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07/09/2023 13:27 Avaliação disciplina on-line about:blank 1/5 Prova Impressa GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:882983) Peso da Avaliação 10,00 Prova 68823822 Qtd. de Questões 10 Acertos/Erros 10/0 Nota 10,00 Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional: A Termos de Confidencialidade. B Lei de Informática e Automação. C Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados. D Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator? A Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade. B À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados. C Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance. D À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico. Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020. A Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas. B Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais. VOLTAR A+ Alterar modo de visualização 1 2 3 07/09/2023 13:27 Avaliação disciplina on-line about:blank 2/5 C Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira. D Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: I- A quantidade de funcionários. II- A gravidade da infração. III- A vantagem auferida pelo infrator. IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. Assinale a alternativa CORRETA: A As afirmativas II, III e IV estão corretas. B As afirmativas I, II e IV estão corretas. C As afirmativas I e II estão corretas. D As afirmativas I e IV estão corretas. O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas. III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance. Assinale a alternativa CORRETA: A As sentenças II e IV estão corretas. B As sentenças I, II e III estão corretas. C As sentenças II, III e IV estão corretas. D As sentenças I e IV estão corretas. O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as 4 5 6 07/09/2023 13:27 Avaliação disciplina on-line about:blank 3/5 falsas: ( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. ( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos. ( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato lesivo. ( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. A V - V - V - F. B V - F - F - V. C F - V - V - F. D F - F - V - V. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas: A Padrão PMBOOK. B Lei de Conflito de Interesses. C Termos de Confidencialidade. D Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa. ( ) A LAC trata da responsabilidade penal. ( ) A LAC trata da responsabilidade civil. ( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 7 8 07/09/2023 13:27 Avaliação disciplina on-line about:blank 4/5 A F - F - V - F. B V - F - V - F. C F - V - F - V. D V - F - V - V. Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. A Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as investigações. B Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo. C Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle particular das sanções. D Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros. O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir: I- Ações de acordo com uma regra definida. II- Execuçãodo necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional. III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa. Assinale a alternativa CORRETA: A As sentenças I, III e IV estão corretas. B As sentenças I e III estão corretas. C Somente a sentença III está correta. 9 10 07/09/2023 13:27 Avaliação disciplina on-line about:blank 5/5 D As sentenças III e IV estão corretas. Imprimir
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