876_FormaçãoAuditores_Conteúdo

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Table 1
	Sistema de Gestão Integrado Formação de Auditores Internos ISO 9001:2015, ISO 14001:2015
e ISO 45001:2018
Janeiro/2021
Table 2
	Sistema de Gestão Integrado Formação Auditores Internos - ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018
Table 3
	Todas as informações fornecidas neste documento são protegidas por direitos autorais e são de propriedade do BUREAU VERITAS CERTIFICATION (BVQI do Brasil), salvo indica- ção em contrário por escrito. Nenhuma parte do documento pode ser reproduzida, copia- da, transmitida a qualquer pessoa, de qualquer forma e por qualquer meio, sem o prévio consentimento por escrito da BUREAU VERITAS CERTIFICATION (BVQI do Brasil). "BUREAU VERITAS" e o BUREAU VERITAS 1828 são marcas registradas e de propriedade da BUREAU VERITAS SA. Nenhuma licença ou direito explícito ou implícito de qualquer tipo é concedido em relação a quaisquer marcas registradas ou outros direitos de propri- edade intelectual da BUREAU VERITAS CERTIFICATION HOLDING ou BUREAU VERITAS
SA.
Table 4
	Janeiro 2021
Table 5
	Líder global em testes, inspeções e certificações, o Bureau Veritas é reconhecido pela sua indepedência, experiência de mercado e abordagem criteriosa.
2
Table 6
	COM +75.000 PROFISSIONAIS AO REDOR DO MUNDO,
O BUREAU VERITAS PODE AJUDÁ-LO EM MAIS DE 140 PAÍSES
15% 35% 31%
AMÉRICA DO NORTE ÁSIA OCIDENTAL
EUROPA
7.400 31.200
COLABORADORES 17.800 COLABORADORES COLABORADORES
10% 9%
AMÉRICA LATINA ÁFRICA
& ORIENTE MÉDIO 3
15.300 6.700
COLABORADORES COLABORADORES
Table 7
	Mais de Mais de
77,000 400,000 1,500
funcionários clientes escritório
& laboratórios em
140 países
4
Table 8
	€5.1 ões
bilh
receita em 2019
Table 9
	3,500
acreditações e acordos
Table 10
	8% 10% 17%
21% 19% 25%
5
Table 11
	M a r í t i m o
& O f f s h o r e
Table 12
	C e r t i f i c a ç ã o
Table 13
	I n d ú s t r i a
Table 14
	A g r i & F o o d & C o m m o d i t i e s
Table 15
	I n f r a e s t r u t u r a & C o n s t r u ç ã o
Table 16
	B e n s d e C o n s u m o
Table 17
	Intervalos Ligações Câmeras
telefônicas ligadas
Certificado de Questionário participação de avaliação
		6
Table 18
	• Capacitar ou reciclar auditores de Sistemas Integrados de Gestão (Qualidade, Ambiental e Saúde e Segurança Ocupacional), preparando-os para o planejamento e execução de auditorias internas e de fornecedores.
7
Table 19
	• Histórico;
• Evolução de Conceitos e Práticas em Sistemas de Gestão;
• Análise das normas do ponto de vista do Auditor - Normas ISO 9001:2015, ISO
14001:2015 e ISO 45001:2018;
• Norma ISO 19011:2018;
8
Table 20
	• Auditoria de Sistema de Gestão:
• Terminologia;
• Classificação de Auditorias;
• Planejamento de Auditorias;
• Metodologia da Auditoria;
• Preparação;
• Execução;
• Relatório;
• Perfil e Qualificação do Auditor;
• Comunicação Durante a Auditoria;
• Comportamento do Auditor;
• Estudos de Caso.
9
Table 21
	Modelos de Integração de Sistemas de Gestão
10
Table 22
	QUALIDADE
ISO 9001 As normas de gestão possuem elementos comuns, similares ou
até mesmo idênticos
ISO 14001 ISO 45001
MEIO AMBIENTE SAÚDE E SEGURANÇA DO
TRABALHO
11
Table 23
	Integração
QUALIDADE Parcial
Integração ISO 9001
Parcial
Integração Total
ISO 14001 ISO 45001
MEIO AMBIENTE SAÚDE E SEGURANÇA DO
TRABALHO
12
Integração
Parcial
Table 24
	• Integração total
• Um único departamento gerencia a gestão das 3 disciplinas (Qualidade, Meio Ambiente e SST).
• Integração parcial
• Um único departamento ou Departamentos distintos gerenciam a gestão de 2 disciplinas (Qualidade e Meio Ambiente, Qualidade e SST, ou ainda Meio Ambiente e SST).
• Pan Integração
• Existem departamentos distintos para o gerenciamento de cada uma das disciplinas, entretanto os elementos comuns são gerenciados conjuntamente, por um comitê, ou por um único departamento (Geralmente a Qualidade).
13
Table 25
	A Estrutura das Normas de Gestão
14
Table 26
	• Normas do Sistema de Gestão
• Baseadas em uma estrutura de alto nível (Anexo SL);
• Podem ser ajustadas para as exigências e necessidades de diferentes disciplinas específicas.
• Requisitos genéricos
• Podem ser adicionados, conforme necessário.
15
Table 27
	Auditoria Interna - ISO 19011
Orientações
Gestão de Riscos – Requisitos Estrutura de Alto Normas Gestão da Qualidade – ISO 9001
Genéricos Nível (Anexo L) Genéricas
ISO 31000 Gestão Ambiental - ISO 14001:2015
Gestão de SST – ISO 45001
Normas de 16
Setor Automotivo – IATF 16949
Óleo e Gás – ISO 29001
Table 28
	A Organização e seu Sistema de Gestão 1. Escopo
Contexto
2. Referências Normativas
Apoio e
Operação 3. Termos e Definições
PLAN DO 4. Contexto da Organização
5. Liderança
Planejamento Liderança Avaliação de Resultados 6. Planejamento
Desempenho
Pretendidos 7. Apoio
8. Operação
ACT CHECK 9. Avaliação de Desempenho
Melhoria 10. Melhoria
Necessidades e
expectativas das partes 17
interessadas relevantes
Table 29
	Qualidade - Conceitos
18
Table 30
	1987 1994 2000 2008 2015
Como os processos de fabricação
devem ser A ênfase está Novos conceitos
realizados para Conceito de nos processos no Sistema de
pr garantir que o os ação preventiva. da organização. Gestão.
oduto atenda a
requisitos do
cliente.Inclusão de
notas e ajustes.
Orientada para A ênfase em Conceito de
procedimentos, procedimentos melhoria Riscos e
inspeções e foi mantida. contínua através oportunidades.
testes. do ciclo PDCA.
19
Table 31
	• O que é qualidade?
• Imaginem que iremos viajar para uma cidade a apenas 50 km da capital do estado.
• A partir deste fato, qual carro você consideraria com qualidade para esta viagem?
20
Table 32
	• Qualidade
• Um produto ou serviço de qualidade é aquele que atende perfeitamente, de forma confiável, acessível, segura e no tempo certo, às necessidades dos clientes.
• Não Conformidade
• Não atendimento a um requisito.
• Engajamento
• Envolvimento em, e contribuição para, atividades que visem atingir objetivos comuns.
21
Table 33
	• Provedor Externo
• Provedor (fornecedor) que não pertence à organização.
• Risco
• Efeito da incerteza.
• Serviço
• Saída de uma organização, com pelo menos uma atividade necessariamente realizada entre a organização e o cliente.
22
Table 34
	Temas Ambientais - Conceitos
23
Table 35
	24
Table 36
Table 37
	• Emissões de • Chuva ácida;
veículos; • Efeito estufa;
• Emissões • Redução da
industriais; camada de
• Queimadas; ozônio;
• Emissões • Alergias e
acidentais, etc. problemas 25
respiratórios.
Table 38
	Emissão de Contaminação fumaça do ar
26
Table 39
	Aspecto (causa)
Table 40
	Impacto (efeito)
Table 41
	Aumento da temperatura da Terra,
através da emissão de toneladas de
Efeito       gases (C). Os gases atuam como uma           Elevação do nível do mar e
estufa de flores. Eles permitem a alterações na quantidade de
Estufa entrada de calor, mas impedem que a chuvas.
