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IV CURSO DE LICITAÇÕES E CONTRATOS ADMINISTRATIVOS, PELA NOVA LEI DE LICITAÇÕES E CONTRATOS www.fundacem.org.br fundacemssa@yahoo.com.br MÓDULO III 05 e 06 de agosto de 2023 FUNDACEM Anos 19 Com ‘‘Formação em Agente de Contratação’’ Prof. Ms. Antonio França da Costa PLANEJAMENTO DA CONTRATAÇÃO NA NOVA LEI DE LICITAÇÕES http://www.fundacem.org.br http://www.fundacem.org.br 1 MÓDULO PLANEJAMENTO DA CONTRATAÇÃO NA NOVA LEI DE LICITAÇÕES PLANO DE CONTRATAÇÕES ANUAIS, GESTÃO DE RISCOS E ESTUDOS TÉCNICOS PRELIMINARES Antonio França da Costa. Professor de Direito Administra�vo. Mestre em Direito Público pela Faculdade de Direito da Universidade Federal da Bahia. Especialista em Inovação e Tecnologias na Educação (Enap). Especialista em Direito Público pelo Complexo Jurídico Damásio de Jesus. Graduado em Ciências Jurídicas e Sociais pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul. Graduado em Administração Pública pela Escola de Governo de Minas Gerais - Fundação João Pinheiro. Ocupou o cargo de Administrador Público no Governo do Estado de Minas Gerais. Atualmente é Auditor Federal de Controle Externo do Tribunal de Contas da União, Diretor da Diretoria de Fiscalização, Padrões e Qualidade. Leciona regularmente na Faculdade de Direito Ruy Barbosa e na Pós-Graduação da Fundacem. Professor convidado na Pós-Graduação da Faculdade Baiana de Direito, na Pós- Graduação do Centro de Estudos José Aras, na Escola Superior do Tribunal de Contas da União (Ins�tuto Serzedelo Corrêa - ISC) e na Escola de Administração Fazendária (Esaf / Enap). CONTEÚDO 1. Gestão de processos e a aquisição pública enquanto processo 2. Gestão de riscos e governança nas aquisições 3. A importância do planejamento da contratação 4. Obje�vos do planejamento 5. O princípio do planejamento e a Nova Lei de Licitações 6. Os princípios da eficiência, eficácia e economicidade na Nova Lei de Licitações 7. Plano de contratações anuais 8. O planejamento e a fase preparatório da licitação 9. Elementos essenciais do planejamento 10. Análise dos riscos que possam comprometer o sucesso da licitação e a boa execução contratual 11. Possibilidade de supressão de etapas do planejamento 12. Indicação e nomeação da equipe de planejamento 13. Par�cipação de terceiros no apoio às a�vidades de planejamento da contratação 14. Oficializando a demanda de uma aquisição pública 14.1. Documento de oficialização da demanda: elementos essenciais 14.2. Documento de oficialização na demanda na Nova Lei de Licitações 14.3. Riscos associados à oficialização da demanda 15. Estudos técnicos preliminares 15.1. Exigência legal: na Lei 8.666/1993 e na Nova de Lei de Licitações IV CURSO DE LICITAÇÕES E CONTRATOS ADMINISTRATIVOS PELA NOVA LEI DE LICITAÇÕES E CONTRATOS Com “Formação em Agente de Contratação” 2 Conteúdo (...) 15.2.1. Necessidade da contratação 15.2.2. Alinhamento com o plano de contratações anual 15.2.3. Requisitos da contratação 15.2.4. Relação entre demanda prevista e a quan�dade de item 15.2.5. Levantamento de mercado 15.2.6. Jus�fica�va da escolha do �po de solução a contratar 15.2.7. Es�ma�vas de preços 15.2.8. Descrição da solução como um todo 15.2.9. Resultados pretendidos com a contratação 15.2.10. Providências a serem adotadas pela administração previamente à celebração do contrato 15.2.11. Parcelamento do objeto: necessidade de jus�fica�va 15.2.12. Contratações correlatas e/ou interdependentes 15.2.13. Possíveis impactos ambientais e medida mi�gadoras 15.2.14. Análise de riscos 15.2.15. Declaração da viabilidade ou não da contratação 15.2.16. Posicionamento conclusivo sobre a adequação da contratação. 