas 
1. A licitação foi formalizada por meio de processo administrativo devidamente 
autuado, protocolado e numerado? (Lei nº 8.666/93, art. 38, caput; Portaria 
Interministerial nº 1.677/2015). 
 
2. Consta a solicitação/requisição da demanda devidamente assinado pelo 
agente ou setor competente? (Acórdão 254/2004-Segunda Câmara-TCU) 
 
3. Existe Termo de Referência (TR) ou Projeto Básico? (Decreto nº 5.450/05, 
art. 9º, I, §2º; Decreto nº 3.555/00, Anexo I, art. 8º, II e art. 21, II; Lei nº 
8.666/93, art. 6º, IX e art. 7º, I). 
 
3.1. Consta a aprovação motivada do TR pela autoridade competente? 
(Decreto nº 3.555/00, art. 8º, III, “a” e IV; Decreto nº 5.450/05, art. 9º, II e Lei 
nº 8.666/93, art. 7º, §2º, I). 
 
3.2. Há justificativa apresentando elementos suficientes que subsidiem a 
necessidade da contratação? (Lei nº 10.520/02, art. 3º, I, Decreto nº 
3.555/00, art. 8º, III, “b” e art. 21, I; Decreto nº 5.450/05, art. 9º, III). 
 
3.3. A especificação está detalhada dentro dos limites legais, de forma 
precisa, suficiente e clara? (Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX, “c” e Lei nº 
10.520/02, art. 3º, II). 
 
3.4. Há menção das características técnicas? 
3.5. Foi contemplada a exigência de padrões de qualidade? 
3.6. Consta o valor estimado da unidade do produto? Há previsão de custo 
total? (Lei nº 8.666/93, art. 7º, §2 II, Lei nº 10.520/02, art. 3º, III; Decreto nº 
3.555/00, art. 8º, III, “a” e Decreto nº 5.450/05, art. 9º, §2º). 
 
3.7. Nos casos de cessão exclusiva de mão de obra, obras ou serviços de 
engenharia, constam como anexo do projeto básico as listas de verificação 
destinadas a orientar os fiscais, no que concerne ao Recebimento Provisório 
e Definitivo? (Acórdão TCU 1545/2016 – item 9.2.22.2) 
 
3.8. Há indicação de Fiscal do Contrato e Suplente, n° do SIAPE e CPF de 
ambos, bem como constam as obrigações da contratada e da contratante e 
as sanções administrativas? (Manual de Aquisição de Materiais e Serviços da 
UFC; Lei nº 8.666/93, art. 58, III e IV e Lei nº 10.520/02, art. 3º, I). 
 
4. Foi realizada pesquisa, de modo a verificar a compatibilidade dos preços dos 
bens ou serviços a serem adquiridos com os praticados pelo mercado ou 
fixados por órgão oficial competente, ou ainda com os constantes do sistema 
de registro de preços (Lei nº 10.520/02, art. 3º, III; Decreto nº 5.450/05, art. 
9º, § 2º; Lei nº 8.666/93, arts. 15, III e 43, IV; IN/SLTI nº 05/2014)? 
 
UFC 
Pró-Reitoria de 
Planejamento e 
Administração 
 
UFC 
Pró-Reitoria de 
Planejamento e 
Administração 
 
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Folhas 
5. Tratando-se de serviço de terceirização, existe orçamento detalhado que 
expresse a composição de todos os seus custos unitários baseado em 
pesquisa de preços praticados no mercado no ramo do objeto da 
contratação, assim como a respectiva pesquisa de preços realizada (IN/SLTI 
nº 02/2008, art. 7º, § 2º, II, art. 15, XII, “a” e “b” ; Lei nº 8.666/93, art. 43, IV; 
e Acórdão 1512/2006-Plenário-TCU)? 
 
6. Consta no processo o "Termo de Responsabilidade sobre Pesquisas de 
Preço”, assinado pelo servidor que pesquisou as propostas e pela autoridade 
superior? 
 
7. Há previsão de recursos orçamentários, com indicação das respectivas 
rubricas (Decreto nº 5.450/05, art. 30, IV; Lei nº 8.666/93, arts. 7º, § 2º, III, 
14 e 38, caput)? 
 
8. Consta autorização da autoridade competente para abertura da licitação? 
(Decreto nº 3.555/00, Anexo I, art. 7º, I e art. 21, V; Decreto nº 5.450/05, art. 
8º, III e art. 30, V e Lei nº 8.666/93, art. 38, caput). 
 
8.1. No caso de pregão presencial, consta a justificativa quanto à 
inviabilidade de utilizar-se o formato eletrônico? (Decreto nº 5.450/05, art. 
4º, §1°). 
 
9. Em face do valor estimado do objeto, a participação na licitação é exclusiva 
para microempresas, empresas de pequeno porte e sociedades cooperativas 
(LC nº 123/06, art. 48, I; Decreto nº 8.538/15, art. 6º e Lei nº 11.488/07, art. 
34)? 
 
9.1. Incide uma das exceções previstas no art. 10 do Decreto nº 8.538/15, 
devidamente justificada, de forma a afastar a exclusividade prevista no art. 
6º do referido decreto? 
 
10. O edital e seus anexos (quando for o caso) constam do processo? (Lei nº 
10.520/02, art. 4º, III; Lei nº 8.666/93, art. 40; Decreto nº 3.555/00, Anexo I, 
art. 21, VIII e Decreto nº 5.450/05, art. 9º, IV e art. 30, VII). 
 