Terra o devolva ao espaço.
Produz, respectivamente, os
Chuva               ácidos sulfúrico e nítrico,
Emissões de gases de enxofre resultantes da combinação
ácida (SOx) e gases nitrosos (NOx). dos óxidos de enxofre e/ou de
nitrogênio com o vapor de
água existente na atmosfera.
27
Table 42
	Redução
Os clorofluorcarbonos (CFCs) Câncer de pele;
da Camada destroem as moléculas de ozônio, Alterações em processos
de Ozônio provocando sua redução. biológicos
Poluição       As águas são contaminadas por        
agrotóxicos, pesticidas, esgoto, Danos à flora e à fauna
das Águas industrial e urbano, metais pesados (Alteração da biota).
e petróleo.
28
Table 43
	Controle de fim de linha Redução Recuperação - Prevenção da poluição So Responsabilidadelise (Década de 70) reciclagem (Década de (Década de 90) cioambiental - Aná
80) do ciclo de vida (2000)
29
Table 44
	• Ciclo de vida do produto
• Estágios consecutivos e interligados de um sistema de produto, desde a aquisição da matéria prima, ou geração de recursos naturais, até a disposição final.
30
Table 45
Table 46
	• Passivo ambiental
• Responsabilidade ambiental referente a impactos presentes, gerados por atividades de produtos ou serviços passados.
• Desenvolvimento sustentável
• “Atender as necessidades da geração atual sem comprometer a capacidade das gerações futuras atenderem às suas necessidades.” (Comissão Brundtland ,1987)
31
Table 47
	Temas de SST - Conceitos
32
Table 48
	6.000 374 milhões 270 milhões
Mortes diárias em Ocorrências anuais de lesões Trabalhadores que sofrem decorrência de acidentes ou e doenças não fatais acidentes de trabalho a
doenças relacionadas ao relacionadas ao trabalho, cada ano, ocasionando trabalho; são mais de 2,2 muitas delas resultando em afastamento por 3 dias ou
milhões de mortes ausências prolongadas do mais.
relacionadas ao trabalho a trabalho.
33
cada ano.
http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/---dgreports/---dcomm/documents/publication/wcms_067574.pdf
http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/---dgreports/---dcomm/documents/publication/wcms_067574.pdf
Table 49
	OHSAS
OHSAS 18002:2008
18001:1999 Diretriz SST • Diretrizes para
• Especificação OIT implementação
34
Table 50
	OHSAS	OHSAS	ISO
	18002:2000	18001:2007	45001:2018
	• Diretrizes para implementação	• Norma	• Norma Internacional
Table 51
	• A ISO 45001:2018 permite às organizações:
• Desenvolver e implementar políticas e objetivos de SST;
• Determinar os perigos e riscos associados às suas atividades;
• Estabelecer processos que considerem seu contexto, riscos e oportunidades, bem como os requisitos legais e outros;
• Implementar controles operacionais para gerenciar os riscos de saúde e segurança
do trabalho, requisitos legais e outros;
• Avaliar e melhorar o desempenho de SST por meio de ações apropriadas;
• Garantir que os trabalhadores tenham um papel ativo em SST, e conscientizar os trabalhadores em relação aos riscos de SST;
• Reduzir a perda de tempo, o custo de incidentes e prêmios de seguro;
• Melhorar sua reputação por meio da certificação internacional de SST.
35
Table 52
	• Danos à reputação da empresa;
• Erosão da sua base de talentos;
• Dificuldade para contratar trabalhadores de alto nível;
• Custos de causas trabalhistas e indenizações;
• Perda de receita devido ao absenteísmo dos trabalhadores.
36
Table 53
	Perigo (causa) Dano / Incidente (efeito)
37
Exposição à Morte devido a
altura queda
Table 54
	• Pessoa que realiza o trabalho ou atividades
Trabalhadores relacionadas ao
trabalho que estão sob o controle da organização (3.3)
• Envolvimento na
Participação tomada de decisão (3.4)
• Ação de buscar
Consulta pontos de vista antes 38
de tomar uma
decisão (3.5)
Table 55
	• A ISO criou o comitê ISO / PC 283 em 2013 (Sistemas de gestão de saúde e segurança do trabalho).
• O processo de desenvolvimento da norma ISO 45001:2018 começou no final do mesmo ano.
• Não houve participação do Brasil neste comitê.
70
Participantes
Norma com             86 Países requisitos
SST Obse 16 dores
rva
Diretrizes de             17
implementação Organizações
39
Table 56
	Princípios de Gestão e Abordagem de Processos
40
Table 57
	• A ISO 9001 é baseada em princípios de gestão da qualidade:
• 1. Foco no cliente;
• 2. Liderança;
• 3. Engajamento de pessoas;
• 4. Abordagem de processo;
• 5. Melhoria;
• 6. Tomada dedecisão baseada em evidências;
• 7. Gestão de relacionamento.
41
Table 58
	• Foco no Cliente
• O foco primário da gestão da qualidade é atender as necessidades dos clientes e nos esforçamos para exceder as suas expectativas.
• Sucesso sustentado é alcançado quando uma organização atrai e retém a confiança dos clientes e outras partes interessadas.
• Todos os aspectos da interação com o cliente são uma oportunidade para criar mais
valor para o mesmo.
• Entender as necessidades atuais e futuras dos clientes e outras partes interessadas contribui para o sucesso de uma organização.
42
Table 59
	• Liderança
• Líderes em todos os níveis estabelecem a unidade de propósito e direção e criam condições para que as pessoas estejam empenhadas na realização dos objetivos da qualidade da organização.
• A criação de unidade de propósito, direção e engajamento permite a uma organização alinhar as suas estratégias, políticas, processos e recursos para atingir os seus objetivos.
43
Table 60
	• Engajamento das Pessoas
• É essencial para a organização que todas as pessoas sejam competentes, capacitadas e engajadas na entrega de valor.
• Pessoas Competentes, habilitadas e comprometidas em toda a organização melhoram a sua capacidade de criar valor.
• Para gerenciar uma organização de forma eficaz e eficiente, é importante envolver
todas as pessoas em todos os níveis e respeitá-las como indivíduos.
• Reconhecimento, capacitação e aprimoramento de habilidades e conhecimentos facilita o engajamento das pessoas na realização dos objetivos da organização.
44
Table 61
	• Abordagem de processo
• Resultados consistentes e previsíveis são alcançados de forma mais eficaz e eficientemente quando as atividades são compreendidas e gerenciadas como processos inter-relacionados que funcionam como um sistema coerente.
• O sistema de gestão da qualidade é composto por processos inter-relacionados. Compreender como os resultados são produzidos por este sistema, incluindo todos os seus processos, recursos, controles e interações permite que a organização otimize seu desempenho.
45
Table 62
	• Melhoria
• As organizações de sucesso têm um foco contínuo na melhoria.
• A melhoria é essencial para uma organização manter os atuais níveis de desempenho, reagir às mudanças em suas condições internas e externas e criar novas oportunidades.
46
Table 63
	• Tomada de decisão baseada em evidência
• Decisões com base na análise e avaliação de dados e informações são mais propensas a produzirem os resultados desejados.
• A tomada de decisão pode ser um processo complexo, e ele sempre envolve alguma incerteza.
• Muitas vezes, ele envolve diversos tipos e fontes de informação, bem como a sua
interpretação, que pode ser subjetiva.
• É importante compreender as relações de causa e efeito e possíveis consequências não intencionais.
• Fatos, evidências e análise de dados levam a uma maior objetividade e confiança nas decisões tomadas.
47
Table 64
	• Gestão de relacionamento
• Para o sucesso sustentado, as organizações gerenciam seus relacionamentos com as partes interessadas, tais como provedores externos.
• Partes interessadas influenciam o desempenho de uma organização.
• O sucesso sustentado é mais provável de ser alcançado quando uma organização gerencia relacionamentos com suas partes interessadas para otimizar o seu impacto sobre o seu desempenho.
