Avaliação disciplina on-line

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:766573)
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Prova 55121173
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 9/1
Nota 9,00
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os 
praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos 
internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem 
foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A V - F - F - V.
B V - V - V - F.
C F - F - V - V.
D F - V - V - F.
Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a 
instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de 
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Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação. 
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade 
instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A F - F - V - V.
B F - V - F - V.
C V - V - F - F.
D V - F - V - F.
Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo 
federal. A função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas 
de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto
ao CNEP, mesmo que possa afetar as investigações.
B Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle particular das sanções.
C Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
D Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação
ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
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Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da 
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado 
Nacional e Internacional:
A Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
B Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
C Lei de Informática e Automação.
D Termos de Confidencialidade.
Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar 
consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo com 
essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir: 
I- Segurança. 
II- Operacional. 
III- Divulgação. 
IV- Conformidade. 
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional. 
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas. 
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão. 
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A II - III - I - IV.
B III - II - IV - I.
C I - IV - II - III.
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D IV - I - III - II.
Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que 
tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida? 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020.
A Lei da Supervisão Governamental.
B Lei de Expurgo da Corrupção.
C Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
D Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o 
arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, 
o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir: 
I- Ações de acordo com uma regra definida. 
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional. 
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. 
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I e III estão corretas.
B Somente a sentença III está correta.
C As sentenças III e IV estão corretas.
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D As sentenças I, III e IV estão corretas.
Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com 
a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA:
A Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências.
B Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
C Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou
estrangeira, e dá outras providências.
D Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências.
Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de 
Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal,no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa 
CORRETA que apresenta a finalidade do COAF: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.
B Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira.
C Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
D Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 
2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: 
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I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. 
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas. 
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. 
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I, II e III estão corretas.
B As sentenças II, III e IV estão corretas.
C As sentenças II e IV estão corretas.
D As sentenças I e IV estão corretas.
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