15.3. Riscos associados aos Estudos Técnicos Preliminares 15.4. Exigência de planejamento da contratação e estudos técnicos preliminares em contratações direta. Por que estamos aqui? Ciclo de vida Manutenção U�lização Depreciação Impacto ambiental I – assegurar a seleção da proposta apta a gerar o resultado de contratação mais vantajoso para a Administração Pública, inclusive no que se refere ao ciclo de vida do objeto; Nova Lei de Licitações Obje�vos da licitação: proposta mais vantajosa Lei 14.133/2021, art. 11, I, art. 34, §1º. 3 O processo licitatório tem por obje�vos: I – assegurar a seleção da proposta apta a gerar o ; II – assegurar tratamento isonômico entre os licitantes, bem como a justa compe�ção; Nova Lei de Licitações Obje�vos da licitação: Isonomia Lei 14.133/2021, art. 11, I, II, III, IV III – evitar contratações com sobrepreço ou com preços manifestamente inexequíveis e superfaturamento na execução dos contratos Preços inexequíveis Sobrepreço Superfaturamento Dano provocado Medições inadequadas Deficiências na execução Preço orçado superior ao de mercado Alteração do orçamento que gere desequilíbrio em favor do contratado...Nova Lei de Licitações Obje�vos da licitação: evitar sobrepreço, preço inexequíveis, superfaturamento Lei 14.133/2021, art. 11, III, art. 6º, LVI e LVII IV – incen�var a inovação e o desenvolvimento nacional sustentável. Margem de preferência normal – até 10% Margem de preferência – inovação tecnológica até 20% Ÿ Bens e serviços nacionais Ÿ Bens reciclados e recicláveis ou biodegradáveis Ÿ Bens e serviços e serviços nacionais resultantes de desenvolvimento e inovação tecnológica no pais. Nova Lei de Licitações Obje�vos da licitação: inovação e desenvolvimento nacional sustentável Lei 14.133/2021, art. 11, IV, art. 26. A alta administração do órgão ou en�dade é responsável pela governança das contratações e deve implementar processos e estruturas, inclusive de gestão de riscos e controles internos avaliar direcionar e monitorar os , para , processos licitatórios e os respec�vos contratos, com o intuito de alcançar os obje�vos estabelecidos no caput deste ar�go, promover um ambiente íntegro e confiável, assegurar o alinhamento das contratações ao planejamento estratégico às leis orçamentárias e e promover , eficiência efe�vidade eficácia e em suas contratações. Nova Lei de Licitações Gestão de riscos e governança nas aquisições: o papel da alta administração Lei 14.133/2021, art. 11, parágrafo único 4 Controles Riscos Nova Lei de Licitações Gestão de riscos e governança nas aquisições: o papel da alta administração Lei 14.133/2021, art. 11, parágrafo único Nova Lei de Licitações Gestão de riscos e governança nas aquisições: o papel da alta administração Lei 14.133/2021, art. 11, parágrafo único Gestão por processos “Processo é um conjunto de a�vidades inter- relacionadas ou intera�vas que transformam insumos em produtos”. (Norma NBR ISO 9001:2008). COM INÍCIO E FIM BEM DEFINIDOS GESTÃO POR PROCESSO Conceito de processo 5 PRODUTOS OU SERVIÇOS CLIENTES ATIVIDADES FORNECEDORES INSUMOS Entradas Processo Saídas GESTÃO POR PROCESSO Elementos de um processo ü Entradas: são insumos necessários para iniciar um processo (matérias-primas, serviços, informações, equipamentos, entre outros) ü Processo: conjunto de a�vidades pelas quais insumos transformam-se em produtos ou serviços. ü Saídas: são produtos ou serviços entregues aos clientes com agregação de valor (resultados da transformação). ü Clientes: são para quem as saídas são produzidas. Podem ser externos e/ou internos. ü Fornecedores: são quem fornece algo para que o processo inicie. Podem ser internos e/ou externos. GESTÃO POR PROCESSO Elementos de um processo A Gestão de significa que os processos [...] estão Processos sendo monitorados, avaliados e revisados, com foco na melhoria con�nua e no . alcance dos seus obje�vos GESTÃO POR PROCESSO Elementos de um processo “A Gestão por Processos ou Business Process Management (BPM) é uma abordagem sistemá�ca de gestão que trata de processos de negócios como a�vos, que potencializam diretamente