• A gestão de relacionamento com o seu fornecedor e parceiro de rede tem muitas vezes uma importância especial.
48
Table 65
	• Processo: Conjunto de atividades inter-relacionadas ou interativas que transformam insumos (entradas) em produtos (saídas).”
Entradas Atividades Saídas
49
Table 66
	Ponto de início
Table 67
			Ponto de término
Table 68
	Fontes de entradas
Table 69
	Recebedores de Saídas
Table 70
	PROCESSOS ANTECEDENTES
Por exemplo: Provedores (internos ou externos), clientes e em outras partes interessadas pertinentes
Table 71
	MATÉRIA, ENERGIA, INFORMAÇÃO
Por exemplo: na forma de materiais, recursos, requisitos
Table 72
	ENERGIA, INFORMAÇÃO
Sob a forma de produtos, serviços, decisões
Table 73
	PROCESSOS SUBSEQUENTES
Por exemplo: em clientes (internos ou externos) e em outras partes interessadas pertinentes
Table 74
	Possíveis controles e pontos para monitorar e medir o desempenho
Table 75
	50
Table 76
	Mentalidade de Risco
	ISO 9001
• Especifica requisitos para a organização entender seu contexto e determinar riscos como uma base para o planejamento.
• Um dos propósitos-chave de um sistema de gestão é atuar como uma ferramenta preventiva. Consequentemente, esta Norma não tem uma seção ou subseção separada sobre ação preventiva. O conceito de ação preventiva é expresso por meio do uso de mentalidade de risco na formulação de requisitos de sistema de gestão.	ISO 14001
• Criar alternativas que contribuam para um desenvolvimento sustentável, por meio de:
• proteção do meio ambiente pela prevenção ou mitigação dos impactos ambientais adversos;
• mitigação de potenciais efeitos adversos das condições ambientais na organização;	ISO 45001
• Estabelecer, implementar e manter um sistema de gestão da SST para melhorar a segurança e saúde no trabalho, eliminar perigos e minimizar riscos de SST (incluindo deficiências do sistema),
Table 77
	O Sistema de Gestão Integrado
Integração das Cláusulas
51
Table 78
	8.4 Controle de
externamente
52
Table 79
	4
Contexto da
organização
Table 80
	5
Liderança
Table 81
Table 82
	8 Operação
	7 Apoio
Table 83
	6
Planejament
o
Table 84
	9
Avaliação de
desempenho
Table 85
	10
Melhoria
Table 86
	10.1
Generalidades
Table 87
	8.1 Planejamento
e controle operacionais
Table 88
	9.1
Monitorament o, medição, análise e
av aliação
Table 89
	4.1 Entendendo a Organização e seu
contexto
Table 90
	6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
Table 91
	5.1 Liderança e comprometimento
Table 92
	7.1 Recursos
Table 93
	8.2 Requisitos para
produtos e
serviços
Table 94
	10.2 Não
conformidade e ação
corretiv a
Table 95
	4.2 Necessidades e expectativ as das partes interessadas
Table 96
	5.2 Política
Table 97
	7.2
Competência
Table 98
	6.2 Objetiv os da
qualidade e planejamento
para alcançá-los
Table 99
	9.2 Auditoria interna
Table 100
	8.3 Projeto e
desenvolvimento de produtos e serviços
Table 101
	10.3 Melhoria Contínua
Table 102
	processos, produtos e
serviços providos
Table 103
	4.3 Determinando o Escopo do SGQ
Table 104
	7.3
Conscientizaç ão
Table 105
	5.3 Papéis, responsabilidades
e Autoridades organizacionais
Table 106
	6.3 Planejamento de Mudanças
Table 107
	9.3 Análise Crítica pela
direção
Table 108
	8.5 Produção e provisão de
serviço
	8.6 Liberação de produtos e
serviços
	8.7 Controle de saídas não conformes
Table 109
	4.4 Sistema de Gestão da Qualidade
Table 110
	7.4
Comunicação
Table 111
	7.5 Informação documentada
Table 112
	53
Table 113
	4
Contexto da organização
Table 114
	5
Liderança
Table 115
Table 116
	8 Operação
	7 Apoio
Table 117
	6
Planejament
o
Table 118
	9
Avaliação de
desempenho
Table 119
	10
Melhoria
Table 120
	9.1
Monitorament o, medição, análise e
av aliação
Table 121
	4.1 Entendendo a Organização e seu
contexto
Table 122
	10.1
Generalidades
Table 123
	8.1 Planejamento e controle
operacionais
	8.2 Preparação e resposta a emergências
Table 124
	6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
Table 125
	5.1 Liderança e comprometimento
Table 126
	7.1 Recursos
Table 127
	10.2 Não
conformidade
e ação
corretiv a
Table 128
	4.2 Necessidades e expectativ as das partes interessadas
Table 129
	5.2 Política Ambiental
Table 130
	7.2
Competência
Table 131
	9.2 Auditoria interna
Table 132
	6.2 Objetiv os
ambientais e planejamento
para alcançá-los
Table 133
	10.3 Melhoria Contínua
Table 134
	4.3 Determinando
o Escopo do SGA
Table 135
	5.3 Papéis, responsabilidades
e Autoridades organizacionaisTable 136
	7.3
Conscientizaç
ão
Table 137
	9.3 Análise Crítica pela
direção
Table 138
	4.4 Sistema de Gestão Ambiental
Table 139
	7.4
Comunicação
Table 140
	7.5 Informação
documentada
Table 141
	10.2
corretiv a
54
Table 142
	4
Contexto da
organização
Table 143
	5
Liderança
Table 144
Table 145
	8 Operação
	7 Apoio
Table 146
	6
Planejament
o
Table 147
	9
Avaliação de
desempenho
Table 148
	10
Melhoria
Table 149
	9.1
Monitorament o medição, análise e
av aliação
Table 150
	4.1 Entendendo a Organização e seu
contexto
Table 151
	8.1 Planejamento e controle
operacionais
	8.2 Preparação e resposta a emergências
Table 152
	10.1
Generalidades
Table 153
	6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
Table 154
	5.1 Liderança e comprometimento
Table 155
	7.1 Recursos
Table 156
	Incidentes, Não conformidade
e ação
Table 157
	4.2 Necessidades e expectativ as das partes interessadas
Table 158
	5.2 Política SST
Table 159
	7.2
Competência
Table 160
	9.2 Auditoria interna
Table 161
	6.2 Objetiv os de
SST e
planejamento para alcançá-los
Table 162
	10.3 Melhoria Contínua
Table 163
	4.3 Determinando o Escopo do SGSST
Table 164
	5.3 Papéis, responsabilidades
e Autoridades organizacionais
Table 165
	7.3
Conscientizaç ão
Table 166
	9.3 Análise Crítica pela
direção
Table 167
	4.4 Sistema de Gestão da SST
Table 168
	7.4
Comunicação
Table 169
	5.4 Consulta e participação dos
trabalhadores
Table 170
	7.5 Informação documentada
Table 171
	55
Table 172
	ISO 9001:2015		ISO 14001:2015		ISO 45001:2018
	4	Contexto da organização	4	Contexto da organização	4	Contexto da organização
	4.1	Entendendo a organização e
seu contexto	4.1	Entendendo a organização e
seu contexto	4.1	Entendendo a organização e
seu contexto
	4.2	Entendendo as necessidades e expectativas de partes
interessadas	4.2	Entendendo as necessidades e expectativas de partes
interessadas	4.2	Entendendo as necessidades e expectativas de partes
interessadas
	4.3	Determinando o escopo do sistema de gestão da
qualidade	4.3	Determinando o escopo do sistema de gestão ambiental	4.3	Determinando o escopo do sistema de SST
	4.4	Sistema de gestão da qualidade e seus processos	4.4	Sistema de gestão ambiental	4.4	Sistema de gestão da SST
Table 173
	56
Table 174
	ISO 9001:2015		ISO 14001:2015		ISO 45001:2018
	5.1	Liderança e comprometimento	5.1	Liderança e comprometimento	5.1	Liderança e comprometimento
	5.1.
1	Generalidades
	5.1.
