estudo transversal COMPLIANCE

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:719975)
Peso da Avaliação
10,00
Prova
42579886
Qtd. de Questões
10
Acertos/Erros
9/1
Nota
9,00
Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de
Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda.
Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
B Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira.
C Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
D Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.
O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras
destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos
ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica
como punição. 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos. 
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A As afirmativas I e III estão corretas.
B As afirmativas II e III estão corretas.
C Somente a afirmativa I está correta.
D Somente a afirmativa II está correta.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema,
porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para
embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Ações de acordo com uma regra definida. 
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional. 
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. 
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a sentença III está correta.
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Larissa Aparecida Betelli
Educação Física (Licenciatura) (1698457) 
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B As sentenças III e IV estão corretas.
C As sentenças I e III estão corretas.
D As sentenças I, III e IV estão corretas.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área
de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de
Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
A Lei de Conflito de Interesses.
B Norma IFRS.
C Termos de Aceitação e Uso.
D Instruções Normativas da RFB.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área
de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de
Regulação de Mercado Nacional e Internacional:
A Lei de Informática e Automação.
B Termos de Confidencialidade.
C Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
D Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato
lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando
desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
A
As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos
uma filial no exterior.
B Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
C Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
D A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso.
Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder
Executivo federal. A função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e
Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle particular das sanções.
B
Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa
informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
C
Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre
outros.
D
Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a
informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as investigações.
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Larissa Aparecida Betelli
Educação Física (Licenciatura) (1698457) 
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Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais
com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi
somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo
devido a qual fator?
A Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
B À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
C À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
D Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução
nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. 
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas. 
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. 
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance. 
 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I e IV estão corretas.
B As sentenças II e IV estão corretas.
C As sentenças II, III e IV estão corretas.
D As sentenças I, II e III estão corretas.
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os
praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos
internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para asfalsas: 
 
(    ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" os casos em que efetivamente alguma
vantagem foi produzida. 
(    ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos. 
(    ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato lesivo. 
(    ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A F - V - V - F.
B F - F - V - V.
C V - V - V - F.
D V - F - F - V.
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Larissa Aparecida Betelli
Educação Física (Licenciatura) (1698457) 
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