o desempenho da organização, primando pela excelência organizacional e agilidade nos negócios.” (PGR,a contratação ou a necessidade de realizar nova contratação para integração das partes da solução ETC - Parcelamento da solução Risco: uso de método de parcelamento do objeto inadequado RCA TCU A equipe de planejamento da contratação deve avaliar todas as formas de parcelamento possíveis para escolher a que melhor se adequa a contratação pretendida ETC - Parcelamento da solução Uso de método de parcelamento do objeto inadequado RCA TCU Sugestão de controle PARCELAMENTO FORMAL a) realização de licitações dis�ntas, uma para cada parcela do objeto b) realização de uma única licitação, com cada parcela do objeto sendo adjudicada em um lote (ou grupo de itens) dis�nto c) realização de uma única licitação, com todo o objeto adjudicado a um único licitante, mas havendo permissão para que as licitantes disputem o certame em consórcios. d) realização de uma única licitação, com todo o objeto adjudicado a um único licitante, mas havendo permissão para que a licitante vencedora subcontrate uma parte específica do objeto. PARCELAMENTO MATERIAL ETC - Parcelamento da solução Uso de método de parcelamento do objeto inadequado RCA TCU 52 , ou seja, parcelar Parcelar o que não deve ser parcelado solução cujo parcelamento é inviável, levando a contratações por inexigibilidade ou a licitações com poucos fornecedores, com consequente aumento dos valores contratados em comparação à compra conjunta da solução ETC - Parcelamento da solução Risco: parcelar o que não deve ser parcelado RCA TCU A equipe de planejamento da contratação deve avaliar se a solução deve ser parcelada ou não, levando em consideração critérios obje�vos. ETC - Parcelamento da solução Risco: parcelar o que não deve ser parcelado RCA TCU Sugestão de controle DEMONSTRAÇÃO DOS RESULTADOS PRETENDIDOS ... demonstra�vo dos em termos de resultados pretendidos economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou financeiros disponíveis; Estudos Técnicos Preliminares Demonstração dos resultados pretendidos Lei 14.133/2021, art. 18, §1º, IX 53 Definição de resultados subje�vos, levando a dificuldade na análise custo-bene�cio, com consequente contratação que não representa a melhor alocação de recursos na organização. ETC - Parcelamento da solução Risco: definição de resultado subje�vo RCA TCU Beneficiária deve declarar formalmente os resultados pretendidos nos autos do processo de contratação, de forma clara e obje�va. Quando possível, os resultados devem ser mensuráveis, de modo a haver melhores condições de aferir o alcance dos resultados declarados após a implantação da solução. ETC - Parcelamento da solução Risco: definição de resultado subje�vo RCA TCU Sugestão de controle Definição de resultados não realistas, levando a frustração do beneficiário e de outros interessados, com consequente não atendimento da necessidade que gerou a contratação. ETC - Parcelamento da solução Risco: definição de resultados não realistas RCA TCU Equipe de planejamento da contratação deve avaliar a possibilidade da contratação alcançar os resultados esperados definidos pela área requisitante. Se a equipe de planejamento considerar que os resultados não são realistas, deve negociar com a área requisitante para ajustar as expecta�vas, planejando, assim, uma contratação viável. Caso a negociação não se mostre eficaz, a equipe de planejamento deve levar o caso às instâncias superiores. ETC - Parcelamento da solução Risco: definição de resultados não realistas RCA TCU Sugestão de controle 54 PROVIDÊNCIAS A SEREM ADOTADAS PELA ADMINISTRAÇÃO ANTES DE CELEBRAR O CONTRATO ... providências a serem adotadas pela Administração previamente à celebração do contrato, inclusive quanto à capacitação de servidores ou de empregados para fiscalização e gestão contratual; Estudos Técnicos Preliminares