2	Foco no cliente	Não relacionável diretamente		Não relacionável diretamente
	5.2	Política	5.2	Política Ambiental	5.2	Política de SST
	5.2.
1	Desenvolvendo a política da
qualidade
	5.2.
2	Comunicando a política da qualidade
	5.3	Papéis, responsabilidades e
autoridades organizacionais	5.3	Papéis, responsabilidades e
autoridades organizacionais	5.3	Papéis, responsabilidades e
autoridades organizacionais
	Não relacionável diretamente		Não relacionável diretamente		5.4	Consulta e participação dos trabalhadores
Table 175
	57
Table 176
	ISO 9001:2015		ISO 14001:2015		ISO 45001:2018
	6.1	Ações para abordar riscos e oportunidades	6.1	Ações para abordar riscos e oportunidades	6.1	Ações para abordar riscos e oportunidades
			6.1.1	Generalidades	6.1.1	Generalidades
	Não relacionável diretamente		6.1.2	Aspectos ambientais (Específico)	6.1.2	Identificação de perigos e
avaliação de riscos e
oportunidades (Específico)
	8.2.2	Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços	6.1.3	Requisitos legais e outros requisitos	6.1.3	Determinação de requisitos legais e outros requisitos
	6.1	Ações para abordar riscos e
oportunidades	6.1.4	Planejamento de ações	6.1.4	Planejamento de ações
	6.2	Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los	6.2	Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los	6.2	Objetivos de SST e planejamento para alcançá-los
			6.2.1	Objetivos ambientais	6.2.1	Objetivos de SST
			6.2.2	Planejamento de ações para alcançar
os objetivos ambientais	6.2.2	Planejamento de ações para
alcançar os objetivos de SST
	6.3	Planejamento de mudanças	8.1	Planejamento e controle operacionais	8.1.3	Gestão de mudanças
	8.5.6	Controle de mudanças
Table 177
	58
Table 178
	ISO 9001:2015		ISO 14001:2015		ISO 45001:2018
	7.1	Recursos	7.1	Recursos	7.1	Recursos
	7.1.1	Generalidades
	7.1.2	Pessoas
	7.1.3	Infraestrutura
	7.1.4	Ambiente para a operação dos processos	Não relacionável diretamente		Não relacionável diretamente
	7.1.5	Recursos de monitoramento e medição	9.1.1	Generalidades	9.1.1	Generalidades
	7.1.6	Conhecimento organizacional	Não integrável		Não integrável
	7.2	Competência	7.2	Competência	7.2	Competência
	7.3	Conscientização	7.3	Conscientização	7.3	Conscientização
	7.4	Comunicação	7.4	Comunicação	7.4	Comunicação
			7.4.1	Generalidades	7.4.1	Generalidades
			7.4.2	Comunicação interna	7.4.2	Comunicação interna
			7.4.3	Comunicação externa	7.4.3	Comunicação externa
	7.5	Informação documentada	7.5	Informação documentada	7.5	Informação documentada
Table 179
	59
Table 180
	ISO 9001:2015		ISO 14001:2015		ISO 45001:2018
	8.1	Planejamento e controle operacionais	8.1	Planejamento e controle operacionais (Parcial com a
ISO 9001 e ISO 14001)	8.1	Planejamento e controle operacionais (Parcial com a ISO
9001 e ISO 45001)
	8.2	Requisitos para produtos e serviços (Específico)	8.2	Preparação e resposta a emergências	8.2	Preparação e resposta a emergências
	8.3	Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços	8.1	Planejamento e controle operacionais	8.1.3	Gestão de mudanças
	8.4	Controle de processos, produtos e serviços providos externamente	8.1	Planejamento e controle operacionais	8.1	Planejamento e controle operacionais
	8.5	Produção e provisão de serviço	8.1	Planejamento e controle operacionais (Parcial e indireto
com a ISO 9001)	8.1	Planejamento e controle operacionais (Parcial e indireto
com a ISO 9001)
	8.6	Liberação de produtos e serviços	Não relacionável diretamente		Não relacionável diretamente
	8.7	Controle de saídas não conformes	8.2	Preparação e resposta a emergências	8.2	Preparação e resposta a emergências
			10.2	Não conformidade e ação corretiva	10.2	Incidente, Não conformidade e ação corretiva
Table 181
	60
Table 182
	ISO 9001:2015		ISO 14001:2015		ISO 45001:2018
	9.1	Monitoramento, medição, análise e avaliação	9.1	Monitoramento, medição, análise e avaliação	9.1	Monitoramento, medição, análise e avaliação
	9.1.1	Generalidades	9.1.1	Generalidades	9.1.1	Generalidades
	7.1.5	Recursos de monitoramento e
medição
	9.1.2	Satisfação do cliente (Específico para qualidade)	9.1.2	Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos (Integrável entre a ISO 14001 e ISO 45001)	9.1.2	Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos (Integrável entre a ISO 14001 e ISO 45001)
	9.1.3	Análise e avaliação	Não relacionável diretamente		Não relacionável diretamente
	9.2	Auditoria interna	9.2	Auditoria interna	9.2	Auditoria interna
	9.3	Análise crítica pela direção	9.3	Análise crítica pela direção	9.3	Análise crítica pela direção
Table 183
	Nota: Podem existir outros relacionamentos, dependendo da abordagem do auditor e tipo de organização auditada.
61
Table 184
	ISO 9001:2015		ISO 14001:2015		ISO 45001:2018
	10.1	Generalidades	10.1	Generalidades	10.1	Generalidades
	10.2	Não conformidade e ação corretiva	10.2	Não conformidade e ação corretiva	10.2	Incidente, Não conformidade e ação corretiva
	10.3	Melhoria contínua	10.3	Melhoria contínua	10.3	Melhoria contínua
Table 185
	O Sistema de Gestão Integrado | Requisitos
4 – Contexto da Organização
62
Table 186
	• Identificar, monitorar e avaliar as questões internas e externas relevantes para o objetivo
estratégico e direção da organização; AMBIENTE DE NEGÓCIOS
• Questões externas a considerar: Cultura Valores
• Questões legais, Tecnológico QUESTÕES Cultural
• Tecnológicas,Econômico
• Competitivas, Competitividade RESULTADOS Legal
PRETENDIDOS
• De mercado, Mercado INTERNAS Social
• Culturais, Conhecimento Desempenho
• Sociais QUESTÕES
EXTERNAS
• Econômicas;
• Questões internas a considerar: valores, cultura, infraestrutura, atividades, conhecimento e desempenho da organização.
63
Table 187
	• Relatos da alta direção sobre as questões internas
SGI e externas
• Atas de reunião gerenciais
– Análise crítica
• Manual SGI
• Informações sobre o monitoramento das questões
• Relatos da alta direção
9001 • Gestão de ações
• Monitoramento de indicadores
• Atas de reunião gerenciais – 64
Análise crítica
Table 188
	Todas as
Proprietários Partes Sindicatos
Partes interessadas
Contratados e Terceiros Bancos
Partes interessadas relevantes
Trabalhadores Comunidade
Requisitos
Fornecedores relevantes Clientes
65
Escopo e Planejamento do SGI
Table 189
	• Relatos da alta direção sobre as partes interessadas
SGI • Atas de reunião
gerenciais – Análise
crítica
• Manual SGI
• Informações sobre o monitoramento das partes interessadas
• Relatos da alta direção
• Requisitos e
9001 especificações de
clientes e provedores
externos
• Monitoramento de indicadores
• Atas de reunião 66
gerenciais – Análise
crítica
Table 190
	Partes Interessadas
Produtos e Localização
serviços (Limites
físicos)
Questões Escopo Requisitos Internas e SGI legais externas
67
Table 191
	• Informação
SGI documentada
mantida
ATUALIZADA
• Requisitos não
aplicáveis com
9001 justificativa
• Delimitação de
produtos e serviços no escopo
14001
e • Limitação
geográfica 68
45001
Table 192
	• Foco na abordagem de processo;
• Determinar e abordar riscos e oportunidades;
• Determinar entradas e saídas;
• Atribuir responsabilidades e P
autoridades. A
• Melhorar processos e o SGQ; D
• Informações documentadas para
suportar a operação de C
processos;
• Reter a informação documentada como necessária.
