Simulado_Crime_de_Lavagem_de_Dinheiro_e_Legislacao_Anticorrupcao

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UNIP

Débora Fatima

16/03/2024

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Aula 03
Caixa Econômica Federal (CEF) (Técnico
Bancário) Passo Estratégico de
Legislação Penal
Autor:
Telma Vieira
22 de Dezembro de 2022

Sumário
1. Introdução .................................................................................................................................... 2
2. Regras para a execução do Simulado .......................................................................................... 2
3. O que fazer após a conclusão do simulado ................................................................................. 3
4. Questões ...................................................................................................................................... 3
5. Questões Comentadas ................................................................................................................ 6

Telma Vieira
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1. INTRODUÇÃO
Oi pessoal, tudo bem? Neste relatório faremos nosso simulado contemplando questões sobre os
seguintes assuntos:
 Lavagem de Dinheiro – Lei 9.613;
 Lei nº 12.846

A intenção do simulado é dar ao aluno a oportunidade de fazer um teste real em condições de
prova e, assim, verificar como se sairia se ela fosse realizada agora, com os conhecimentos que já
tem.
Assim, é interessante não fazer nenhuma revisão específica antes de realizar esse teste, para que
se tenha uma nota mais representativa das suas condições atuais.
Não custa lembrar que se trata de um mero simulado e, por isso, o aluno não deve ter medo de
errar as questões aqui apresentadas. Vale aqui a máxima de que é melhor errar agora do que no
dia da prova. Os erros devem ser vistos como uma oportunidade para revisar o conteúdo ainda
deficiente do estudo.
Assim como será no dia da sua prova, esse simulado também está sujeito a algumas regras
básicas, sendo somente critérios mínimos que precisam ser obedecidos na hora da execução,
para que o resultado tenha alguma relevância.
2. REGRAS PARA A EXECUÇÃO DO SIMULADO
1. O simulado deve ser feito sem consulta;
2. O simulado deve ser feito no tempo máximo de 15 minutos, marcados no relógio;
3. O simulado deve ser feito sem interrupções;
4. Somente consulte o gabarito de alguma questão após o término do simulado.

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3. O QUE FAZER APÓS A CONCLUSÃO DO SIMULADO
Os simulados são uma boa oportunidade para aprender novos conteúdos e fixar os já estudados.
Por isso, é importante que o aluno reserve um tempo, logo após a conclusão das questões, para:
1. Revisar com atenção todos os seus erros;
2. Revisar com atenção todos os pontos que foram objeto de dúvida ao longo do simulado,
mesmo que tenha acertado (anote as dúvidas ao longo da execução das questões); e
3. Ajustar as suas anotações e marcações, se for necessário.
Lembrando que nosso objetivo com o simulado não é esgotar a matéria, mas sim, trazer
questões para ajudar na fixação do conteúdo.

4. QUESTÕES
Considerando os dispositivos da Lei 12.846,
julgue os itens a seguir:
1. A Lei Anticorrupção permite que
sejam celebrados acordos de leniência
referentes a infrações previstas na Lei de
Licitações, de forma a possibilitar a isenção
ou atenuação das sanções civis e penais
previstas nesta última para punição da
pessoa jurídica responsável

2. A empresa envolvida em atos de
corrupção que tenha celebrado contrato de
leniência previsto pela Lei Anticorrupção
estará impedida de celebrar novo acordo de
leniência pelo prazo de cinco anos a partir
da data em que a administração pública
tomar conhecimento da desobediência ao
pacto.

3. Na esfera administrativa, no momento da
aplicação de sanções previstas na Lei
Anticorrupção, devem ser considerados,
entre outros fatores, a gravidade da infração
e o valor dos contratos mantidos pela pessoa
jurídica com o órgão ou entidade pública
lesados.

4. Para celebrar acordo de leniência, a
empresa interessada deve atender
cumulativamente os seguintes requisitos: ser
a primeira a manifestar desejo de cooperar
na apuração dos atos ilícitos; cessar
completamente seu envolvimento na
infração investigada a partir da data de
propositura do acordo; admitir sua
participação no ilícito e coopere plena e
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permanentemente com as investigações e o
processo administrativo, comparecendo, sob
suas expensas, sempre que solicitada, a
todos os atos processuais, até seu
encerramento.

