Questionário2-Governança Corporativa e Compliance

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Curso Governança Corporativa e Compliance 
Teste Questionário - Unidade II 
Iniciado - 04/24 
 
• Pergunta 1 
0,15 em 0,15 pontos 
 
Quais os requisitos essenciais para a atuar na área de Compliance: 
Resposta 
Selecionada: 
d. 
Conhecimento e domínio do negócio de atuação no 
desenvolvimento e definição de políticas e procedimentos 
internos 
Respostas: a. 
Conhecimento e domínio em técnicas de análise, e conceitos de 
investigação 
 
b. 
Conhecimento e domínio em normas internacionais e processos 
de investigação e implantação de normas 
 
c. 
Domínio de interpretação de códigos e diretrizes internas, técnicas 
forenses e processos de auditoria 
 
d. 
Conhecimento e domínio do negócio de atuação no 
desenvolvimento e definição de políticas e procedimentos 
internos 
 
e. 
Domínio em mapeamento de processos informatizados e de áreas 
com alta complexidade 
Comentário da resposta: Resposta: (D) 
Página 8 
 
 
• Pergunta 2 
0,15 em 0,15 pontos 
 
Fazer com que o dinheiro ilícito volte aparentemente limpo para uma instituição 
financeira, faz parte de qual das etapas do processo de lavagem de dinheiro? 
 
Resposta Selecionada: d. 
Colocação/Placement 
Respostas: a. 
Sociedades Fictícias 
 b. 
Camadas/Layering 
 c. 
Integração/Integration 
 d. 
Colocação/Placement 
 e. 
Depósitos Estruturantes 
 
Curso Governança Corporativa e Compliance 
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Comentário da resposta: Resposta: (D) 
Página 35 
 
• Pergunta 3 
0,15 em 0,15 pontos 
 
Utilizado para averiguando se as empresas (clientes e fornecedores), possuem os 
padrões de Compliance esperados pela organização contratante. Estamos falando de 
qual dos pilares do programa de Compliance: 
 
Resposta Selecionada: b. 
Due Diligence 
Respostas: a. 
Monitoramento / Acompanhamento 
 b. 
Due Diligence 
 c. 
Investigações internas 
 d. 
Políticas de Compliance e Código de conduta 
 e. 
Canal de denúncia 
Comentário da resposta: Resposta: (B) 
Página 22 
 
 
• Pergunta 4 
0,15 em 0,15 pontos 
 
Falando em risco no processo de implantação de um programa de Compliance: A 
ausência de especialistas das diversas áreas, conflitos de interesses dos especialistas, 
é fator de risco para qual dos pilares do programa de Compliance? 
 
Resposta Selecionada: b. 
Mapeamento de Riscos 
Respostas: a. 
Patrocínio da Alta Administração 
 b. 
Mapeamento de Riscos 
 c. 
Políticas de Compliance e Código de conduta 
 d. 
Monitoramento e Acompanhamento 
 e. 
Programas de Treinamento e Comunicação 
Comentário da resposta: Resposta: (B) 
Página 25 
 
 
• Pergunta 5 
Curso Governança Corporativa e Compliance 
Teste Questionário - Unidade II 
Iniciado - 04/24 
 
0,15 em 0,15 pontos 
 
Com a criação da lei em agosto de 2013 o termo Compliance passou a compor o 
vocabulário dentro das organizações. Esse fato aconteceu com a publicação da lei: 
 
Resposta Selecionada: a. 
Lei 12.846 
Respostas: a. 
Lei 12.846 
 b. 
Lei 6.404 
 c. 
Lei 8.666 
 d. 
Lei 11.638 
 e. 
Lei 9.613 
Comentário da resposta: Resposta: (A) 
Página 10 
 
 
• Pergunta 6 
0,15 em 0,15 pontos 
 
Deve garantir a integridades e confiabilidade dos registros contábeis e financeiros, 
demonstrando a realidade do negócio. Estamos falando de qual dos pilares do 
programa de Compliance: 
 
Resposta Selecionada: d. 
Estrutura de Controles Internos 
Respostas: a. 
Patrocínio da Alta Administração 
 b. 
Mapeamento de Riscos 
 c. 
Políticas de Compliance e Código de conduta 
 d. 
Estrutura de Controles Internos 
 e. 
Canal de denúncia 
Comentário da resposta: Resposta: (D) 
Página 20 
 
 
• Pergunta 7 
0,15 em 0,15 pontos 
 
São utilizadas para acobertar atividades ilícitas, operando como se fossem normais, 
emitindo notas fiscais, formalizando contratos, etc. A qual das técnicas de lavagem de 
dinheiro pertence essa operação: 
 
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Resposta Selecionada: c. 
Sociedades Fictícias 
Respostas: a. 
Depósitos Estruturantes 
 b. 
Bancos Internacionais 
 c. 
Sociedades Fictícias 
 d. 
Negócios Legítimos 
 e. 
Empresa infiltrada 
Comentário da resposta: Resposta: (C) 
Página 37 
 
 
• Pergunta 8 
0,15 em 0,15 pontos 
 
_________________ possui uma proximidade muito forte com questões relacionadas 
a ética e valores morais 
Por sua vez, _________________ se esforça no relacionamento transparente das 
atividades desenvolvidas pela organização. 
Qual das combinações abaixo completa o conceito dessas afirmações: 
 
Resposta Selecionada: c. 
Governança coorporativa; Compliance 
Respostas: a. 
Compliance; Governança coorporativa 
 b. 
Compliance; Ética empresarial 
 c. 
Governança coorporativa; Compliance 
 d. 
Ética empresarial; Compliance 
 e. 
Valores; Princípios 
Comentário da resposta: Resposta: (C) 
Página 12 
 
 
• Pergunta 9 
0,15 em 0,15 pontos 
 
Falando em risco no processo de implantação de um programa de Compliance: “A 
ausência de estrutura para verificar terceiros”, é fator de risco para qual dos pilares 
do programa de Compliance? 
 
Resposta Selecionada: a. 
Curso Governança Corporativa e Compliance 
Teste Questionário - Unidade II 
Iniciado - 04/24 
 
Due Diligence 
Respostas: a. 
Due Diligence 
 b. 
Mapeamento de Riscos 
 c. 
Investigações internas 
 d. 
Monitoramento e Acompanhamento 
 e. 
Programas de Treinamento e Comunicação 
Comentário da resposta: Resposta: (A) 
Página 25 
 
• Pergunta 10 
0,15 em 0,15 pontos 
 
A origem da palavra Compliance vem do verbo da língua inglesa to comply. Qual das 
alternativas abaixo representa o significado dessa palavra 
 
Resposta Selecionada: a. 
agir de acordo com uma regra 
Respostas: a. 
agir de acordo com uma regra 
 b. 
agir com ética 
 c. 
agir com cautela 
 d. 
agir com transparência 
 e. 
agir com integridade 
Comentário da resposta: Resposta: (A) 
Página 8