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Aula 05 - Profa. Telma
Vieira
Caixa Econômica Federal (CEF) Passo
Estratégico de Comportamentos Éticos e
Compliance - 2024 (Pós-Edital)
Autor:
Alexandre Violato Peyerl, Telma
Vieira, Tulio Lages, Vinicius
Rodrigues de Oliveira, Thiago
Rodrigues Cavalcanti
22 de Março de 2024
01671883489 - SAMUEL MACHADO OLIVEIRA
Sumário 
Introdução ................................................................................................................................................ 2 
Roteiro de revisão e pontos do assunto que merecem destaque ................................................................ 2 
Aposta Estratégica ................................................................................................................................... 6 
Questões estratégicas ............................................................................................................................... 7 
Questionário de Revisão e Aperfeiçoamento ........................................................................................... 21 
Perguntas ........................................................................................................................................... 22 
Perguntas com Respostas ................................................................................................................... 22 
 
 
 
 
 
 
Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti
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INTRODUÇÃO 
Olá, pessoal, tudo bem? Na aula de hoje estudaremos o assunto: Lavagem de Dinheiro (Lei 9.613/98). 
Vamos à análise! 
ROTEIRO DE REVISÃO E PONTOS DO ASSUNTO QUE 
MERECEM DESTAQUE 
A ideia desta seção é apresentar um roteiro para que você realize uma revisão completa 
do assunto e, ao mesmo tempo, destacar aspectos do conteúdo que merecem atenção. 
Vejamos o que dispõe o artigo 1º da lei: 
Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou 
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal. 
(Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
I - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
I - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
III - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
IV - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
V - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
VI - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
VII - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
VIII - (revogado). (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
Pena: reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 
2012) 
§ 1o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou 
valores provenientes de infração penal: (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 I - os converte em ativos lícitos; 
 II - os adquire, recebe, troca, negocia, dá ou recebe em garantia, guarda, tem em depósito, 
movimenta ou transfere; 
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 III - importa ou exporta bens com valores não correspondentes aos verdadeiros. 
§ 2o Incorre, ainda, na mesma pena quem: (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
I - utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infração 
penal; (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
II - participa de grupo, associação ou escritório tendo conhecimento de que sua atividade principal 
ou secundária é dirigida à prática de crimes previstos nesta Lei. 
 § 3º A tentativa é punida nos termos do parágrafo único do art. 14 do Código Penal. 
§ 4o A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nesta Lei forem 
cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. (Redação dada 
pela Lei nº 12.683, de 2012) 
§ 5o A pena poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto ou 
semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer tempo, por pena 
restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partícipe colaborar espontaneamente com as 
autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais, à 
identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores 
objeto do crime. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
§ 6º Para a apuração do crime de que trata este artigo, admite-se a utilização da ação controlada 
e da infiltração de agentes. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019) 
Considerações Gerais 
A lavagem de dinheiro pode ser definida como uma atividade criminosa que tem por objetivo transformar 
a obtenção de recursos de origem ilícita em ilícita, por meio das seguintes fases: 
1ª Fase - Colocação, Placement, Introdução ou Conversão 
É a primeira fase da lavagem e consiste na introdução do dinheiro ilícito no Sistema Financeiro, 
dificultando a identificação da procedência delituosa dos valores de modo a evitar qualquer ligação entre o 
agente e o resultado obtido com a prática da infração penal antecedente. 
2ª Fase - Dissimulação, Layering, Ocultação, Encobrimento, Mascaramento, Camuflagem, 
Transformação ou Empilage 
Nessa fase é realizada a lavagem propriamente dita, por meio de uma série de negócios ou 
movimentações financeiras, dificultando a identificação da procedência ilícita dos valores, para 
multiplicar, entrecruzar as operações realizadas e apagar o rastro do dinheiro sujo. Se busca dar aos 
recursos financeiros a aparência de legítimos. 
3ª Fase - Integração, Integration, Reinversão ou Recycling 
É a última fase da lavagem. 
Já com a aparência de lícitos, os bens são formalmente incorporados ao sistema econômico, retornando 
através de investimentos na prática de novos delitos ou no mercado mobiliário ou imobiliário. 
Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti
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O tipo do artigo 1º é tipo penal misto alternativo em que diante de um mesmo contexto fático, se o agente 
praticar mais de uma conduta, responderá por um único crime. 
Somente é punível a título doloso, inexistindo a figura culposa. Vale dizer, o agente deve ter consciência 
de que os valores ocultados são provenientes de infração penal. 
Cabível a tentativa caso o agente, antes de concluir a primeira fase, é surpreendido no início da execução. 
Os delitos de lavagem de dinheiro possuem natureza acessória, ou seja, dependem da prática de uma 
infração penal antecedente, seja ela crime ou contravenção, não havendo relação de prejudicialidade 
entre o delito de lavagem e a infração penal antecedente. 
E mais: o crime de lavagem de dinheiro não absorve a infração penal antecedente, devendo ocorrer a 
responsabilização por todos os crimes cometidos, em concurso de crimes. 
Vale dizer, a condenação por infração penal antecedente não é condição sine qua non para a configuração 
do delito de lavagem de capitais, pois o processo e julgamento do crime de lavagem de capitais independe 
do processo e julgamento da infração penal antecedente. 
Com o advento da Leinº 12.683/2012 passou-se a admitir como delito antecedente ao crime de lavagem 
qualquer infração penal, já que antes da alteração promovida pela Lei nº 12.683/2012 havia, no art. 1º, um 
rol taxativo de crimes antecedentes ao delito de lavagem. 
 
Ou seja, a Lei nº 12.683/2012, ao revogar os incisos do artigo 1º, passou a admitir como delito antecedente 
qualquer infração penal. Ocorreu, no caso, a novatio legis in pejus, e a lei só pôde ser aplicada aos fatos 
ocorridos após a sua vigência. 
 