69
Table 193
	Contexto da organização
Table 194
	Liderança
Table 195
	Planejamento
Table 196
	Melhoria
Table 197
	Suporte
Table 198
	Avaliação de desempenho
Table 199
	Operação
Table 200
	• Relato sobre os processos e atividades
SGI • Levantamento das atividades e processos – Informação documentada
mantida (não obrigatória)
• Informações documentadas – não obrigatórias
9001 • Mapeamento de processos
• Instruções de Trabalho
• Procedimentos
• Indicadores
14001
e • Deverá ter relação com o levantamento
de aspectos e perigos (6.1.2) 70
45001
Table 201
	O Sistema de Gestão Integrado |
Requisitos
5 - Liderança
71
Table 202
	• Generalidades:
• Responsabilidade para a eficácia do SGI;
• Política e objetivos da SGI compatíveis com a direção estratégica e contexto da organização;
• Integração dos requisitos em processos de negócios;
• Promover o uso da abordagem de processo e pensamento baseado no risco;
• Apoiar a demonstração de liderança por parte dos gestores relevantes.
72
Table 203
	• Foco no cliente – ISO 9001:
• Certificar-se de que o risco e as oportunidades são determinados e conduzidos;
• Certificar-se de que a capacidade de aumentar a satisfação do cliente é determinada e conduzida.
• Concentrar-se em manter o aumento da satisfação do cliente.
73
Table 204
	•Relatos da Alta Direção sobre as estratégias da organização
•Acompanhamento de indicadores
SGI •Definição de sistemáticas de conscientização e comunicação
•Priorização de ações – Planos de ação
•Disponibilização de recursos – Centros de custo, Budget, CAPEX
• Resultados de pesquisas de satisfação –
9001 Foco no cliente
•Ações tomadas para atender requisitos de
clientes
•Relatos da Alta Direção sobre promoção da
45001 cultura de SST
•Sistemáticas para programas e comitês de SST 74
Table 205
	•Informação documentada mantida
•Relatos de como é comunicada / Planos de
SGI comunicação
•Deve conter o comprometimento e com melhoria contínua
• Deve conter o comprometimento
9001 em atender aos requisitos de clientes e outros
•Deve conter:
•comprometimento com redução de 45001 riscos de SST e eliminação de
perigos
•comprometimento com a consulta e participação dos trabalhadores
•Deve conter o comprometimento de
14001 proteger o meio ambiente e prevenir a 75
poluição
Table 206
	• Responsabilidades e autoridades a serem atribuídas e compreendidas em toda a organização.
• A alta direção deve atribuir responsabilidades e autoridades para manter a integridade do SGI enquanto em processo de revisão ou alteração.
• Evidências de Auditoria:
• Matriz de atribuição de cargos,
• Descrições de cargos
• Matriz de Responsabilidades,
• Organogramas (em conjunto com os anteriores),
• Procedimentos e ITs contendo as responsabilidades e autoridades,
• Divulgação das atribuições de competências (através de eventos, palestras, e-mails, reuniões com equipe).
76
Table 207
	ISO 45001 - Informação Documentada Mantida
Table 208
	EVIDÊNCIAS:
• Metodologia, documentada ou não, para consulta e participação;
• Verificar a participação e consulta a CIPA e
CONSULTA PARTICIPAÇÃO Comissões (atas);
•Necessidades e expectativas de partes interessadas •Determinação dos mecanismos de consulta e • Registros de
•Política de SST participação incidentes;
•Papéis, responsabilidades e autoridades •Identificação de perigos e avaliação de riscos e • Revisão de perigos
organizacionais oportunidades (contendo
•Requisitos legais e outros •Determinação de ações para eliminar perigos e reduzir
•Objetivos de SST e planejamento de como alcançá-los riscos de SST participação dos
•Controles aplicáveis à terceirização, aquisição e•Determinação de requisitos de competência, trabalhadores);
contratados necessidades de treinamento, treinamentos e avaliação
•Necessidades de medição e monitoramento de treinamentos Elaboração de
•Programa de auditoria interna •Comunicação procedimentos e ITs.
•Ações de melhoria contínua •Medidas de controle
•Investigação de incidentes e não conformidades
77
Table 209
	O Sistema de Gestão Integrado | Requisitos
6 - Planejamento
78
Table 210
	• Risco (ISO 9001:20015 e ISO 14001:2015):
• Efeito da incerteza.
• Efeitos potenciais adversos (ameaças) e efeitos potenciais benéficos (oportunidades).
79
Table 211
	• Risco (ISO 31000 / ISO Guia 73)
• Efeito da incerteza nos objetivos
• NOTA 1: Um efeito é um desvio em relação ao esperado - positivo e/ou negativo.
• NOTA 2: Os objetivos podem ter diferentes aspectos (tais como metas financeiras, de saúde e segurança e ambientais) e podem aplicar-se em diferentes níveis (tais como estratégico, em toda a organização, de projeto, de produto e de processo).
• NOTA 3: O risco é muitas vezes caracterizado pela referência aos eventos (2.17) potenciais e às consequências (2.18), ou uma combinação destes.
• NOTA 4: O risco é muitas vezes expresso em termos de uma combinação de consequências de um evento (incluindo mudanças nas circunstâncias) e a probabilidade (2.19) de ocorrência associada.
• NOTA 5: A incerteza é o estado, mesmo que parcial, da deficiência das
informações relacionadas a um evento, sua compreensão, seu conhecimento, 80
sua consequência ou sua probabilidade.
Table 212
	Riscos e Oportunidades Ações Avaliação de eficácia -
Estratégicos Monitoramento
• Devem considerar • Analisar e priorizar os • Planejamento de
questões internas e riscos e como será feita a
externas; partes oportunidades; análise de eficácia.
interessadas e escopo • Planejar ações para
do SGI. enfrentar os riscos. EVIDÊNCIA:
• Informação
EVIDÊNCIAS: EVIDÊNCIAS: documentada
• Relato da Alta Direção • Informação contendo as formas
e Lideranças; documentada – de avaliação de
• Informação planos de ação eficácia;
documentada mantida • Registros que
(ISO 14001 e 45001) demonstrem a
realização da avaliação (Indicadores, laudos, auditorias, inspeções, etc.)
81
• 6.1.1: ISO 9001,14001 e 45001 • 6.1.2: ISO 9001
• 6.1.4: ISO 14001 e 45001
Table 213
	Conceito E Nível ico Op Nível al stratég eracion
6.1.2
6.1.1 - ISO 45001: Perigos e Mentalidade de Riscos Riscos e Oportunidades Riscos de SST;
- ISO 14001: Aspectos e
Aspectos Significativos
82
Table 214
	EVIDÊNCIAS:
- Perspectiva de ciclo de • Informação
vida; documentada com os
- Situações Normais e perigos e riscos de SST
Anormais, e emergência; (planilha, sistema, etc.);
• Informação
ISO 14001 - Situações de emergência documentada com os
razoavelmente previsíveis. aspectos e aspectos
significativos (planilha,
Levantamento sistema, etc.);
• Informação
ISO 45001 - Situações rotineiras ou documentada mantida e
não e emergenciais; critérios utilizados para
- Fatores pessoais; determinar os aspectos ambientais significativos
- Mudanças e projetos; e riscos de SST
- Pessoas. (procedimento, manual,
etc.).
