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Prova Impressa GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:943175) Peso da Avaliação 10,00 Prova 83235134 Qtd. de Questões 10 Acertos/Erros 9/1 Nota 9,00 Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA: A Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências. B Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências. C Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências. D Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir: I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados. II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais. ( ) Estar em Compliance. ( ) Ser Compliance. ( ) Compliance. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: A II - I - III. B I - II - III. C III - I - II. D II - III - I. O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir: VOLTAR A+ Alterar modo de visualização 1 2 3 24/05/2024, 23:16 Avaliação disciplina on-line about:blank 1/5 vharkovtzeff Carimbo I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos. II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes. III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de revisá-lo constantemente. Assinale a alternativa CORRETA: A As afirmativas II e III estão corretas. B As afirmativas I e III estão corretas. C As afirmativas I e II estão corretas. D Somente a afirmativa I está correta. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional: A Termos de Confidencialidade. B Lei de Informática e Automação. C Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. D Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados. Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020. A Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas. B Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais. C Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira. D Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional. Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as 4 5 6 24/05/2024, 23:16 Avaliação disciplina on-line about:blank 2/5 sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. A Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros. B Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle particular das sanções. C Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo. D Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as investigações. No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir: I- Responsabilidade Objetiva. II- Abrangência. III- Acordo de Leniência. ( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior. ( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades. ( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. A II - I - III. B I - III - II. C III - II - I. D II - III - I. A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir: I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes 7 8 24/05/2024, 23:16 Avaliação disciplina on-line about:blank 3/5 ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito. II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo. III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da sua culpabilidade. Assinale a alternativa CORRETA: A As afirmativas II e III estão corretas. B As afirmativas I e II estão corretas. C As afirmativas I e III estão corretas. D Somente a afirmativa I está correta. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance? A Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário. B Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor. C Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna. D Surgiram com a criação da Internet. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos emque ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos. ( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00. ( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. A V - V - F. B V - F - V. C F - V - F. 9 10 24/05/2024, 23:16 Avaliação disciplina on-line about:blank 4/5 D F - F - V. Imprimir 24/05/2024, 23:16 Avaliação disciplina on-line about:blank 5/5