De acordo com o§ 4o , a pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nesta Lei forem 
cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. 
 
Já o §5º trouxe a figura da colaboração premiada, segundo a qual a pena poderá ser reduzida de um a dois 
terços e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou 
substituí-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partícipe colaborar 
espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das 
infrações penais, à identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou 
valores objeto do crime. 
 
Quais são os prêmios descritos no artigo? 
 
✓ Redução da pena de 1/3 a 2/3, podendo o regime inicial de cumprimento da pena ser o 
aberto/semiaberto; 
 
✓ Substituição da pena privativa de liberdade por restritiva de direitos; 
 
✓ Perdão judicial como causa de extinção da punibilidade. 
 
✓ 
A colaboração premiada pode ser feita a qualquer tempo, bastando que seja voluntária e terá direito aos 
benefícios se de tal colaboração for alcançado um dos objetivos previstos na lei. 
 
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O crime de lavagem de capitais é considerado crime comum, isto é, pode ser praticado por qualquer 
pessoa, sendo que somente pessoas físicas podem figurar como sujeito ativo, não sendo possível a 
responsabilização penal de pessoa jurídica. 
No entanto, a pessoa jurídica pode ser responsabilizada no âmbito administrativo, nos termos do que 
dispõem os incisos I, II, III e IV do artigo 12 da lei: 
 Da Responsabilidade Administrativa 
 Art. 12. Às pessoas referidas no art. 9º, bem como aos administradores das pessoas 
jurídicas, que deixem de cumprir as obrigações previstas nos arts. 10 e 11 serão aplicadas, 
cumulativamente ou não, pelas autoridades competentes, as seguintes sanções: 
I - advertência; 
II - multa pecuniária variável não superior: (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 
2012) 
a) ao dobro do valor da operação; (Incluída pela Lei nº 12.683, de 2012) 
b) ao dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realização da 
operação; ou (Incluída pela Lei nº 12.683, de 2012) 
c) ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhões de reais); (Incluída pela Lei nº 
12.683, de 2012) 
III - inabilitação temporária, pelo prazo de até dez anos, para o exercício do cargo de 
administrador das pessoas jurídicas referidas no art. 9º; 
 IV - cassação ou suspensão da autorização para o exercício de atividade, operação ou 
funcionamento. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
 
 
 
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Teoria da Cegueira Deliberada/Das Instruções do Avestruz/ Willful Blindness Doctrine – Por essa teoria 
é possível responsabilizar o agente que, não desejando o resultado do delito de lavagem, agiu de 
forma a assumir o risco de produzi-lo. O agente tem a consciência e suspeita da origem ilícita dos 
valores, mas mostrando-se indiferente, permanece agindo sem averiguar se o que está fazendo pode 
vir a configurar o delito de lavagem. O caso clássico que resultou nessa teoria foi o julgamento norte 
americano entre o USA x Campbell. Campbell, vendedora renomada do mercado imobiliário, foi 
denunciada pelo crime de lavagem de dinheiro por ter realizado a venda de imóvel de um traficante 
de drogas, que se fazia passar por pessoa de alto poder aquisitivo, sem revelar a sua real atividade. No 
caso em tela, ficou demonstrado nos autos, por testemunhas, que Campbell apesar de suspeitar da 
origem ilícita dos valores, prosseguiu com o negócio jurídico preferindo não averiguar se os valores de 
seu cliente foram obtidos de forma lícita ou ilícita. Deste modo, considerou a corte que Campbell, 
mesmo imaginado que os valores pudessem ser ilícitos, e que o negócio jurídico praticado pudesse 
configurar o delito de lavagem, preferiu deliberadamente alienar-se ao que se passava, tendo 
assumido o risco de produzir o resultado deste crime. Nestes moldes, Campbell foi condenada pelo 
delito de lavagem na modalidade do dolo eventual. 
 
APOSTA ESTRATÉGICA 
A ideia desta seção é apresentar os pontos do conteúdo que mais possuem chances de 
serem cobrados em prova, considerando o histórico de questões da banca em provas de 
nível semelhante à nossa, bem como as inovações no conteúdo, na legislação e nos 
entendimentos doutrinários e jurisprudenciais1. 
Nossa aposta da aula de hoje vai para o artigo 2º, inciso II, da Lei nº 9.613/98. 
 
Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: 
 II - independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que 
praticados em outro país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão 
sobre a unidade de processo e julgamento; 
 
 
 
 
 
 
1 Vale deixar claro que nem sempre será possível realizar uma aposta estratégica para um determinado assunto, considerando 
que às vezes não é viável identificar os pontos mais prováveis de serem cobrados a partir de critérios objetivos ou minimamente 
razoáveis. 
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QUESTÕES ESTRATÉGICAS 
 
Nesta seção apresentamos e comentamos uma amostra de questões objetivas 
selecionadas estrategicamente: são questões com nível de dificuldade semelhante ao 
que você deve esperar para a sua prova e que, em conjunto, abordam os principais 
pontos do assunto. 
A ideia, aqui, não é que você fixe o conteúdo por meio de uma bateria extensa de 
questões, mas que você faça uma boa revisão global do assunto a partir de, 
relativamente, poucas questões. 
(2022 – IBFC – PROCURADOR MUNICIPAL – PREFEITURA DE DOURADOS/MS) 
Pratica crime de lavagem de dinheiro aquele que, dolosamente, venha a: 
a) imprimir, reproduzir ou, de qualquer modo, fabricar ou pôr em circulação, sem autorização 
escrita da sociedade emissora, certificado, cautela ou outro documento representativo de título ou 
valor mobiliário 
b) utilizar, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infração 
penal 
c) desviar bem alcançado pela indisponibilidade legal resultante de intervenção, liquidação 
extrajudicial ou falência de instituição financeira 
d) exigir, em desacordo com a legislação, comissão ou qualquer tipo de remuneração sobre 
operação de crédito ou de seguro, administração de fundo mútuo ou fiscal ou de serviço de 
corretagem ou distribuição de títulos ou valores mobiliários 
Comentários: 
A únicaalternativa que descreve a lavagem de dinheiro é a letra B. 
Vamos ver o dispositivo legal: 
§ 2o Incorre, ainda, na mesma pena quem: (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 - utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infração 
penal; (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
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Gabarito letra B 
 
