DISCIPLINA ESTUDO TRANSVERSAL VI 8 periodo

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DISCIPLINA: ESTUDO TRANSVERSAL VI
1. A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
 a) Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
 b) Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
 c) Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
 d) Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
2 – Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de
Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:10 set. 2020.
 a) Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por
manter controle particular das sanções.
 b) Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as investigações.
 c) Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
 d) Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo
3 - Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar:
a) Norma IFRS.
 b) Lei de Conflito de Interesses.
 c) Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
 d) Normas ISSO
4 - Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
a) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
 b) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
 c) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
 d) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
5 - No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
III- Acordo de Leniência.
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior.
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades.
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
a) III - II - I.
 b) II - III - I.
 c) II - I - III.
 d) I - III - II.
6 - O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
a) As afirmativas I e III estão corretas.
 b) As afirmativas II e III estão corretas.
 c) As afirmativas I e II estão corretas.
 d) Somente a afirmativa I está correta
7 - Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
 a) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 b) Lei de Conflito de Interesses.
 c) Padrão PMBOOK.
 d) Termos de Confidencialidade
8 - Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional:
a) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
b) Lei de Informática e Automação.
c) Termos de Confidencialidade.
d) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.​
9 - O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
a) As sentenças I e III estão corretas.
 b) Somente a sentença III está correta.
 c) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 d) As sentenças III e IV estão corretas
10 -Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
a) Somente a sentença I está correta.
 b) As sentenças II e III estão corretas.
 c) As sentenças II e IV estão corretas.
 d) As sentenças I, III e IV estão correta
1 - Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
 a) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 b) Lei de Conflito de Interesses.
 c) Padrão PMBOOK.
 d)Termos de Confidencialidade
2 - Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar:
 a) Normas ISO.
 b) Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
 c) Lei de Conflito de Interesses.
 d) Norma IFRS
3 - Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98,
responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse
órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda.
Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
 b) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações
públicas federais.
 c) Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operaçõescom moeda nacional ou estrangeira.
 d) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrênciassuspeitas de atividades ilícitas.
4. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da 
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
 a) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 b) Lei de Conflito de Interesses.
 c) Padrão PMBOOK.
 d) Termos de Confidencialidade.
5. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da 
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e 
Regulamentar:
 a) Normas ISO.
 b) Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
 c) Lei de Conflito de Interesses.
 d) Norma IFRS.
6. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. 
Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as 
ideias que embasam o Compliance?
 a) Surgiram com a criação da Internet.
 b) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
 c) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e 
judiciário.
 d) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
7. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e 
"estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
( ) Estar em Compliance.
( ) Ser Compliance.
( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) I - II - III.
 b) II - I - III.
 c) II - III - I.
 d) III - I - II.
8. O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma 
visão mais completa do tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes 
para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos 
internos e externos existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de revisá-lo constantemente.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas I e III estão corretas.
 b) As afirmativas II e III estão 
corretas.
 c) As afirmativas I e II estão corretas.
 d) Somente a afirmativa I está correta
1. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação NacionalRegulamentar:
a) Norma IFRS.
b) Normas ISO.
c) Lei de Conflito de Interesses.
d) Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
2. Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de AtiFinanceiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA apresenta a finalidade do COAF:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020.
a) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
b) Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
c) Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira.
d) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.
3. Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a insjulgamento de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de Responsabilizaçã classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade ins composta por dois ou mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
a) F - F - V - V.
b) V - F - V - F.
c) F - V - F - V.
d) V - V - F - F.
4. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
a) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
b) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
c) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
d) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
5. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
a) Termos de Confidencialidade.
b) Padrão PMBOOK.
c) Lei de Conflito de Interesses.
d) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
6. Como exemplos de Referências ao Compliance,podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
a) Lei de Conflito de Interesses.
b) Termos de Aceitação e Uso.
c) Norma IFRS.
d) Instruções Normativas da RFB.
7. Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que entender um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referência classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da emp
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o Compliance.
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA
a) F - F - V - V.
 b) F - V - V - F.
 c) V - V - F - F.
 d) V - F - V – F
8. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas II, III e IV estão corretas.
 b) As afirmativas I e II estão corretas.
 c) As afirmativas I, II e IV estão corretas.
 d) As afirmativas I e IV estão corretas.
9. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivosocasionados pela pessoa jurídicas sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Somente a afirmativa I está correta.
 b) As afirmativas II e III estão corretas.
 c) Somente a afirmativa II está correta.
 d) As afirmativas I e III estão corretas.
10. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e trata corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e Falsas:
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
( ) A LAC trata da responsabilidade penal.
( ) A LAC trata da responsabilidade civil.
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) V - F - V - V.
 b) V - F - V - F.
 c) F - F - V - F.
 d) F - V - F - V