estudo trransversal VI

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Serviço Social 
Estudo Transversal VI 
1.Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir: I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios. II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los. III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio. IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição. Assinale a alternativa CORRETA:
· A) As sentenças I, III e IV estão corretas.
B) As sentenças II e IV estão corretas.
C) Somente a sentença I está correta.
D) As sentenças II e III estão corretas.
2. Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a seguir: I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial. II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão e valores de uma empresa. III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o cumprimento de regras formais e informais. Assinale a alternativa CORRETA: FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
A) As sentenças II e III estão corretas.
B) As sentenças I e III estão corretas.
· C) As sentenças I e II estão corretas.
D) Somente a sentença II está correta.
3. A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir: I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito. II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo. III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da sua culpabilidade. Assinale a alternativa CORRETA:
A) As afirmativas II e III estão corretas.
B) Somente a afirmativa I está correta.
C) As afirmativas I e II estão corretas.
· D) As afirmativas I e III estão corretas.
4. Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação. ( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. ( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a institui. ( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A) V - V - F - F.
B) V - F - V - F.
C) F - F - V - V.
· D) F - V - F - V.
5. Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização. ( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da empresa. ( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o Compliance. ( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
· A) V - F - V - F.
B) V - V - F - F.
C) F - V - V - F.
D) F - F - V - V.
6. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir: I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico. II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração. III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta do acordo. Assinale a alternativa CORRETA:
· A) As sentenças I e III estão corretas.
B) As sentenças II e III estão corretas.
C) Somente a sentença III está correta.
D) Somente a sentença I está correta.
7. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
A) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
· B) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
C) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
D) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso.
8. No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir: I- Responsabilidade Objetiva. II- Abrangência. III- Acordo de Leniência. ( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior. ( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades. ( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A) III - II - I.
B) II - I - III.
C) I - III - II.
· D) II - III - I.
9. Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção.Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA:
A) Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
B) Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências.
C) Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências.
· D) Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
10. A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
A) Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
· B) Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
C) Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
D) Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).