(2022 – CESPE – Delegado de Polícia – ES) 
Em relação ao crime de lavagem de dinheiro, assinale a opção correta. 
a) A caracterização desse crime depende da comprovação do crime antecedente. 
b) A modalidade de ocultar a propriedade de bens provenientes diretamente de infração penal é 
conduta de natureza permanente, até que os objetos materiais da lavagem se tornem conhecidos. 
c) A autolavagem não é punível. 
d) É imprescindível que o autor da lavagem de dinheiro seja também o autor do crime antecedente. 
e) A lavagem de dinheiro só persiste se o crime antecedente for um dos arrolados na Lei n.º 
9.613/1998. 
Comentários: 
Vamos analisar as alternativas: 
a) Errada. O crime de lavagem de capitais é um crime acessório, que depende da existência de crime 
antecedente. Contudo, apesar de a infração penal antecedente ser elementar do crime de lavagem, a 
caracterização deste último não depende da comprovação do crime antecedente, vez que, por exemplo, 
há casos em que haverá a absolvição do crime anterior e, mesmo assim, será tipificada a lavagem. 
Vamos ver o que dispõe a lei: 
 Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: 
I - independe do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que praticados 
em outro país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão sobre a 
unidade de processo e julgamento; (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
b) Certa. A questão pode ser respondida por meio de uma decisão do STF sobre o assunto, noticiada no 
Informativo 866: 
O delito de lavagem de bens, direitos ou valores (“lavagem de dinheiro”), previsto no art. 
1º da Lei nº 9.613/98, quando praticado na modalidade de ocultação, tem natureza de 
crime permanente. A característica básica dos delitos permanentes está na circunstância 
de que a execução desses crimes não se dá em um momento definido e específico, mas 
em um alongar temporal. Quem oculta e mantém oculto algo, prolonga a ação até que o 
fato se torne conhecido. Assim, o prazo prescricional somente tem início quando as 
autoridades tomam conhecimento da conduta do agente. STF. 1ª Turma. AP 863/SP, Rel. 
Min. Edson Fachin, julgado em 23/5/2017 (Info 866). 
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c) Errada. A mesma pessoa pode cometer o crime antecedente e o crime de lavagem. 
d) Errada. Podem ser cometidos por pessoas diferentes ou pela mesma pessoa. 
e) Errada. A lei não arrola mais de forma taxativa as infrações penais antecedentes. 
Gabarito letra B 
 
(2022 – FGV – TJ/DF – ANALISTA JUDICIÁRIO) 
Em relação à denominada autolavagem, é correto afirmar que: 
a) a tipificação da lavagem de dinheiro independe da existência de infração antecedente; 
b) a tipificação da lavagem de dinheiro depende da existência de imputação penal antecedente; 
c) a autolavagem independe da demonstração de atos diversos e autônomos do crime antecedente; 
d) a autolavagem não é possível no sistema brasileiro, em razão do fenômeno da consunção; 
e) a ocultação ou dissimulação do proveito do crime pelo próprio autor não é alcançada pela 
consunção. 
Comentários: 
Vejam bem: a tipificação do crime de lavagem depende da EXISTÊNCIA da infração penal antecedente, 
mas não depende da IMPUTAÇÃO da infração penal a alguém. 
O mesmo réu pode ser autor da infração penal antecedente e do crime de lavagem, desde que sejam 
demonstrados atos diversos e autônomos daquele que compõe a realização da primeira infração penal, 
circunstância na qual não ocorrerá o fenômeno da consunção, respondendo o réu pelos dois crimes. 
Gabarito letra E 
 
(2022 – FGV – SEFAZ/AM – Auditor de Finanças do Tesouro Estadual) 
A sociedade empresária Alfa tem, em caráter permanente, como atividade principal, o exercício de 
atividades de promoção imobiliária e de compra e venda de imóveis. 
Não obstante o sucesso dos negócios jurídicos que vem celebrando, a sociedade empresária Alfa 
praticou irregularidade no cumprimento da obrigação de identificar seus clientes e de manter 
cadastro atualizado, nos termos de instruções emanadas das autoridades competentes. 
Assim agindo, de acordo com a Lei nº 9.613/1998, que dispõe sobre os crimes de “lavagem” ou 
ocultação de bens, direitos e valores, e a prevenção da utilização do sistema financeiro para os ilícitos 
previstos naquela Lei, a sociedade empresária Alfa 
a) praticou crime de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores. 
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==2e6cd5==
b) praticou crime de participação em organização criminosa que antecede a lavagem de dinheiro. 
c) está sujeita à sanção de advertência, em matéria de responsabilidade administrativa. 
d) está sujeita à sanção de multa de até cem salários mínimos, em matéria de responsabilidade civil. 
e) está sujeita à sanção de inabilitação temporária de cinco anos, em matéria de responsabilidade 
administrativa. 
Comentários: 
A resposta da questão está no artigo 12 da lei: 
 Art. 12. Às pessoas referidas no art. 9º, bem como aos administradores das pessoas jurídicas, que 
deixem de cumprir as obrigações previstas nos arts. 10 e 11 serão aplicadas, cumulativamente ou 
não, pelas autoridades competentes, as seguintes sanções: 
I - advertência; 
II - multa pecuniária variável não superior: (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
a) ao dobro do valor da operação; (Incluída pela Lei nº 12.683, de 2012) 
b) ao dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realização da operação; 
ou (Incluída pela Lei nº 12.683, de 2012) 
c) ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhões de reais); (Incluída pela Lei nº 12.683, de 
2012) 
 III - inabilitação temporária, pelo prazo de até dez anos, para o exercício do cargo de 
administrador das pessoas jurídicas referidas no art. 9º; 
IV - cassação ou suspensão da autorização para o exercício de atividade, operação ou 
funcionamento. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
Gabarito letra A 
 
