Compliance - Estudo Transversal VII - Avaliação disciplina on-line

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:943175)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 76045517
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, 
responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz 
parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa 
CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências
suspeitas de atividades ilícitas.
B Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
C Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações
públicas federais.
D Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com
moeda nacional ou estrangeira.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de 
Mercado Nacional e Internacional:
A Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
B Lei de Informática e Automação.
C Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
D Termos de Confidencialidade.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há 
algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários 
estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua 
estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as 
sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da 
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empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I, III e IV estão corretas.
B As sentenças I e III estão corretas.
C As sentenças III e IV estão corretas.
D Somente a sentença III está correta.
Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo 
antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das 
principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
B Lei da Supervisão Governamental.
C Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
D Lei de Expurgo da Corrupção.
Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de 
Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as 
sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas 
as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A
Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos
do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a
sanção do ato lesivo.
B Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter
controle particular das sanções.
C Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de
sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
D
Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de
Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as
investigações.
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Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade 
dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com 
isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo 
exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das 
instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para 
evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de 
apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças II e III estão corretas.
B Somente a sentença I está correta.
C As sentenças I, III e IV estão corretas.
D As sentenças II e IV estão corretas.
Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de 
crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de 
Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as 
sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato 
lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que 
comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da 
data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças II e III estão corretas.
B Somente a sentença I está correta.
C As sentenças I e III estão corretas.
D Somente a sentença III está correta.
Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos 
foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. 
Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
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I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
( ) Estar em Compliance.
( ) Ser Compliance.
( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A II - III - I.
B III - I - II.
C II - I - III.
D I - II - III.
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais 
atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o 
patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos internacionais 
assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as 
falsas:
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera 
"ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos 
ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é 
considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, 
entidades ou agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A F - F - V - V.
B F - V - V - F.
C V - V - V - F.
D V - F - F - V.
A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução,passaram por diversas fases 
diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do 
Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
A Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
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B Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
C Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
D Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
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