83
Table 215
	84
Table 216
	Monitoramento e Análise Crítica
Table 217
	Estabelecimento do contexto
Table 218
	Processo de avaliação de riscos
Table 219
	Identificação de riscos
Table 220
	Análise de riscos
Table 221
	Avaliação de riscos
Table 222
	Tratamento de riscos
Table 223
	Identificar Perigos | Aspectos
Risco
Avaliar Riscos 1 Significativos após o
sem controle controle
Não
Significativos Não Manter e
Monitorar
controle
Sim
1 Identificar e Avaliar as opções de Efetuar
Trata Desenvolver ntes controle e sua Tratamento
mento (Existe exequibilidade 85
ou planejados)
Table 224
	EVIDÊNCIAS:
• Atenção: neste requisito trata-se apenas da • Procedimento que determine a forma de
identificação e acesso e não da avaliação do levantamento dos requisitos legais
atendimento; aplicáveis e outros subscritos pela
• Pontos-chave: organização;
• Todos os diplomas legais e outros requisitos foram • Forma de acesso da organização aos
identificados? requisitos legais aplicáveis e outros
• Como está planejada a atualização dos requisitos? (acesso físico, banco de dados eletrônico
próprio, monitoramento legal realizado por
A atualização é feita? empresa terceira, etc.);
• As pessoas que necessitam têm acesso aos • A legislação levantada deve ser coerente
requisitos? com os aspectos ambientais e perigos
• Os requisitos são utilizados como base para o identificados, deve abranger todas as
controle operacional? esferas legais (internacionais se aplicável,
federais, estaduais e municipais)e deve
estar sempre atualizada.
86
Table 225
	Riscos e Oportunidades
Controles Operacionais
Aspectos e Perigos
Planejamento de
Oportunidades de SST Ações
Preparação e
resposta a
Requisitos legais e emergências
Outros
A auditoria do planejamento de ações deve ser realizada verificando a determinação de
ações a partir dos perigos, riscos, oportunidades e requisitos legais em ações de 87
controle operacional e preparação e resposta a emergências.
Table 226
	• Estabelecer objetivos do SGI em processos relevantes;
• Foco em melhoria do SGI;
• Monitoramento e atualização, conforme apropriado;
• O Planejamento inclui: EVIDÊNCIAS:
• Informação documentada mantida com
os objetivos da qualidade, informando os indicadores de desempenho (para garantir que são mensuráveis), os planos de ação para atingi-los, os prazos, metas e responsáveis.
• Ex: planilha, tabela, sistema
88
Table 227
	O que será feito
Table 228
	Quais recursos serão necessários
Table 229
	Quando será
concluído
Table 230
	Como os resultados serão avaliados.
Table 231
	• Alterações a serem planejadas para o SGQ considerando:
• Proposta da alteração;
• Potenciais consequências (análise de riscos);
• Integridade do SGQ;
• Disponibilidade de recursos (análise de riscos);
• Alocação ou realocação de responsabilidades e autoridades.
89
Table 232
	• Evidências de Auditoria:
• Evidências de como a empresa trata a gestão de mudanças, tais como:
• Sistemática definida para planejamento e execução de mudanças (documentada ou não, pois a norma não exige informação documentada para este item),
• Responsabilidade pela análise das mudanças (pode constar na matriz de
responsabilidades), incluindo a disponibilidade de recursos.
90
Table 233
	O Sistema de Gestão Integrado |
Requisitos 7 - Apoio
91
Table 234
	14001 e
45001 • Recursos (7.1)
• Pessoas (7.1.2)
• Infraestrutura (7.1.3)
9001 • Ambiente de operação:
Social, Psicológico e
Físico (7.1.4)
92
Table 235
	EVIDÊNCIAS:
• Observação da infraestrutura (prédios, veículos, equipamentos, utensílios, etc.) e das equipes de trabalho (verificar a suficiência)
• Organograma
• Planos de manutenção
• Planos de investimento e alocação de verba
Table 236
	EVIDÊNCIAS:
• Observação da infraestrutura e das equipes de trabalho (verificar a suficiência)
• Organograma
• Planos de manutenção
• Planos de investimento e alocação de verba
• Observação de condições de limpeza, iluminação, ruído, temperatura, etc.
• Informação documentada contendo os padrões
ambientais
Table 237
	SGI (ISO 14001 E 45001 – 9.1.1)
ISO 9001 (7.1.5)
Equipamentos d Informação e Evidências
adequados e ocumentada
relação dos
confiáveis para recursos de
realizar as monitoramento e
Medições e medição (Tabela, - Observação em campo dos equipamentos (adequação); Monitoramentos siplanilha Excel, o - Registros de calibração e/ou verificação;
stema eletrônic
e demonstração) - Registros de rastreabilidade do padrão;
- Procedimento de calibração (não obrigatório).
93
Table 238
	• Determinar, manter e disponibilizar o EVIDÊNCIAS:
conhecimento necessário. • Entrevista com liderança sobre o
• Monitorar evolução das necessidades e processo;
tendências do conhecimento. • Ata de reunião gerencial onde esse
• Determinar como adquirir ou acessar o assunto foi tratado;
• Sistema informatizado de gestão do
conhecimento adicional. conhecimento, onde se registram as boas
• Não é necessária documentação específica. práticas e lições aprendidas;
• Elaboração de procedimentos documentados, práticas de trabalho ou métodos equivalentes que incorporem a experiência da empresa;
• Processos de desenvolvimento (PDI – Plano de desenvolvimento individual);
• Universidades corporativas.
94
Table 239
	• Aplicáveis a
pessoas que Pessoas que
exercem
exercem trabalho trabalho sob o controle da
sob o controle da organização
organização.
• Considerar impacto potencial no “desempenho da qualidade” (não só do
produto). Sim
Competente?
• Requer
informação Não
documentada.
95
Table 240
	• Descrição de cargo;
• Matriz RACI.
	• Certificados;
• Histórico escolar;
• Listas de presença;
• Provas;
• Currículo;
• CTPS;
• Carta de recomendação.
	• Planos de ação;
•PDIs.
Table 241
	Determinar competências necessárias
Table 242
	Assegurar que as pessoas são competentes
Table 243
	• Registros de avaliação de competência;
• Testes;
•Laudos de observações e entrevistas;
• Registro de resultados.
Table 244
	Adotar medidas para adquirir a competência necessária
Table 245
	Verificar a eficácia das medidas tomadas
Table 246
	• Pontos importantes:
• Aplicável a pessoas que exercem trabalho sob o controle da organização.
• Requisitos específicos – consciência sobre:
• Política SGI;
• Objetivos SGI; EVIDÊNCIAS:
• Contribuição para eficiência do SGI; • Entrevistas com a força de
• Aspectos significativos e impactos relacionados à trabalho (própria e qualquer
atividade; outra que atue sob o controle da
• Perigos e riscos de SST relacionados à atividade; organização).
• Incidentes e resultados das investigações;
• Processo de recusa (situações perigosas e não
controladas);
• Implicações de não conformidade com os
requisitos SGI. 96
Table 247
	SGI
EVIDÊNCIAS:
• Plano de comunicação;
• Fluxo de comunicação;
• Procedimentos;
• Entrevistas com responsáveis e
autoridades envolvidas nas 97
comunicações.
Table 248
	ISO 14001 e 45001
	COMUNICAÇÃO INTERNA:
- Trabalhadores e demais pessoas envolvidas nos controles operacionais, ações emergenciais e monitoramentos;
- Quadros, E-mail, Intranet, Procedimentos, Treinamentos, DDSs, Reuniões, Integração, Placas e sinalizações, etc.	COMUNICAÇÃO EXTERNA:
- Comunicada, Provedores Externos, Clientes, Órgãos regulamentadores, etc.;
- Visitas técnicas, comitês, E- mails, Sistemas, Contratos, Protocolos, etc.
	INFORMAÇÃO DOCUMENTADA RETIDA DAS COMUNICAÇÕES
Table 249
	O que será feito	Quais recursos serão necessários
	Quando será concluído	Como os resultados serão avaliados.
Table 250
	Identificação
• Pontos Importantes:
• Informação documentada exigida pela Norma.
• Informação Formato e meio
documentada
considerada necessária para a eficácia do SGI.
• Identificação Análise e aprovação
adequada.
• Descrição apropriada.
• Formato adequado.
• Meios apropriados.
• Revisão e aprovação. 98
Table 251
	• A Organização deve determinar umamaneira de identificar seus documentos de maneira a diferenciá-los uns dos outros. Essa metodologia normalmente envolve uma descrição, em que cada documento recebe uma nomenclatura ou codificação única e individual.