(2022 – FGV – TCU – Auditor de Controle Externo) 
A reparação do dano causado pelo delito é finalidade – ainda que secundária – da tutela penal 
condenatória. Assim sendo, o sistema processual penal necessita de medidas cautelares que 
assegurem tal resultado, nas hipóteses em que o tempo necessário para a prolação do provimento 
condenatório permita que a situação patrimonial do investigado ou do acusado se altere, gerando o 
risco de que, quando do provimento final, tal finalidade seja frustrada pela demora processual. 
Ademais, dentre os efeitos civis da condenação penal, aquele que provavelmente terá nas medidas 
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cautelares um meio mais eficaz de sua assecuração será a perda do produto ou proveito do crime. 
Ainda assim, algumas distinções são necessárias. 
Sobre o tema, é correto afirmar que: 
a) o lucro ou ganho aparentemente lícito, já reinserido na economia formal, consistirá no proveito do 
crime antecedente; 
b) o produto da lavagem será algo obtido a partir do produto do crime antecedente, quando já 
encerrada a atividade de reciclagem; 
c) o proveito da lavagem será algo obtido a partir do produto da lavagem, mesmo que ainda não 
encerrada a atividade de reciclagem; 
d) o produto do crime antecedente será algo obtido a partir do produto da lavagem, mesmo que ainda 
não encerrada a atividade de reciclagem; 
e) tanto o produto quanto o proveito da infração penal antecedente poderão ser objetos do crime de 
lavagem, uma vez inseridos nas operações de branqueamento. 
Comentários: 
A questão trata das fases do crime de lavagem de capitais. 
1ª Fase - Colocação, Placement, Introdução ou Conversão 
É a primeira fase da lavagem e consiste na introdução do dinheiro ilícito no Sistema Financeiro, 
dificultando a identificação da procedência delituosa dos valores de modo a evitar qualquer ligação entre o 
agente e o resultado obtido com a prática da infração penal antecedente. 
2ª Fase - Dissimulação, Layering, Ocultação, Encobrimento, Mascaramento, Camuflagem, Transformação 
ou Empilage 
Nessa fase é realizada a lavagem propriamente dita, por meio de uma série de negócios ou 
movimentações financeiras, dificultando a identificação da procedência ilícita dos valores, para 
multiplicar, entrecruzar as operações realizadas e apagar o rastro do dinheiro sujo. Se busca dar aos 
recursos financeiros a aparência de legítimos. 
3ª Fase - Integração, Integration, Reinversão ou Recycling 
É a última fase da lavagem. 
Já com a aparência de lícitos, os bens são formalmente incorporados ao sistema econômico, retornando 
através de investimentos na prática de novos delitos ou no mercado mobiliário ou imobiliário. 
Não é imprescindível que o agente cometa condutas que caracterizem as três fases para a configuração do 
crime de lavagem, bastando a prática de condutas que demonstrem apenas uma das fases para a sua 
configuração. 
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O produto do crime antecedente é o resultado direto da infração penal antecedente. Já o proveito é o 
resultado indireto, isto é, o que se obtém a partir do seu produto. Tanto o produto quanto o proveito da 
infração antecedente poderão ser objetos do crime de lavagem, uma vez inseridos nas operações de 
branqueamento. 
Gabarito letra E 
 
(2022 – CESPE – MJSP – TÉCNICO) 
Considerando a Lei n.º 9.613/1998, que dispõe sobre os crimes de lavagem ou ocultação de bens, 
direitos e valores, julgue o item que se segue. 
A alienação antecipada para preservação de valor de bens sob constrição poderá ser decretada pelo 
juiz ou por solicitação da parte interessada, mediante petição incidental, que será autuada e 
tramitará conjuntamente com o processo principal. 
Comentários: 
Vamos ver o que dispõe a lei: 
Art. 4o-A. A alienação antecipada para preservação de valor de bens sob constrição será 
decretada pelo juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou por solicitação da parte 
interessada, mediante petição autônoma, que será autuada em apartado e cujos autos terão 
tramitação em separado em relação ao processo principal. (Incluído pela Lei nº 12.683, de 
2012) 
Gabarito Errada 
 
(2021 – CESPE – SERIS/AL – Agente Penitenciário) 
Acerca dos crimes de lavagem de dinheiro, julgue o item que se segue. 
A extinção da punibilidade do agente responsável pela infração penal antecedente alcança, em geral, 
o autor do delito de lavagem de dinheiro. 
Comentários: 
Errada. Se a absolvição da infração penal antecedente estiver calcada em uma causa de exclusão da 
culpabilidade será possível a configuração do crime de lavagem de capitais. 
 
(2021 – CESPE – SERIS/AL – Agente Penitenciário) 
Acerca dos crimes de lavagem de dinheiro, julgue o item que se segue. 
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A infiltração e a ação controlada são permitidas legalmente para a apuração dos delitos de lavagem 
de dinheiro, desde que se trate, comprovadamente, de prática delituosa levada a efeito por 
organização criminosa. 
Comentários: 
De acordo com o artigo 1º, §6º, da lei, para a apuração do crime de lavagem admite-se a utilização da ação 
controlada e da infiltração de agentes. 
Ou seja, a lei não condicionou a ação controlada e infiltração de agentes à existência de prática delituosa 
levada a efeito por organização criminosa. 
Gabarito Errada. 
 