Providências a serem adotadas pela administração antes de celebrar o contrato Lei 14.133/2021, art. 18, §1º, IX Providências para adequação do ambiente do órgão O que é: São os ajustes que precisam ser feitos no ambiente do órgão para que a contratação atenda à necessidade de negócio, em função do impacto esperado dos trabalhos da contratada durante a construção, implantação e operação da solução junto ao órgão, bem como da solução após a sua implantação. Estudos Técnicos Preliminares Providências a serem adotadas pela administração antes de celebrar o contrato RCA TCU Exemplos destas providências Estudos Técnicos Preliminares Providências a serem adotadas pela administração antes de celebrar o contrato RCA TCU 55 Inexistência de avaliação da necessidade de adequação da organização, levando a desconsideração dos custos para essa adequação na avaliação para a escolha da solução a contratar, com consequente escolha da solução que não é a mais vantajosa para a Administração. ETP – Providencias a serem adotadas antes de celebrar o contrato Risco: inexistência de avaliação da necessidade de adequação da organização RCA TCU Equipe de planejamento da contratação elabora planejamento da adequação do ambiente da organização e considera seus custos na análise que determina a solução que será escolhida. ETP – Providencias a serem adotadas antes de celebrar o contrato Risco: inexistência de avaliação da necessidade de adequação da organização RCA TCU Sugestão de controle Intempes�vidade na adequação do ambiente da organização, levando ao atraso no alcance dos resultados pretendidos com a contratação ou atraso do início dos trabalhos da contratada, com consequente não atendimento da necessidade que originou a contratação ou surgimento de pleitos da contratada de algum �po de indenização, pois esta já terá alocado recursos sem poder obter retorno ETP – Providencias a serem adotadas antes de celebrar o contrato Risco: intempes�vidade na adequação do ambiente da organização RCA TCU Sugestão de controle A equipe de planejamento da contratação elabora cronograma para a adequação do ambiente da organização, bem como os responsáveis por esses ajustes nos diversos setores e o inclui nos artefatos do planejamento da contratação. A equipe de planejamento da contratação, com o apoio dos gerentes máximos da área especialista e da área beneficiária, obtém compromissos de todos os atores responsáveis (e.g., atas de reuniões) pelas mudanças no ambiente da organização necessárias para que a solução gere os bene�cios esperados ETP – Providencias a serem adotadas antes de celebrar o contrato Risco: intempes�vidade na adequação do ambiente da organização RCA TCU 56 CONTRATAÇÕES CORRELATAS E/OU INTERDEPENDENTES ... contratações correlatas e/ou interdependentes Estudos Técnicos Preliminares Contratações correlatada e/ou interdependentes Lei 14.133/2021, art. 18, §1º, XI Não considerar as contratações correlatas ou interdependentes, levando a aquisição de somente parte da solução, com consequente não solução do problema que deu origem à contratação e desperdício de recursos públicos. ETP – Providencias a serem adotadas antes de celebrar o contrato Risco: não considerar as contratações correlatas ou interdependentes RCA TCU A equipe de planejamento da contratação deve planejar a aquisição pensando nas diversas partes que compõem a solução do problema, e deixar registrado no ETP que a aquisição só é viável se as outras partes também forem adquiridas. ETP – Providencias a serem adotadas antes de celebrar o contrato Risco: não considerar as contratações correlatas ou interdependentes RCA TCU Sugestão de controle 57 POSSÍVEIS IMPACTOS AMBIENTAIS E MEDIDAS MITIGADORAS ... XII - possíveis impactos ambientais e respec�vas medidas mi�gadoras, incluídos requisitos de baixo consumo de energia e de outros recursos, bem como logís�ca reversa para