Estudo Transversal IV

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GABARITO | Avaliação disciplina on-lAlterar modo de visualização 
Peso da Avaliação10,00 
Prova42520138 
Qtd. de Questões10 
Acertos/Erros9/1 
Nota9,00 
1Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes 
dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 
9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida? FONTE: 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 
A 
Lei de Acesso ao Compliance Governamental. 
B 
Lei da Supervisão Governamental. 
C 
Lei de Expurgo da Corrupção. 
D 
Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro. 
2Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei 
Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser 
levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: I- A quantidade de 
funcionários. II- A gravidade da infração. III- A vantagem auferida pelo infrator. IV- A existência de 
procedimentos internos de auditoria. Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As afirmativas I e II estão corretas. 
B 
As afirmativas II, III e IV estão corretas. 
C 
As afirmativas I e IV estão corretas. 
D 
As afirmativas I, II e IV estão corretas. 
3Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram 
além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. Sobre o 
assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir: I- Conhecer as normas da organização e seguir os 
procedimentos recomendados. II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. III- Cultura 
a ser colocada em prática pelas organizações empresariais. ( ) Estar em Compliance. ( ) Ser Compliance. ( 
) Compliance. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
A 
II - III - I. 
B 
II - I - III. 
C 
III - I - II. 
D 
I - II - III. 
4Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes 
contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência 
são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir: I- 
A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo 
específico. II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que 
comprovem a infração. III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato 
lesivo a partir da data da proposta do acordo. Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
Somente a sentença I está correta. 
B 
As sentenças I e III estão corretas. 
C 
Somente a sentença III está correta. 
D 
As sentenças II e III estão corretas. 
5No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, 
dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, 
para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe 
os itens, utilizando o código a seguir: I- Responsabilidade Objetiva. II- Abrangência. III- Acordo de 
Leniência. ( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive 
sobre as empresas brasileiras atuando no exterior. ( ) A empresa que decidir cooperar com as 
investigações pode conseguir uma redução das penalidades. ( ) Empresas podem ser responsabilizadas em 
casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa. Assinale a alternativa que apresenta a 
sequência CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-
2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 
A 
II - I - III. 
B 
III - II - I. 
C 
I - III - II. 
D 
II - III - I. 
6Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e 
Regulamentar: 
A 
Lei de Conflito de Interesses. 
B 
Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR. 
C 
Norma IFRS. 
D 
Normas ISO. 
7Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas 
Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as sanções 
aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de 
governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA: FONTE: 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 
A 
Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção 
e sua data de aplicação, dentre outros. 
B 
Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é 
sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as investigações. 
C 
Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle 
particular das sanções. 
D 
Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do 
acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do 
ato lesivo. 
8Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas 
passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante 
para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas 
que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a 
qual fator? 
A 
À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados. 
B 
À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico. 
C 
Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade. 
D 
Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance. 
9O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das empresas. 
Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. Sobre isso, analise 
as afirmativas a seguir: I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance 
auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles 
Internos. II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma 
a assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes. III- Uma vez 
que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de revisá-lo 
constantemente. Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As afirmativas II e III estão corretas. 
B 
As afirmativas I e III estão corretas. 
C 
Somente a afirmativa I está correta. 
D 
As afirmativas I e II estão corretas. 
10Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos 
gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o 
foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo 
vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as 
sentenças a seguir: I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de 
seus Negócios. II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as 
providências para evitá-los. III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada 
estrutura administrativa de apoio. IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma dasdemais áreas da instituição. Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As sentenças II e IV estão corretas. 
B 
As sentenças II e III estão corretas. 
C 
As sentenças I, III e IV estão corretas. 
D 
Somente a sentença I está correta.