(2021 – CESPE – PC/SE – Escrivão de Polícia) 
Com relação aos crimes de lavagem de dinheiro, julgue o item a seguir. 
Não se caracteriza o crime de lavagem de dinheiro se da infração produtora não resultar proveito 
econômico ou valores passíveis de mascaramento. 
Comentários: 
Se a infração penal antecedente ao crime de lavagem de dinheiro não resultar em proveito econômico ou 
valores passíveis de mascaramento, não há que se falar então em lavagem de capitais, vez que o próprio 
tipo penal assim define o crime de lavagem: Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, 
disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou 
indiretamente, de infração penal. 
Gabarito Certa 
 
(2021 – VUNESP – TJ-GO – Titular de Serviços de Notas e Registros) 
No que concerne à lavagem de dinheiro (Lei nº 9.613/98), é correto afirmar que 
a) o processo e o julgamento do crime de lavagem obedecem às disposições relativas ao 
procedimento comum dos crimes punidos com detenção. 
b) a pena será aumentada, de um a dois terços, se a lavagem for cometida de forma reiterada ou por 
intermédio de organização criminosa. 
c) se desconhecido o autor do crime antecedente, não se configura o crime de lavagem. 
d) se extinta a punibilidade da infração penal antecedente, não se configura o crime de lavagem. 
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Comentários: 
a) Errada. O processo e julgamento seguem as disposições relativas ao procedimento comum dos crimes 
punidos com reclusão. 
b) Certa. É o que dispõe o §4º, do artigo 1º, da lei: 
§ 4o A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nesta Lei forem cometidos 
de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. (Redação dada pela Lei nº 
12.683, de 2012) 
c) Errada. Basta indícios da existência da ação penal antecedente, ainda que ainda que desconhecido ou 
isento de pena o autor, ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente, nos termos do artigo 2º, 
§1º, da lei. 
d) Errada. Basta indícios da existência da ação penal antecedente, ainda que ainda que desconhecido ou 
isento de pena o autor, ou extintaa punibilidade da infração penal antecedente, nos termos do artigo 2º, 
§1º, da lei. 
Gabarito letra B 
 