Table 252
	• Informações documentadas podem estar em meios físicos (impressas), eletrônicos (arquivos no computador), em formato gráfico (desenhos e imagens) ou textual, ou ainda em áudio ou vídeo.
Table 253
	• As informações documentadas mantidas, ao serem criadas e/ou atualizadas, devem ser discutidas, analisadas e aprovadas com relação à sua suficiência e eficácia e devem ser aprovadas por pessoas com autoridade para tal (não necessariamente as mesmas pessoas devem aprovar todos os documentos). As formas de aprovação podem variar desde uma assinatura até uma aprovação eletrônica, como por e-mail - o importante é que existam evidências da aprovação.
Table 254
	• Evidências de Auditoria:
• Relato sobre a
sistemática definida Disponibilização
ou Informação
documentada mantida Proteção
contendo a
sistemática (não
obrigatória) Distribuição e acesso
• Verificação das
Informações Armazenamento e preservação
documentadas
criadas e geradas
quanto a: Controle de Alterações
Retenção e disposição 99
Table 255
	Aprovação
Table 256
Table 257
Table 258
Table 259
Table 260
Table 261
Table 262
	O Sistema de Gestão Integrado | Requisitos
8 – Operação | ISO 9001
100
Table 263
Table 264
	Requisitos de produtos e serviços			Controle de processos		Critérios de liberação		Recursos
	• Especificações de produtos e serviços
• Pedidos de compra
• Contratos
• Sistemas do cliente com os requisitos
• Projetos			• Procedimentos e instruções de trabalho
• Sistema ERP
• Formulários de controle de serviço e produção
• Automatizações dos equipamentos		• Planos de e instruções de trabalho
• Procedimentos
• Sistemas com parametrizações (automatizações)
• Procedimentos
analíticos		• Relação de
inventário
• Pessoas competentes
• Planos de manutenção
• Planos de
higienização
• Planos de calibração
		INFORMAÇÃO DOCUMENTADA (MANTIDA E/OU RETIDA – CONFORME APROPRIADO							101
Table 265
	SIM
Aceita?
NÃO
102
Table 266
	Comunicação do cliente
Table 267
	Determinação de requisitos
Table 268
	Revisão de requisitos
Table 269
	Projeto & Desenvolvimento
Table 270
	Processo de produção
Table 271
	• Relato sobre como são realizadas as análises e aprovações;
•
Procedimentos contendo como são realizadas as análises e aprovações, e as autoridades envolvidas.
Table 272
	• Informação documentada retida contendo a aprovação:
- Contratos assinados;
- Respostas de e- mail;
- Especificações
aprovadas;
- Etc.
Table 273
	TODAS AS MUDANÇAS PRECISAM SER APROVADAS E COMUNCADAS:
- Contratos assinados;
- E-mails;
- Especificações revisadas e aprovadas;
Table 274
	• Relatos sobre como são as comunicações;
• Plano ou procedimento de comunicação;
• Registros de comunicação: e- mail; gravações de ligação; conversas WhatsApp
Table 275
	•Especificações;
• Projetos;
• Pedidos de compra;
• E-mails com
requisitos;
• Contratos.
Table 276
	Planejamento (8.3.2) e Controle do projeto (8.3.4) Saídas do projeto (8.3.5) Entradas (8.3.3)
• Especificações do • Registros de execução • DataBook do projeto
projeto, materiais e das etapas do projeto; aprovado;
equipamentos; • Relatórios de • Relatório conclusivo com
• Cronogramas; acompanhamento; aprovações;
• Planejamento de custos; • Formulários de • Registros de aprovação
• Relato sobre a equipe do instalação; das etapas do projeto
projeto; • Registros de (atas de reunião ou
• Matriz RACI; monitoramento e relatórios).
• Lista de fornecedores medição; • OBS: as aprovações
aprovados; • Indicadores da evolução devem ser realizadas por
• Planos de validação e do projeto; autoridades conforme
verificação; • Registros de validação e planejamento (8.3.2).
• Atas de reunião do verificação (testes piloto).
projeto.
103
Table 277
	TODAS AS MUDANÇAS PRECISAM SER APROVADAS E COMUNCADAS
Planejamento revisado e aprovado; Registro das comunicações (E-mail, atas de reunião, histórico de
mensagens); etc.
Table 278
	SIM
Aceita?
NÃO
104
Table 279
	Determinação de requisitos
Table 280
	Comunicação com provedor externo
Table 281
	Análise dos requisitos
Table 282
	Aprovação do provedor externo
Table 283
	• Relatos de como é o processo de aquisição;
• Procedimento de compras;
• Planilha com requisitos para materiais, insumos e serviços (específicos);
• Sistema ERP com os requisitos.
Table 284
	• Relatos sobre como são as comunicações;
• Plano ou procedimento de comunicação;
• Registros de comunicação contendo os requisitos: e- mail; gravações de ligação; conversas
W hatsApp
Table 285
	• Registros comprobatórios do cumprimento dos requisitos:
- Certificados;
- Laudos;
- Relatórios de Auditorias;
- Histórico de aprovações;
- Cartas de recomendaç ão; etc.
Table 286
	• Informação documentada retida contendo a aprovação:
- Contratos assinados;
- Respostas de e- mail;
- Planilhas com aprovação;
- Sistemas ERP com fornecedor liberado; etc.
Table 287
	TODAS AS MUDANÇAS PRECISAM SER APROVADAS E COMUNCADAS:
- Contratos revisados e assinados;
- E-mails;
- Critérios revisados e comunicados;
- Etc.
Table 288
	     
Table 289
	- Procedimentos e - Procedimentos de - Observação das - Entrevista com instruções de análise e medição condições de: colaboradores; trabalho; (PAPs); • Equipamentos; - Observação das
- Sinalizações e - Observação das • Prédios; atividades sendo
identificações; atividades de • Utensílios; realizadas pelas
- Especificações de medição e • Instrumentos; pessoas processo – Planos monitoramento; • Veículos; (empregados e de controle; - Verificação de • Instalações em contratados).
- Registros queregistros das geral
comprovem o medições e - Observar sistemas cumprimento dos monitoramentos. de bloqueio e
procedimentos; automatizações. 105
- Observação das atividades.
Table 290
	• 8.5.2 Identificação e rastreabilidade
• Identificação e rastreabilidade, quando necessário, para assegurar a conformidade dos produtos e serviços.
• EVIDÊNCIAS:
• Informação documentada que possibilite a rastreabilidade, tais como: código do produto/serviço possibilitando o acompanhamento dos mesmos em todas as suas etapas, sistemas ERP, planilhas e formulários contendo as informações do produto e serviço.
106
Table 291
	• 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos
• A organização deve identificar, verificar, proteger e salvaguardar a propriedade do fornecedor externo do cliente ou fornecê-la para uso ou incorporação nos produtos e serviços.
• Uma nota exemplifica os tipos de propriedade cobertas por essa cláusula.
• Apresentar um relatório com as situações para os clientes ou fornecedores,
informando se a propriedade está perdida, danificada ou inadequada para uso.
• EVIDÊNCIAS:
• Informação documentada de comunicação ao cliente ou provedor externo quando uma propriedade destes for perdida, danificada ou de outra maneira considerada inadequada para uso.
107
Table 292
	• 8.5.4 Preservação
• Preservar as saídas (pretendidas).
• EVIDÊNCIAS:
• Evidência de ações de preservação durante a produção e provisão de serviço, tais como: identificação na embalagem, orientações de armazenamento, transporte e proteção.
108
Table 293
	• 8.5.5 Atividades pós-entrega
• Potenciais consequências indesejáveis associadas a produtos e serviços;
• Tempo de vida natural de uso pretendido dos produtos e serviços;
• Requisitos dos clientes e feedback;
• Requisitos estatutários e regulamentares.
• EVIDÊNCIAS:
• Evidência de determinação da extensão das atividades pós-entrega requeridas, levando em consideração as exigências desta cláusula.
109
Table 294
	• 8.5.6 Controle de mudanças
• Considerar: EVIDÊNCIAS:
• Riscos associados a produtos e serviços; • Informação documentada que
• Tempo de vida natural de uso pretendido dos descreva os resultados das análises
produtos e serviços; críticas de mudanças, incluindo os
• Requisitos dos clientes e feedback; responsáveis pela autorização das
• Requisitos legais. mudanças e quaisquer ações
necessárias decorrentes da análise
crítica.