5. Sobre os crimes de lavagem de
dinheiro, previstos na Lei nº 9.613/98,
julgue os itens a seguir:
I - A lavagem de dinheiro consiste na
atividade revestida de objeto lícito, que
tem por finalidade a transformação de
recursos financeiros obtidos de forma
ilícita em lícitos, operada por meio das
fases de introdução, dissimulação e
integração.
II - O crime de lavagem de dinheiro é
acessório, pois depende da prática de
uma infração penal antecedente.
III - Para a configuração do crime de
lavagem de dinheiro a lei prevê um rol
taxativo de crimes antecedentes sem os
quais o crime de lavagem não subsiste.
IV - O crime de lavagem de dinheiro não
absorve a infração penal antecedente.

6. No que tange à Lei nº 9.613/98, analise
as assertivas a seguir:
I- O crime de lavagem de dinheiro
constitui post factum impunível em
relação à infração penal antecedente.
II- O acusado do crime de lavagem de
dinheiro responderá por este em concurso
com a infração penal antecedente.
III- O direito penal brasileiro não admite o
crime de autolavagem de dinheiro, que
ocorre quando o autor do crime
antecedente pratica também a lavagem
de capitais.
IV- A tentativa é punida nos termos do
parágrafo único, do artigo 14, do Código
Penal.
V- Os tipos previstos na Lei de Lavagem
de Dinheiro são próprios, só podendo ser
praticados por determinada categoria de
pessoas.

7. A pena será aumentada de um a dois
terços, se os crimes definidos na lei nº
9.613/98 forem cometidos de forma
reiterada ou por intermédio de
organização criminosa.

8. Na lei nº 9.613/98, a pena poderá ser
reduzida de metade e ser cumprida em
regime aberto ou semiaberto, facultando-
se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-
la, a qualquer tempo, por pena restritiva
de direitos, se o autor, coautor ou
partícipe colaborar espontaneamente com
as autoridades, prestando esclarecimentos
que conduzam à apuração das infrações
penais, à identificação dos autores,
coautores e partícipes, ou à localização
dos bens, direitos ou valores objeto do
crime.

9. Segundo a lei nº 9.613/98, são efeitos
da condenação, além dos previstos no
Código Penal, a perda, em favor da União
- e dos Estados, nos casos de
competência da Justiça Estadual -, de
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todos os bens, direitos e valores
relacionados, direta ou indiretamente, à
prática dos crimes previstos nesta Lei,
com exceção daqueles utilizados para
prestar a fiança, ressalvado o direito do
lesado ou de terceiro de boa-fé.

10. O procedimento para a aplicação das
sanções previstas na lei nº 9.613/98, será
regulado por lei complementar,
assegurados o contraditório e a ampla
defesa.

Comentários:
ERRADO. O artigo 13 da lei determina que
“o procedimento para a aplicação das
sanções previstas neste Capítulo será
regulado por decreto, assegurados o
contraditório e a ampla defesa.”
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5. QUESTÕES COMENTADAS
Considerando os dispositivos da Lei 12.846, julgue os itens a seguir:
1. A Lei Anticorrupção permite que sejam celebrados acordos de leniência referentes a
infrações previstas na Lei de Licitações, de forma a possibilitar a isenção ou atenuação das
sanções civis e penais previstas nesta última para punição da pessoa jurídica responsável

Comentários:
ERRADO. A previsão constante do art. 17 da Lei Anticorrupção diz respeito à isenção ou
atenuação das sanções administrativas estabelecidas nos arts. 86 a 88 da Lei nº 8.666/93
Art. 17. A administração pública poderá também celebrar acordo de leniência com a pessoa
jurídica responsável pela prática de ilícitos previstos na Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993, com
vistas à isenção ou atenuação das sanções administrativas estabelecidas em seus arts. 86 a 88.
GABARITO ERRADO

2. A empresa envolvida em atos de corrupção que tenha celebrado contrato de leniência
previsto pela Lei Anticorrupção estará impedida de celebrar novo acordo de leniência pelo prazo
de cinco anos a partir da data em que a administração pública tomar conhecimento da
desobediência ao pacto.