desfazimento e reciclagem de bens e refugos, quando aplicável Estudos Técnicos Preliminares Impactos ambientais e medidas mi�gadorasLei 14.133/2021, art. 18, §1º, XII Inexistência de avaliação dos impactos ambiente e das medidas mi�gados, levando a desconsideração dos custos das medidas mi�gadoras na avaliação da escolha da solução a contratar, com consequente escolha da solução que não é a mais vantajosa para a Administração. ETP – Providencias a serem adotadas antes de celebrar o contrato Risco: não considerar os custos da medidas mi�gadoras RCA TCU Inexistência de avaliação dos impactos ambiente e das medidas mi�gados, levando a desconsideração quanto à necessidade de se buscar os devidos licenciamentos, com consequente paralização de empreendimentos por órgãos de fiscalização ambiental. ETP – Providencias a serem adotadas antes de celebrar o contrato Risco: não considerar os custos da medidas mi�gadoras RCA TCU 58 Equipe de planejamento da contratação avalia os impactos ambientais e as medidas mi�gadoras e os respec�vos custos com tais medidas, bem como as exigências de licenciamentos antes de concluir pela solução que será escolhida. ETP – Providencias a serem adotadas antes de celebrar o contrato Risco: não considerar os custos das medida mi�gadoras RCA TCU Sugestão de controle POSICIONAMENTO CONCLUSIVO SOBRE A ADEQUAÇÃO DA CONTRAÇÃO PARA O ATENDIMENTO DA NECESSIDADE ... posicionamento conclusivo sobre a adequação da contratação para o atendimento da necessidade a que se des�na. Estudos Técnicos Preliminares Posicionamento conclusivo Lei 14.133/2021, art. 18, §1º, XIII Contratações Posicionamento conclusivo envolve uma avaliação dos riscos que podem comprometer o planejamento da contratação, a seleção do fornecedor e a gestão do contrato. Estudos Técnicos Preliminares Posicionamento conclusivo 59 Estudos Técnico Preliminares Análises dos riscos que possam comprometer a licitação e a gestão Estudos Técnico Preliminares Análises dos riscos que possam comprometer a licitação e a gestão Fase ( ) Planejamento da contratação ( ) Seleção do fornecedor ( ) Gestão do contrato Risco 01 Probabilidade: ( ) Baixa ( ) Média ( ) Alta Impacto: ( ) Baixo ( ) Médio ( ) Alto Ação de controle Responsável Ação de con�ngência Responsável Inclusão de critério de seleção do fornecedor que leve a despesas desnecessárias e anteriores a licitação por parte das licitantes,levando a limitação indevida da compe�ção, com consequente elevação do preço contratado. Incluir no edital que a condição deve ser atendida até a assinatura do contrato. Fulano Fase ( ) Planejamento da contratação ( ) Seleção do fornecedor ( ) Gestão do contrato Risco 01 Probabilidade: ( ) Baixa ( ) Média ( ) Alta Impacto: ( ) Baixo ( ) Médio ( ) Alto Ação de controle Responsável Ação de con�ngência Responsável Es�ma�va de quan�dades maior que as necessidades da organização,levando à sobra de produtos ou serviços,com consequente desperdício desses itens e de recursos financeiros Definir método para es�mar e documentar quan�dades Fulano Providenciar o reaproveitamento de sobras Beltrano Fase ( ) Planejamento da contratação ( ) Seleção do fornecedor ( ) Gestão do contrato Risco 01 Probabilidade: ( ) Baixa ( ) Média ( ) Alta Impacto: ( ) Baixo ( ) Médio ( ) Alto Ação de controle Responsável Ação de con�ngência Responsável Método subje�vo para quan�ficar a demanda, levando a divergências com a contratada sobre a quan�dade demandada e executada, com consequente paralisação da execução contratual ou pagamento por demandas não entregues Definir método obje�vo para quan�ficar a demanda Fulano Se iden�fica o problema na execução, fazer adi�vo corrigindo Beltrano Estudos Técnico Preliminares Análises dos riscos que possam comprometer a licitação e a gestão 60 Estudos Técnico Preliminares Análises dos riscos – Parte de um ETP feito pelo IBAMA Ibama Estudos Técnico Preliminares