110
Table 295
	• EVIDÊNCIAS: Verificar se os requisitos do produto ou
• Informação documentada serviço foram atendidos:
requerida para: Verificação
• Evidência de produto ou de produto
/ serviço
conformidade de serviço com
critério de aceitação (laudos,
registros de inspeção, SIM
Conformidade?
certificados, relatórios de
conformidade, etc.); NÃO
• Evidência de liberação para
autoridade interna; NÃO SIM
• Evidência de “concessão” pelo Aprovado?
cliente e rastreabilidade para
as pessoas autorizando a NÃO
Informação
liberação. Documentada. SIM 111
Concessão?
Table 296
	Processo de produção
Table 297
	Processo
de entrega
Table 298
	Ações corretivas
Table 299
	• Pontos importantes: EVIDÊNCIAS:
• Impedir o uso ou entrega de um produto ou • Informação documentada que descreva
serviço não pretendido; as saídas que não estejam conformes, as
• Tomar ações apropriadas; ações tomadas, as concessões obtidas e
• Incluir pós-entrega; que identifique a autoridade que decide a
ação com relação à não conformidade,
• Lidar com as saídas não conformes. tais como: formulários impressos ou
eletrônicos, sistemas de gerenciamento de não conformidades, entre outros.
112
Table 300
	O Sistema de Gestão Integrado |
Requisitos
8 – Operação | ISO 14001 E 45001
113
Table 301
	Planejar
• Planilha de levantamento de aspectos e perigos;
• Procedimentos e instruções de trabalho;
• Manuais;
• Planos de ação para mudanças e projetos;
• Requisitos para aquisição e contratação;
• Planos de manutenção e inspeção.
Implantar
• Observação das atividades;
• Observação das instalações;
• Entrevistas com trabalhadores;
• Registros: permissões de trabalho, certificados de destinação de resíduos, MTRs, registro de operação, ordens de serviço.
Manter
• Observação das atividades;
• Observação das instalações;
• Entrevistas com trabalhadores;
• Ordens de manutenção.
Controlar 114
• Observação da execução das medições e monitoramentos: instrumentos em campo, realização de análises;
• Entrevista com trabalhadores que executam os controles.
Table 302
	Aspectos / Perigo
				Significativos		Planejar, implantar,
manter e controlar
				Sob controle		Manter e controlar
Table 303
	Eliminação do Controles de Controles EVIDÊNCIAS:
perigo / Substituição engenharia administrativos EPI • Verificação da adoção da
aspecto
hierarquia de controles de maneira
documentada – Planilha de
Remover o perigo Substituir itens Isolamento Programas de Calçados de levantamento de perigos e riscos
/ fonte de aspecto mperigosos por s t inspeção (com ) segurança SST, Procedimento de
enos perigoso omada de ações
levantamento de perigos e
Substituir tinta à avaliação de riscos SST;
pr Parar de usar s base de solvente Proteção de Treinamentos / Óculos de
odutos químico por tinta à base de máquinas Programas de segurança • Registro de adoção de hierarquia
perigosos água integração de controles em planilhas, atas dereunião ou estudos (ergonomia, por
Aplicar
abordagens de Alterar o material Sistemas de Gerir a habilitação Protetores exemplo);
ergonomia ao de um piso ventilação e filtros de operadores de auriculares
planejar novos escorregadio de manga empilhadeiras • Observação das instalações,
locais de trabalho práticas, trabalhadores,
equipamentos, etc.
Eliminar trabalho Reduzir os Estabelecimento
monótono ou requisitos de Reduzir o ruído de métodos de Luvas NOTA: para ISO 14001 a aplicação da
c trabalho quee etensão paras trabalho hierarquia de controle é opcional.
ausa estress quipamento
Qualificação de 115
Guarda-corpos destinadores de resíduos
Table 304
Table 305
	     
Table 306
	     
     
	     
Table 307
	     
     
Table 308
	     
     
     
Table 309
	EVIDÊNCIAS:
Fontes de Processos
mudança e requisitos • Procedimento
documentado de
impactados mudanças;
• Registro de mudanças;
• Revisão dos registros de
Gestão de identificação de perigos e
Tecnologia Mudança avaliação de riscos.
Equipamentos / Instalações Planos de ação;
Procedimentos Revisão de perigos e aspectos;
Matérias-primas, insumos e Novos controles;
utilidades
Pessoas Novas competências. 116
Normas e regulamentos
Table 310
	Aquisição Terceiros Contratados
s Materiais, insumos, u Prestação de serviço, mas Prestação de serviço com erviços (terceiros e/o sem exposição aos perigos exposição de perigos
contratados) da organização
- Metodologia para - Requisitos contratados;
definição de requisitos; - Requisitos definidos
- Entrevistas compradores; - Requisitos terceiros; (informação
- Requisitos definidos - Requisitos definidos documentada);
(informação (informação - Observação das
documentada); documentada); atividades contratadas;
- Registros de evidência do - Registros de evidência do - Entrevistas com cumprimento dos cumprimento dos contratados;
requisitos. requisitos. - Registros de evidência do 117
cumprimento dos requisitos.
Table 311
Table 312
Table 313
Table 314
	EVIDÊNCIAS:
• Plano de atendimento a emergências (documentado) contendo os cenários provenientes dos perigos e aspectos emergenciais;
• Plano de simulados documentado para cada um dos cenários de emergência;
• Treinamento das pessoas envolvidas no processo de atuação em cenários de emergência;
• Observação das instalações e recursos disponíveis para ações emergenciais;
• Entrevista com trabalhadores sobre como devem agir em cenários de emergência;
• Registro de simulados.
118
Table 315
	Aspectos / Perigos
(Emergenciais)
				Cenários
				Vazamentos, Derramamentos, Incêndio, Explosão, Acidentes
Table 316
		Planejar, implantar e manter
Table 317
	• Prover conhecimentos e habilidades
Treinamento • Formação de Brigadas
• Reuniões periódicas para
capacitação continuada
• Testar e exercitar periodicamente a
Simulado capacidade de resposta planejada
– Foco na eficácia das ações
planejadas.
119
Table 318
	O Sistema de Gestão Integrado | Requisitos
9 – AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
120
Table 319
	Controles
operacionais Métodos
Ações de PAPs
emergência
Laudos
Certificados Indicadores
Responsável Frequência Checklists
Processos Objetivos
O que monitorar Como monitorar doc Informação tida
umentada re
121
Table 320
	• 9.1.2 Satisfação do cliente
• Obter informações relativas aos pontos de vista e opiniões dos clientes da Organização e seus produtos e serviços.
• EVIDÊNCIAS:
• Evidência demonstrando os métodos definidos para obtenção, monitoramento e
análise critica da satisfação do cliente.
122
Table 321
	• 9.1.3 Análise e avaliação
• Para uso de saída de avaliação:
• Demonstrar que o planejamento foi implementado com sucesso;
• Avaliar o desempenho dos processos;
• Avaliar o desempenho dos fornecedores externos;
• Determinar a necessidade ou oportunidades de melhorias;
• Fornecer subsídios para análises críticas.
• EVIDÊNCIAS:
• Evidência demonstrando a utilização dos resultados de monitoramento e medição para avaliação dos itens exigidos nesta cláusula (letras “a” até “g”).
123
Table 322
	• 9.1.2 Avaliação do atendimento aos EVIDÊNCIAS:
requisitos legais e outros requisitos • Procedimento ou relatos sobre a metodologia;
• FOCOS: • Planilha com resultados da avaliação da
• Avaliação de atendimento aos conformidade;
requisitos e outros; • Relatório de auditoria de conformidade legal;
• Registros das avaliações: formulários, planilhas,
• Conformidade legal. laudos, relatórios, etc.;
• Softwares com os resultados de avaliação de conformidade legal, fornecidos por consultorias jurídicas.
124
Table 323
	Programar auditorias Quem audita