VI TRANSVERSAL - COMPLIANCE

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1. Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no 
Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como 
essa lei é conhecida? 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 
 
 a) Lei de Acesso ao Compliance Governamental. 
 b) Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro. 
 c)  Lei de Expurgo da Corrupção. 
 d) Lei da Supervisão Governamental. 
 
2. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma 
delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. 
Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: 
I- A quantidade de funcionários. 
II- A gravidade da infração.  
III- A vantagem auferida pelo infrator. 
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
 a) As afirmativas I, II e IV estão corretas. 
 b) As afirmativas I e IV estão corretas. 
 c)  As afirmativas I e II estão corretas. 
 d) As afirmativas II, III e IV estão corretas. 
 
3. Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e 
diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético 
abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as 
principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir: 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios. 
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los. 
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio. 
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 b) As sentenças II e IV estão corretas. 
 c)  Somente a sentença I está correta. 
 d) As sentenças II e III estão corretas. 
 
4. Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do 
Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no 
âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 
 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_1%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_2%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_3%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_4%20aria-label=
 
a)  Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional. 
 
b)  Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou 
estrangeira. 
c)  Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de 
atividades ilícitas.  
 
d)  Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais. 
 
5. Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo 
pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura 
da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o 
código a seguir: 
I- Segurança. 
II- Operacional. 
III- Divulgação. 
IV- Conformidade. 
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e 
operacional. 
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas. 
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de 
riscos e sua gestão. 
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
 a)  IV - I - III - II. 
 b)  I - IV - II - III. 
 c)  III - II - IV - I. 
 d)  II - III - I - IV. 
 
6. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, 
dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa 
CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais: 
 
 a) Lei de Conflito de Interesses. 
 b) Termos de Aceitação e Uso. 
 c)  Norma IFRS. 
 d)  Instruções Normativas da RFB. 
 
7. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, 
dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa 
CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional: 
 
 a) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. 
 b) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados. 
 c)  Lei de Informática e Automação. 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_5%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_6%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_7%20aria-label=
 d) Termos de Confidencialidade. 
 
8. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem 
financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos 
Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir: 
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico. 
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração.  
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta 
do acordo. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
 a) Somente a sentença I está correta. 
 b) Somente a sentença III está correta. 
 c)  As sentenças I e III estão corretas. 
 d) As sentenças II e III estão corretas. 
 
9. O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos lesivos podem ser 
definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de 
administração pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, 
classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" os casos em 
que efetivamente alguma vantagem foi produzida.  
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos.  
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato lesivo.  
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes 
públicos.  
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm.Acesso em: 10 set. 2020. 
 
 a) F - F - V - V. 
 b) V - F - F - V. 
 c)  V - V - V - F. 
 d) F - V - V - F. 
 
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0. 
O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, 
definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto 
em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser 
aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir: 
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das 
atividades da pessoa jurídica como punição. 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos. 
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 
 
 a) Somente a afirmativa II está correta. 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_8%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_9%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_10%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_10%20aria-label=
 b) As afirmativas I e III estão corretas. 
 c)  As afirmativas II e III estão corretas. 
 d) Somente a afirmativa I está correta.