10.1. O original do edital está datado, rubricado em todas as folhas e 
assinado pela autoridade que o expediu? (Lei nº 8.666/93, art. 40, §1º) 
 
11. Consta na minuta do Edital ou em seus anexos a responsabilidade do 
fornecedor pelo recolhimento e descarte de bens adquiridos cujos 
componentes necessitem destinação especial devido a sua natureza (p.e. 
toners, baterias), quando couber? (Lei nº 12.305/2010, regulamentada pelo 
Decreto nº 7.404/2010 e Guia de Compras e Contratações Sustentáveis da 
UFC, item 5.3). 
 
12. Os pareceres técnicos e/ou jurídicos emitidos sobre a licitação constam do 
processo? (Lei nº 8.666/93, art. 38, VI; Decreto n° 3.555/00, Anexo I, art. 21, 
VII e Decreto nº 5.450/05, art. 30, IX). 
 
13. Os avisos do edital e seus anexos foram devidamente publicados e anexados 
ao processo? (Decreto nº 3.555/00, Anexo I, art. 11, I; Decreto nº 5.450/05, 
art. 17, Lei nº 8.666/93, art. 21 e art. 38, II e Lei n° 10.520/02, art. 4º, I e II). 
 
14. Foi respeitado o prazo mínimo de 08 dias úteis entre a divulgação da 
licitação (publicação do aviso do edital) e a realização do certame? (Decreto 
nº 3.555/00, art. 11, III, Decreto nº 5.450/05, art. 17, §4º e Lei nº 10.520/02, 
art. 4º. V). 
 
15. No caso de alteração nas especificações do objeto da licitação, o edital foi 
republicado, sendo respeitado novo prazo mínimo (08 dias úteis)? (Lei nº 
8.666/93, art. 21, §4º; Decreto 5.450/05, art. 20). 
 
16. Constituem anexos da minuta do edital: 
a) Termo de referência (Lei nº 8.666/93, art. 40, §2º, I); 
b) Termo de contrato, se for o caso, com cláusulas que estabeleçam (Lei nº 
8.666/93, art. 40, §2º, III): 
 
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Folhas 
i. O objeto e seus elementos característicos? (Lei nº 8.666/93, art. 55, I) 
ii. A vinculação ao edital de licitação e à proposta do licitante vencedor? (Lei 
nº 8.666/93, art. 55, XI) 
 
iii. O regime de execução ou a forma de fornecimento? (Lei nº 8.666/93, art. 
55, II) 
 
iv. O preço e as condições de pagamento, os critérios do efetivo 
pagamento? (Lei nº 8.666/93, art. 55, III) 
 
v. Os prazos de início de etapas de execução, de conclusão, de entrega, de 
observação e de recebimento definitivo, conforme o caso? 
 
vi. O crédito pelo qual correrá a despesa, com a indicação da classificação 
funcional programática e da categoria econômica? 
 
vii. As garantias oferecidas para assegurar sua plena execução, quando 
exigidas? (Lei nº 8.666/93, art. 55, VI). 
 
viii. Os direitos e as responsabilidades das partes, as penalidades cabíveis e 
os percentuais das multas? (Lei nº 8.666/93, art. 55, VII) 
 
ix. Os casos de rescisão? (Lei nº 8.666/93, art. 55, VIII). 
x. O reconhecimento dos direitos da Administração, em caso de rescisão 
administrativa por inexecução total ou parcial do contrato prevista no 
art. 77 da Lei 8.666/93? (Lei nº 8.666/93, art. 55, IX) 
 
xi. A legislação aplicável à execução do contrato e especialmente aos casos 
omissos? (Lei nº 8.666/93, art. 55, XII) 
 
xii. A obrigação do contratado de manter,durante toda a execução do 
contrato, em compatibilidade com as obrigações por ele assumidas, 
todas as condições de habilitação e qualificação exigidas na licitação? (Lei 
nº 8.666/93, art. 55, XIII) 
 
xiii. O seu prazo de vigência? (Lei nº 8.666/93, art. 57, §3º) 
17. Consta a designação do pregoeiro e equipe de apoio? (Lei nº 10.520/02, art. 
3º, IV, §§1º e 2º; Decreto nº 3.555, art. 7º, II, Parágrafo único, art. 8º, III, “d”, 
art. 21, VI e Decreto nº 5.450/05, arts. 9º, VI, 10, 11, 12 e 30, VI). 
 
18. A ata do processo contém (Lei nº 10.520/02, art. 8º e Decreto nº 3.555/00, 
art. 21): 
 
i. Registro dos licitantes participantes? 
ii. Propostas apresentadas? 
iii. Lances ofertados? 
iv. Aceitabilidade da proposta de preço? 
v. Habilitação? (Lei nº 10.520/02, art. 4º, XIII e XIV; Decreto nº 3.555/00, 
art. 13; Decreto nº 5.450/05, art. 14). 
 
vi. Recursos, porventura interpostos e respectivas manifestações e 
decisões? (Lei nº 8.666/93, art. 38, VIII e Lei nº 10.520/02, art. 4º, XVIII). 
 
19. Constam no processo as propostas escritas (originais, no caso de pregão 
presencial) e os documentos necessários à habilitação? (Decreto nº 
3.555/00, Anexo I, art. 13 e art. 21, X; Lei nº 8.666/93, art. 27, c/c art. 32 e 
Decreto nº 5.450/05, arts. 14 e 25). 
 
20. Consta o motivo da desclassificação de licitantes, se houver? (Lei nº 
8.666/93, art. 4º e Decreto nº 5.450/05, art. 22, § 3°). 
 
21. Os atos de adjudicação do objeto da licitação constam do processo? (Lei nº 
8.666/93, art. 38, VII; Lei nº 10.520/02, art. 4º, XX e XXI). 
 
22. Se for o caso, consta do processo o despacho de anulação ou de revogação 
da licitação? (Lei nº 8.666/93, art. 38, IX). 
 
 
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Observações complementares: