Avaliação disciplina TRANSVERSAL VI

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:882983)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 69018108
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 9/1
Nota 9,00
Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade 
dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com 
isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo 
exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das 
instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para 
evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de 
apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças II e IV estão corretas.
B Somente a sentença I está correta.
C As sentenças II e III estão corretas.
D As sentenças I, III e IV estão corretas.
Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com 
certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado 
diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que 
momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
A Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
B Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
C Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
D Surgiram com a criação da Internet.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
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futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional 
e Regulamentar:
A Normas ISO.
B Norma IFRS.
C Lei de Conflito de Interesses.
D Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O 
gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado 
pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes 
ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das 
pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da 
sua culpabilidade.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas II e III estão corretas.
B Somente a afirmativa I está correta.
C As afirmativas I e III estão corretas.
D As afirmativas I e II estão corretas.
O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das 
empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. 
Sobre isso, analise as afirmativas a seguir:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar 
riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a 
assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de 
revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas I e III estão corretas.
B As afirmativas II e III estão corretas.
C Somente a afirmativa I está correta.
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D As afirmativas I e II estão corretas.
A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um 
marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a 
responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas:
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
( ) A LAC trata da responsabilidade penal.
( ) A LAC trata da responsabilidade civil.
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A V - F - V - V.
B V - F - V - F.
C F - V - F - V.
D F - F - V - F.
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que 
se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os 
responsáveis por referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I e IV estão corretas.
B As sentenças II, III e IV estão corretas.
C As sentenças II e IV estão corretas.
D As sentenças I, II e III estão corretas.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
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futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas 
internas:
A Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
B Lei de Conflito de Interesses.
C Padrão PMBOOK.
D Termos de Confidencialidade.
Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As 
empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as 
normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua 
ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos 
últimos anos esse termo devido a qual fator?
A À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
B Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
C À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
D Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas 
Nacionais e Internacionais:
A Norma IFRS.
B Instruções Normativas da RFB.
C Lei de Conflito de Interesses.
D Termos de Aceitação e Uso.
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