(2018 – PC/MA - DELEGADO) 
A colaboração premiada nos casos de lavagem de capitais 
a) será válida somente se o colaborador indicar a autoria do crime antecedente que originou a 
lavagem de ativos. 
b) será nula se não contar com a participação do órgão julgador na elaboração do acordo. 
c) tem como benefício, entre outros, a substituição da pena privativa de liberdade por penas 
restritivas de direitos. 
d) constitui meio de prova que pode embasar, isoladamente, posterior sentença condenatória. 
e) pode ocorrer apenas na fase processual, no curso da competente ação penal. 
Comentários: 
Vejamos o que dispõe o artigo 1º, § 5º, da Lei nº 9.613/98: 
§ 5o A pena poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto ou 
semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer tempo, por pena 
restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partícipe colaborar espontaneamente com as 
autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais, à 
identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores 
objeto do crime. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
Gabarito letra C 
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(2018 – PC/MA – INVESTIGADOR DE POLÍCIA) 
Determinada pessoa ocultou a origem de bens provenientes diretamente de infração penal. Provado 
o crime de ocultação, foi instaurada ação penal contra essa pessoa com fundamento nos dispositivos 
da Lei n.º 9.613/1998, que dispõe sobre os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores. 
Nessa situação hipotética, conforme a lei nela referida, 
a) cumulativamente à penalidade de reclusão, poderá o juiz aplicar multa ao agente, desde que a 
infração penal tenha sido praticada contra o erário público. 
b) a condenação pelo crime de ocultação de valores independerá do julgamento das infrações penais 
antecedentes. 
c) se a pessoa acusada, citada por edital, não comparecer, nem constituir advogado, ficará suspenso o 
processo. 
d) a competência para o processamento e o julgamento será, em qualquer hipótese, da justiça 
federal. 
e) haverá incidência de qualificadora, caso a infração penal tenha sido praticada por intermédio de 
organização criminosa. 
Comentários: 
Vejamos o que dispõe a lei: 
Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: 
(...) 
II - independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que 
praticados em outro país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão 
sobre a unidade de processo e julgamento; (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
Gabarito letra B 
(2018 – ABIN – OFICIAL TÉCNICO DE INTELIGÊNCIA – ÁREA 2) 
João integra conhecida organização criminosa de âmbito nacional especializada em tráfico de drogas 
e lavagem de dinheiro. Com o objetivo de tornar legal o dinheiro obtido ilicitamente, ele convenceu 
Pedro e Jorge, conselheiros fiscais de uma cooperativa de mineradores que atuam na região Norte do 
país, a modificar valores obtidos em uma mina de ouro. Pedro, sem conhecer a fundo a origem dos 
valores, concordou em fazer a transação. Antes de concluí-la, entretanto, ele desistiu da ação, e 
tentou convencer Jorge a fazer o mesmo. Tendo Jorge decidido prosseguir no esquema, Pedro, então, 
fez uma denúncia sigilosa à polícia, que passou a investigar o fato e reuniu elementos necessários ao 
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indiciamento dos envolvidos. Antes que concretizasse a ação final de registro de valores, Jorge foi 
impedido pela polícia, que o prendeu em flagrante. 
 Acerca dessa situação hipotética, julgue o item subsequente. 
Em relação ao crime de lavagem de dinheiro, a pena de João poderá ser aumentada de um a dois 
terços, em razão de o crime ter sido cometido por intermédio de organização criminosa. 
Comentários: 
O artigo 213, caput, do CP, tipifica o crime de estupro, dispondo que “Constranger alguém, 
mediante violência ou grave ameaça, a ter conjunção carnal ou a praticar ou permitir que com ele 
se pratique outro ato libidinoso (...)”. 
Deste modo, o artigo 213 contempla um crime denominado bicomum: qualquer pessoa pode 
figurar tanto como sujeito ativo como sujeito passivo, vale dizer, o crime pode ser praticado pelo 
homem contra mulher ou contra outro homem, ou pela mulher contra outra mulher ou contra 
outro homem. 
GABARITO: CERTO. 
(2017 - TRE – BA – ANALISTA JUDICIÁRIO ÁREA JUDICIÁRIA) 
Julgue os itens a seguir. 
I- A Convenção Americana sobre Direitos Humanos garante de forma relativa o direito à vida, pois 
autoriza a utilização da pena de morte em caso de crimes graves, sendo proibido seu 
restabelecimento nos países que a tiverem abolido. 
II- A condenação de servidor público por quaisquer crimes decorrentes de preconceito de raça ou de 
cor implica perda automática do cargo público. 
III- Não haverá crime de lavagem de dinheiro caso o agente seja absolvido, por atipicidade da 
conduta, do crime antecedente a ele imputado, uma vez que o crime de branqueamento, embora 
autônomo, é delito derivado do antecedente. 
Assinale a opção correta. 
a) Apenas o item I está certo. 
b) Apenas o item II está certo. 
c) Apenas os itens I e III estão certos. 
d) Apenas os itens II e III estão certos. 
e) Todos os itens estão certos. 
Comentários: 
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Nessa questão, nos interessa explorar a assertiva do item III - Não haverá crime de lavagem de dinheiro 
caso o agente seja absolvido, por atipicidade da conduta, do crime antecedente a ele imputado, uma vez 
que o crime de branqueamento, embora autônomo, é delito derivado do antecedente. 
A assertiva está correta. Vamos entender: 
O art. 1º da Lei 9.613/98 define como crime de lavagem ou ocultação de bens direitos e valores “ocultar ou 
dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou 
valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal”. 
Pela própria redação do dispositivo, observa-se que o crime em questão é acessório, uma vez que 
pressupõe infração penal anterior. É por isso que, para esses crimes, deverá haver lastro probatório 
mínimo não apenas em relação à ocultação de bens, direitos ou valores, mas também em relação ao crime 
antecedente, demonstrando que tais valores são provenientes, direta ou indiretamente, da infração penal 
(justa causa duplicada). 
A conduta antecedente deve ser típica e ilícita (acessoriedade limitada). Ou seja, se o agente for absolvido 
do crime antecedente por inexistência do fato ou atipicidade da conduta, resta descaracterizado o crime 
de lavagem. Portanto, correto o item III. 
Cabe ressaltar, no entanto, que é crime autônomo, portanto, não absorve (ou é absorvido pelo) o crime 
anterior. 
GABARITO LETRA C. 
(2016 – CESPE - TCE-PA – AUDITOR DE CONTROLE EXTERNO – PROCURADORIA) 
Em crimes de lavagem de dinheiro, dada a natureza do delito praticado, é incabível a tentativa. 
Comentários: 
Ocrime de lavagem admite tentativa, conforme previsto no próprio art. 1º, §1º da Lei 9.613/98: 
Art. 1º Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou 
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal. 
(...) 