Comentários:
ERRADO. Em caso de descumprimento, a empresa fica impedida de celebrar novo acordo pelo
período de 3 anos:
Art. 16. (...)
§ 8º Em caso de descumprimento do acordo de leniência, a pessoa jurídica ficará impedida de
celebrar novo acordo pelo prazo de 3 (três) anos contados do conhecimento pela administração
pública do referido descumprimento.
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GABARITO ERRADO.

3. Na esfera administrativa, no momento da aplicação de sanções previstas na Lei Anticorrupção,
devem ser considerados, entre outros fatores, a gravidade da infração e o valor dos contratos
mantidos pela pessoa jurídica com o órgão ou entidade pública lesados.

Comentários:
CERTO. Segundo o art. 7º da Lei nº 12.846/2013, serão levados em consideração na aplicação das
sanções:
Art. 7º Serão levados em consideração na aplicação das sanções:
I - a gravidade da infração;
II - a vantagem auferida ou pretendida pelo infrator;
III - a consumação ou não da infração;
IV - o grau de lesão ou perigo de lesão;
V - o efeito negativo produzido pela infração;
VI - a situação econômica do infrator;
VII - a cooperação da pessoa jurídica para a apuração das infrações;
VIII - a existência de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo à
denúncia de irregularidades e a aplicação efetiva de códigos de ética e de conduta no âmbito da
pessoa jurídica;
IX - o valor dos contratos mantidos pela pessoa jurídica com o órgão ou entidade pública lesados;
e
X - (VETADO).
Parágrafo único. Os parâmetros de avaliação de mecanismos e procedimentos previstos no inci-so
VIII do caput serão estabelecidos em regulamento do Poder Executivo federal.
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==1feb8f==

GABARITO CERTO.

4. Para celebrar acordo de leniência, a empresa interessada deve atender cumulativamente os
seguintes requisitos: ser a primeira a manifestar desejo de cooperar na apuração dos atos ilícitos;
cessar completamente seu envolvimento na infração investigada a partir da data de propositura
do acordo; admitir sua participação no ilícito e coopere plena e permanentemente com as
investigações e o processo administrativo, comparecendo, sob suas expensas, sempre que
solicitada, a todos os atos processuais, até seu encerramento.

Comentários:
CERTO. O acordo de leniência somente poderá ser celebrado se preenchidos, cumulativamente,
os seguintes requisitos:
I - a pessoa jurídica seja a primeira a se manifestar sobre seu interesse em cooperar para a
apuração do ato ilícito;
II - a pessoa jurídica cesse completamente seu envolvimento na infração investigada a partir da
data de propositura do acordo;
III - a pessoa jurídica admita sua participação no ilícito e coopere plena e permanentemente com
as investigações e o processo administrativo, comparecendo, sob suas expensas, sempre que
solicitada, a todos os atos processuais, até seu encerramento.

GABARITO CERTO.

5. Sobre os crimes de lavagem de dinheiro, previstos na Lei nº 9.613/98, julgue os itens a
seguir:
I - A lavagem de dinheiro consiste na atividade revestida de objeto lícito, que tem por
finalidade a transformação de recursos financeiros obtidos de forma ilícita em lícitos,
operada por meio das fases de introdução, dissimulação e integração.
Telma Vieira
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II - O crime de lavagem de dinheiro é acessório, pois depende da prática de uma infração
penal antecedente.
III - Para a configuração do crime de lavagem de dinheiro a lei prevê um rol taxativo de
crimes antecedentes sem os quais o crime de lavagem não subsiste.
IV - O crime de lavagem de dinheiro não absorve a infração penal antecedente.

