Avaliação disciplina on-line transversal VI

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16/04/2024, 11:48 Avaliação disciplina on-line
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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:943175)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 78983631
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. 
Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e 
Regulamentar:
A Normas ISO.
B Lei de Conflito de Interesses.
C Norma IFRS.
D Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O gestor 
estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse 
caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou 
administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das pessoas 
naturais envolvidas no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da sua 
culpabilidade.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas I e III estão corretas.
B As afirmativas I e II estão corretas.
C As afirmativas II e III estão corretas.
D Somente a afirmativa I está correta.
A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases 
diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do 
Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
A Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
B Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
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C Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
D Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei 
Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser 
levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas I e IV estão corretas.
B As afirmativas I, II e IV estão corretas.
C As afirmativas I e II estão corretas.
D As afirmativas II, III e IV estão corretas.
Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza 
você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com 
várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as 
ideias que embasam o Compliance?
A Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
B Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
C Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
D Surgiram com a criação da Internet.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas 
legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos 
elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o gestor 
encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I, III e IV estão corretas.
B Somente a sentença III está correta.
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C As sentenças III e IV estão corretas.
D As sentenças I e III estão corretas.
Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo 
compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a 
alternativa CORRETA:
A Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio
ambiente, e dá outras providências.
B Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
C Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra
a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
D Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit
orçamentário, e dá outras providências.
Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes 
contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência são 
permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo 
específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a 
infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da 
proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a sentença I está correta.
B Somente a sentença III está correta.
C As sentenças II e III estão corretas.
D As sentenças I e III estão corretas.
Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável 
pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da 
administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que 
apresenta a finalidade do COAF:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de
atividades ilícitas.
B Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
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C Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda
nacional ou estrangeira.
D Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas
federais.
Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As 
empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é 
importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas 
empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo 
devido a qual fator?
A À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
B Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
C À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
D Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
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