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16/08/2023, 21:44 AVA
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Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação 
Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. 
apresenta a finalidade do COAF:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda naciona
B Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
C Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
D Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de ativida
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos lesivos
praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração públic
internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as f
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" os casos e
foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato lesivo
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou age
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A V - V - V - F.
B F - F - V - V.
C F - V - V - F.
D V - F - F - V.
Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já 
tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; http://www.planalto.gov.br/c
Acesso em: 10 set. 2020.
A Lei da Supervisão Governamental.
B Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
C Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
D Lei de Expurgo da Corrupção.
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D As sentenças II, III e IV estão corretas.
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram
2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por refer
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I e IV estão corretas.
B As sentenças II e IV estão corretas.
C As sentenças II, III e IV estão corretas.
D As sentenças I, II e III estão corretas.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislaçõe
arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando concei
o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I e III estão corretas.
B As sentenças III e IV estão corretas.
C As sentenças I, III e IV estão corretas.
D Somente a sentença III está correta.
Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores
Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivídu
guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das institui
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
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C Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e 
dentre outros.
D Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, n
essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importante
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo 
Nacional e Internacional:
A Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
B Termos de Confidencialidade.
C Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
D Lei de Informática e Automação.
A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, c
específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a prom
A Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
B Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
C Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
D Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
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