Comentários:
I - CERTA. Introdução (placement), dissimulação (layering) e integração (integration) são as fases
da lavagem de dinheiro.
A introdução consiste na separação física entre o agente e o produto auferido pelo crime,
dificultando a identificação da procedência criminosa do dinheiro, que é introduzido no mercado
formal para a sua conversão em valores lícitos.
A dissimulação é a lavagem propriamente dita.
Na integração os valores são formalmente incorporados ao sistema econômico, por meio da
criação, aquisição ou do investimento em negócios lícitos, ou mesmo compra de bens.
Importante saber que não é necessário que o agente pratique condutas que configurem as três
fases da lavagem, bastando, para a configuração do crime, a prática de condutas que configurem
apenas uma das três fases acima mencionadas.
II - CERTO. A infração pena antecedente pode ser crime ou contravenção, sendo certo que, de
acordo com o artigo 2º, § 1º, da lei, a denúncia será instruída com indícios suficientes da existência
da infração penal antecedente, sendo puníveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que
desconhecido ou isento de pena o autor, ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente.
III - ERRADO. A lei nº 12.683/12 revogou o rol de infrações penais antecedentes que era previsto
no artigo 1º, da lei 9.613/98, passando a ser possível a lavagem do produto de qualquer infração
penal.
IV - CERTO. Há autonomia entre o crime de lavagem de dinheiro e a infração penal antecedente.

6. No que tange à Lei nº 9.613/98, analise as assertivas a seguir:
I- O crime de lavagem de dinheiro constitui post factum impunível em relação à infração
penal antecedente.
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II- O acusado do crime de lavagem de dinheiro responderá por este em concurso com a
infração penal antecedente.
III- O direito penal brasileiro não admite o crime de autolavagem de dinheiro, que ocorre
quando o autor do crime antecedente pratica também a lavagem de capitais.
IV- A tentativa é punida nos termos do parágrafo único, do artigo 14, do Código Penal.
V- Os tipos previstos na Lei de Lavagem de Dinheiro são próprios, só podendo ser
praticados por determinada categoria de pessoas.

Comentários:
I- ERRADO.O crime de lavagem de dinheiro NÃO constitui post factum impunível em relação à
infração penal antecedente. Haverá concurso de crimes.
II- CERTO. O crime de lavagem de dinheiro é autônomo, sendo
atribuído ao acusado em concurso
material com a infração penal antecedente.
III- ERRADO. O direito penal admite a autolavagem, que é a conduta por meio do qual o mesmo
agente pratica a infração penal antecedente e o crime de lavagem de dinheiro posteriormente.
IV- CERTO. É a previsão do artigo 1º, § 3º, da lei.
V- ERRADO. O sujeito ativo pode ser qualquer pessoa.

7. A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos na lei nº 9.613/98
forem cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa.

Comentários:
CERTO. É o que dispõe o § 4º, do artigo 1º, da lei nº 9.613/98.

8. Na lei nº 9.613/98, a pena poderá ser reduzida de metade e ser cumprida em regime
aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer
tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partícipe colaborar
espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à
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apuração das infrações penais, à identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à
localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime.

Comentários:
ERRADO. Conforme dispõe o § 5º, do artigo 1º, da lei, a pena poderá ser reduzida de um a dois
terços e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la
ou substituí-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partícipe
colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à
apuração das infrações penais, à identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização
dos bens, direitos ou valores objeto do crime.

9. Segundo a lei nº 9.613/98, são efeitos da condenação, além dos previstos no Código
Penal, a perda, em favor da União - e dos Estados, nos casos de competência da Justiça
Estadual -, de todos os bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, à
prática dos crimes previstos nesta Lei, com exceção daqueles utilizados para prestar a
fiança, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-fé.

Comentários:

ERRADO. O artigo 7º, inciso I, dispõe que são efeitos da condenação, além dos previstos no
Código Penal, a perda, em favor da União - e dos Estados, nos casos de competência da Justiça
Estadual -, de todos os bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, à prática dos
crimes previstos nesta Lei, inclusive aqueles utilizados para prestar a fiança, ressalvado o direito do
lesado ou de terceiro de boa-fé.

10. O procedimento para a aplicação das sanções previstas na lei nº 9.613/98, será
regulado por lei complementar, assegurados o contraditório e a ampla defesa.

Comentários:
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ERRADO. O artigo 13 da lei determina que “o procedimento para a aplicação das sanções
previstas neste Capítulo será regulado por decreto, assegurados o contraditório e a ampla
defesa.”

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