Avaliação disciplina on-line II

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:821287)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 60414446
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 9/1
Nota 9,00
Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e 
Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais 
amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a 
seguir:
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial.
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão 
e valores de uma empresa.
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o 
cumprimento de regras formais e informais.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei 
Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
A Somente a sentença II está correta.
B As sentenças II e III estão corretas.
C As sentenças I e II estão corretas.
D As sentenças I e III estão corretas.
A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata 
também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em que 
ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F 
para as falsas:
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da 
instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos.
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a 
multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A V - F - V.
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B F - F - V.
C V - V - F.
D F - V - F.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas 
internas:
A Padrão PMBOOK.
B Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
C Termos de Confidencialidade.
D Lei de Conflito de Interesses.
Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de 
Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo 
administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo 
de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido 
por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores 
estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do 
ato que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora 
para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A F - F - V - V.
B V - V - F - F.
C F - V - F - V.
D V - F - V - F.
A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases 
diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do 
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Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
A Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
B Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
C Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
D Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As 
empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as 
normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua 
ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos 
últimos anos esse termo devido a qual fator?
A À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
B Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
C À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
D Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das 
empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. 
Sobre isso, analise as afirmativas a seguir:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar 
riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a 
assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de 
revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas I e III estão corretas.
B As afirmativas I e II estão corretas.
C As afirmativas II e III estão corretas.
D Somente a afirmativa I está correta.
Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus 
processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da 
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empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido 
completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais 
referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas:
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, 
uma vez que o Compliance é opção da empresa.
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o 
Compliance.
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A V - F - V - F.
B F - V - V - F.
C F - F - V - V.
D V - V - F - F.
A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um 
marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a 
responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas:
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
( ) A LAC trata da responsabilidade penal.
( ) A LAC trata da responsabilidade civil.
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A V - F - V - V.
B V - F - V - F.
C F - V - F - V.
D F - F - V - F.
Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia.Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem 
econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão 
do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
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II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo 
prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento.
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no 
âmbito do Poder Executivo federal.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A As sentenças I e IV estão corretas.
B As sentenças I, III e IV estão corretas.
C As sentenças III e IV estão corretas.
D As sentenças II, III e IV estão corretas.
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