§ 3º A tentativa é punida nos termos do parágrafo único do art. 14 do Código Penal. 
GABARITO ERRADO. 
(2016 - TRT 8ª REGIÃO – ANALISTA JUDICIÁRIO ÁREA JUDICIÁRIA) 
Considerando a jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça relativamente a crimes contra a 
administração pública e de lavagem de dinheiro, assinale a opção correta. 
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a) A conduta pautada no oferecimento de propina a policiais militares com o objetivo de safar-se de 
prisão em flagrante insere-se no âmbito da autodefesa, de modo que não deve ser tipificada como 
crime de corrupção ativa. 
b) No crime de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, para se tipificar a conduta praticada, 
é necessário que os bens, direitos ou valores provenham de crime anterior e que o agente já tenha 
sido condenado judicialmente pelo crime previamente cometido. 
c) O agente não integrante dos quadros da administração pública não pode ser sujeito ativo do crime 
de concussão. 
d) A perda do cargo público, quando a pena privativa de liberdade for estabelecida em tempo inferior 
a quatro anos, apenas pode ser decretada como efeito da condenação quando o crime for cometido 
com abuso de poder ou com violação de dever para com a administração pública. 
e) A conduta no crime de corrupção ativa, por se tratar de crime material, apenas deve ser tipificada 
caso haja o efetivo pagamento de propina ao servidor público, mesmo que o agente não tenha obtido 
a vantagem pretendida. 
Comentários: 
Nessa questão, nos interessa a análise da Alternativa B, que trata do crime de lavagem de bens, direitos e 
valores. 
Segundo disposto no art. 2º, inciso II, da Lei 9.613/98, não há necessidade de condenação do crime 
antecedente para a tipificação no crime de lavagem. 
Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: 
(...) 
II - independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que 
praticados em outro país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão 
sobre a unidade de processo e julgamento; 
Sendo assim, o erro se encontra na parte final da Alternativa B, ao afirmar a necessidade de que “o agente 
já tenha sido condenado judicialmente pelo crime previamente cometido”. 
A respeito do tema, ressalta-se jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça: 
“2. O delito de lavagem de dinheiro possui natureza acessória, dependendo, portanto, da 
prática de uma infração penal antecedente, da qual tenha decorrido a obtenção de 
vantagem financeira ilegal. Dessarte, sua existência depende de fato criminoso pretérito, 
como antecedente penal necessário.”. 
(STJ - HC 342.729/SP, Rel. Ministro REYNALDO SOARES DA FONSECA, QUINTA 
TURMA, julgado em 01/03/2016, DJe 07/03/2016) 
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“PENAL. HABEAS CORPUS. DESCAMINHO. FORMAÇÃO DE QUADRILHA. LAVAGEM 
DE DINHEIRO. INEXISTÊNCIA DE PROCESSO ADMINISTRATIVO FISCAL ENCERRADO 
EM RELAÇÃO AO DESCAMINHO. MESMO TRATAMENTO CONFERIDO AOS CRIMES 
CONTRA ORDEM TRIBUTÁRIA. TRANCAMENTO DA AÇÃO PENAL RELATIVA AO 
DESCAMINHO COM EXTENSÃO DOS EFEITOS DA DECISÃO AOS CORRÉUS. 
LAVAGEM DE DINHEIRO. AUTONOMIA EM RELAÇÃO AO CRIME ANTECEDENTE. 
ORIGEM DOS VALORES ILÍCITOS. EXAME APROFUNDADO DO CONJUNTO FÁTICO-
PROBATÓRIO. EXISTÊNCIA DE CRIMES PRATICADOS EM ORGANIZAÇÃO 
CRIMINOSA. FUNDAMENTO SUFICIENTE À MANUTENÇÃO DO CURSO DA AÇÃO 
PENAL SOBRE LAVAGEM DE DINHEIRO. TRANCAMENTO EM SEDE DE HABEAS 
CORPUS. MEDIDA EXCEPCIONAL. ORDEM CONCEDIDA EM PARTE. 
(...) 
4 - A majoritária jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça é no sentido de que a 
apuração do crime de lavagem de dinheiro é autônoma e independe do processamento e 
da condenação em crime antecedente, sendo necessário apenas sejam apontados os 
indícios suficientes da prática do delito anterior.” 
(STJ – HC 137628/RJ, Rel. Min. Haroldo Rodrigues, Sexta Turma, DJ 26/10/2010, Dje 
17/12/2010) 
Gabarito letra D 
(2016 – PC-PE – DELEGADO DE POLÍCIA) 
A respeito da legislação penal extravagante brasileira, assinale a opção correta. 
a) Não constitui crime de abuso de autoridade a conduta, consumada ou tentada, de violação de 
domicílio, fora das hipóteses constitucionais e legais de ingresso em casa alheia, quando praticada 
por delegado de polícia, uma vez que este está amparado pelo estrito cumprimento do dever legal, 
como causa legal de exclusão de ilicitude da conduta típica. 
b) O direito penal econômico visa tutelar os bens jurídicos de interesse coletivo e difuso, coibindo 
condutas que lesem ou que coloquem em risco o regular funcionamento do sistema econômico-
financeiro, podendo estabelecer como crime ações contra o meio ambiente sustentável. 
c) Agente absolvido de crime antecedente de tráfico de drogas, em razão de o fato não constituir 
infração penal, ainda poderá ser punido pelo crime de branqueamento de capitais, uma vez que a 
absolvição daquele crime precedente pela atipicidade não tem o condão de afastar a tipicidade do 
crime de lavagem de dinheiro. 
d) Segundo entendimento do STJ, o crime de porte ilegal de arma de fogo é delito de perigo abstrato, 
considerando-se típica a conduta de porte de arma de fogo completamente inapta a realizar disparos 
e desmuniciada, ainda que comprovada a inaptidão por laudo pericial. 
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e) Para o STF, haverá crime contra a ordem tributária, ainda que esteja pendente de recurso 
administrativo que discuta o débito tributário em procedimento fazendário específico, haja vista 
independência dos poderes. 
Comentários: 
Como já visto, a conduta precedente deve ser típica e ilícita para que se configure o crime de lavagem de 
dinheiro, devendo haver demonstração da vantagem econômica ilícita. 
Portanto, havendo absolvição do agente por atipicidade (ou licitude) da conduta antecedente, resta 
descaracterizado o crime de lavagem. 
Por outro lado, a absolvição baseada em causa excludente de culpabilidade ou extinção da punibilidade 
(com exceção da abolitio criminis ou da anistia, em que as condutas deixam de ser consideradas infrações 
penais), não impede a condenação quanto ao crime de lavagem de capitais. 
Gabarito letra B 
(2015 – FCC - JULGADOR ADMINISTRATIVO TRIBUTÁRIO DO TESOURO ESTADUAL - SEFAZ/PE) 
Sobre o crime de lavagem de dinheiro, é correto afirmar que a Lei no 9.613/1998 
a) definiu que a troca de bens de igual valor não gera a prática do crime, pois os crimes tem como 
elemento essencial a obtenção de lucro. 
b) deu causa, face à revogação do rol de crimes antecedentes, ao fenômeno da abolitio criminis, 
quanto às condutas ali previstas. 
c) proibiu o recebimento pelo profissional liberal de valores ilícitos, em face da prestação de serviços 
efetivada, mesmo que não tenha dolo. 
d) permitiu o reconhecimento do crime de lavagem de dinheiro, quaisquer quesejam os crimes 
antecedentes dos quais resultem os ativos. 
e) definiu que a importação e a exportação de bens com valores irreais apenas atingem a sonegação 
fiscal correspondente ao tributo sonegado, não caracterizando o crime de lavagem. 
Comentários 
Em relação aos crimes de lavagem de dinheiro, a doutrina tradicionalmente aponta a existência de três 
gerações: 
1) o crime antecedente deve estar relacionado ao tráfico de drogas; 
2) há uma lista fechada de crimes antecedentes; 
3) o crime antecedente pode ser qualquer crime de cuja prática resulte proveito econômico. 
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Anteriormente, o Brasil figurava como país de legislação de segunda geração. Porém, em 2012, a Lei 
12.683/2012 alterou o art. 1º da Lei de Lavagem de Capitais, e passamos a integrar o rol dos países de 
legislação de terceira geração: 
Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou 
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal. 
Vejam que agora o dispositivo fala em “infração penal”, abrangendo, portanto, quaisquer crimes e 
contravenções antecedentes cuja prática resulte proveito econômico. 
Com isso, vamos às alternativas: 
a) Errada. Não há essa exceção na lei. 
b) Errada. Houve a ampliação da abrangência do crime de lavagem. Não houve abolitio, porque a 
revogação do rol não tornou atípicas as condutas anteriormente listadas, elas continuam configurando 
crimes. 
c) Errada. Não há essa previsão na Lei. 
d) Certa, como explicado acima. 
e) Errada. Não há essa previsão na Lei. 
Gabarito letra D 
QUESTIONÁRIO DE REVISÃO E APERFEIÇOAMENTO 
A ideia do questionário é elevar o nível da sua compreensão no assunto e, ao mesmo tempo, proporcionar 
uma outra forma de revisão de pontos importantes do conteúdo, a partir de perguntas que exigem 
respostas subjetivas. 
São questões um pouco mais desafiadoras, porque a redação de seu enunciado não ajuda na sua 
resolução, como ocorre nas clássicas questões objetivas. 
O objetivo é que você realize uma autoexplicação mental de alguns pontos do conteúdo, para consolidar 
melhor o que aprendeu ;) 
Além disso, as questões objetivas, em regra, abordam pontos isolados de um dado assunto. Assim, ao 
resolver várias questões objetivas, o candidato acaba memorizando pontos isolados do conteúdo, mas 
muitas vezes acaba não entendendo como esses pontos se conectam. 
Assim, no questionário, buscaremos trazer também situações que ajudem você a conectar melhor os 
diversos pontos do conteúdo, na medida do possível. 
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É importante frisar que não estamos adentrando em um nível de profundidade maior que o exigido na sua 
prova, mas apenas permitindo que você compreenda melhor o assunto de modo a facilitar a resolução de 
questões objetivas típicas de concursos, ok? 
Nosso compromisso é proporcionar a você uma revisão de alto nível! 
Vamos ao nosso questionário: 
Perguntas 
1. A apuração de crime de lavagem de dinheiro depende da condenação do agente em crime 
antecedente? 
2. O sujeito ativo do crime de lavagem de capitais será sempre o mesmo agente da infração penal 
antecedente? 
3. Não se tratando de bens, serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou 
empresas públicas, sempre competirá à justiça estadual processar e julgar os crimes de lavagem de 
dinheiro? 
4. Extinta a punibilidade do crime antecedente, fica descaracterizado o crime de lavagem? 
5. O crime de lavagem de dinheiro absorve a infração penal antecedente? 
6. O tipo penal previsto no art. 1º da Lei 9.613/1998 admite tanto a forma culposa quanto a dolosa? 
7. O simples fato de o agente ter recebido propina em espécie configura a lavagem de dinheiro? 
8. O recebimento de propina em depósitos bancários fracionados pode configurar a lavagem de 
dinheiro? 
Perguntas com Respostas 
1. A apuração de crime de lavagem de dinheiro depende da condenação do agente em crime 
antecedente? 
Não. O crime de lavagem de dinheiro, embora decorra do crime antecedente, independe do processo e 
julgamento deste, não sendo necessária, portanto, a condenação do agente no crime antecedente. É o 
que dispõe o art. 2º, inciso II da Lei 9.613/1998. 
2. O sujeito ativo do crime de lavagem de capitais será sempre o mesmo agente da infração penal 
antecedente? 
Não. O crime de lavagem de capitais é crime comum e, por isso, o sujeito ativo pode ser qualquer pessoa, 
e não necessariamente quem praticou o delito antecedente. Por exemplo, se A rouba um banco e dá o 
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dinheiro a B, que, por conta própria, abre um negócio de fachada para lavar o dinheiro, quem pratica o 
crime de lavagem de capitais é B, e não A. 
3. Não se tratando de bens, serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou 
empresas públicas, sempre competirá à justiça estadual processar e julgar os crimes de lavagem de 
dinheiro? 
Não, o art. 2º, III, b, da Lei 9.613/98, prevê a competência da Justiça Federal para o crime de lavagem de 
dinheiro quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal, além de “quando 
praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, ou em detrimento de bens, 
serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou empresas públicas” (alínea a). 
4. Extinta a punibilidade do crime antecedente, fica descaracterizado o crime de lavagem? 
Não. Ainda que extinta a punibilidade do crime ou infração penal antecedente, é punível a lavagem de 
dinheiro, por força de disposição expressa do art. 2º, §1º da Lei 9.613/98: 
§ 1º A denúncia será instruída com indícios suficientes da existência da infração penal 
antecedente, sendo puníveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de 
pena o autor, ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente. 
5. O crime de lavagem de dinheiro absorve a infração penal antecedente? 
Não. O crime de lavagem de dinheiro, ainda que seja acessório, por depender da origem ilícita do dinheiro 
(por infração penal antecedente), é crime autônomo. Sendo assim, não há que se falar em absorção do 
delito anterior, nem de comprovação da participação do agente no delito antecedente para restar 
caracterizado. 
6. O tipo penal previsto no art. 1º da Lei 9.613/1998 admite tanto a forma culposa quanto a dolosa? 
Não. O elemento subjetivo do tipo é o dolo porque o agente deve agir com a intenção de “ocultar” ou 
“dissimular”. Não se admite a forma culposa. 
7. O simples fato de o agente ter recebido propina em espécie configura a lavagem de dinheiro? 
Não. Conforme decidiu a 2ª Turma do STF na AP 996/DF, julgado em 29/05/2018, o mero recebimento de 
valores em dinheiro não tipifica o deliro de lavagem, seja quando recebido pelo próprio agente público, 
seja quando recebido por interposta pessoa. 
8. O recebimento de propina em depósitos bancários fracionados pode configurar a lavagem de 
dinheiro? 
Sim. Conforme decidiu o STF no julgamento acima mencionado, o recebimento de propina em depósitos 
bancários fracionados, em valoresque não atingem os limites estabelecidos pelas autoridades monetárias 
à comunicação compulsória dessas operações, pode configurar lavagem de dinheiro. 
Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti
Aula 05 - Profa. Telma Vieira
Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)
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