Análises dos riscos – Parte de um ETP feito pelo IBAMA Ibama B A IX A M É D IA A L T A P R O B A B IL ID A D E D E O C O R R ÊN C IA BAIXA MODERADA ALTA GRAVIDADE NAS CONSEQUÊNCIAS Risco 1 Risco 2 Risco 3 61 14) Declaração da viabilidade ou não contratação Os estudos preliminares evidenciaram que a forma de contratação que maximiza a probabilidade do alcance dos resultados pretendidos com a mi�gação dos riscos e observância dos princípios de economicidade, eficácia e eficiência apresenta-se a seguir: a) Realização de e processo licitatório com vistas a adquirir 14 cer�ficados digitais do �po SSL; b) Aquisição via contratação conjunta de 4300 mídias criptografadas (Tokens); c) Contratação da emissão de 4300 cer�ficados digitais do �po e-CPF junto ao Serviço Federal de Processamento de Dados (SERPRO): d) Adequação dos sistemas de informação via emissão de ordem de serviço específica junto a fábrica de so�ware (Contrato nº 22/2011). Diante do exposto a equipe de planejamento declara ser viável a contratação da solução pretendida. Estudos Técnico Preliminares Análises dos riscos – Parte de um ETP feito pelo IBAMA Ibama Caberá à autoridade máxima do órgão ou da en�dade, ou a quem as normas de organização administra�va indicarem, promover gestão por competências e designar agentes públicos para o desempenho das funções essenciais à execução desta Lei... Planejamento da contratação Gestão por competência e designação de agentes públicos Lei 14.133/2021, art. 7º, caput. Planejamento da contratação Gestão por competência e designação de agentes públicos Lei14.133/2021, art. 7º, caput. Gestão por competência Ÿ Conhecimentos Ÿ Habilidade Ÿ A�tudes Obje�vos ins�tucionais Processos Chaves A�vidades Chaves Competências necessárias Requisitos dos agentes públicos a serem designados: Ÿ sejam, preferencialmente, dos quadros permanentes da servidor efe�vo ou empregado público Administração Pública; Ÿ tenham ou atribuições relacionadas a licitações e contratos ou possuam formação compa�vel qualificação atestada por cer�ficação profissional emi�da por escola de governo criada e man�da pelo poder público; e Ÿ não sejam cônjuge ou companheiro de licitantes ou contratados habituais da Administração nem tenham com eles vínculo de parentesco, colateral ou por afinidade, até o terceiro grau, ou de natureza técnica, comercial, econômica, financeira, trabalhista e civil Planejamento da contratação Gestão por competência e designação de agentes públicos Lei 14.133/2021, art. 7º, caput, I, II, III. 62 Obrigado! Prof. Antonio França da Costa Página 1 APOSTILA IV CURSO DE LICITAÇÃO COMPLETA.pdf Página 1 Página 2 Página 3 Página 4 Página 5 Página 6 Página 7 Página 8 Página 9 Página 10 Página 11 Página 12 Página 13 Página 14 Página 15 Página 16 Página 17 Página 18 Página 19 Página 20 Página 21 Página 22 Página 23 Página 24 Página 25 Página 26 Página 27 Página 28 Página 29 Página 30 Página 31 Página 32 Página 33 Página 34 Página 35 Página 36 Página 37 Página 38 Página 39 Página 40 Página 41 Página 42 Página 43 Página 44 Página 45 Página 46 Página 47 Página 48 Página 49 Página 50 Página 51 Página 52 Página 53 Página 54 Página 55 Página 56 Página 57 Página 58 Página 59 Página 60 Página 61 Página 622013). GESTÃO POR PROCESSO Elementos de um processo 6 GESTÃO POR PROCESSO GESTÃO POR PROCESSO GESTÃO POR PROCESSO GESTÃO POR PROCESSO ü Início, fim e obje�vos definidos; ü Clareza quanto ao que é transformado na sua execução; ü Definir como ou quando uma a�vidade ocorre; ü Resultado específico; ü Listar os recursos u�lizados para a execução da a�vidade; ü Agregar valor para o des�natário do processo; ü Ser devidamente documentado; ü Ser mensurável; e ü Permi�r o acompanhamento ao longo da execução Caracterís�ca de um bom processo organizacional ü Conhecer e mapear os processos ü Iden�ficar, desenvolver e difundir internamente metodologias e melhores prá�cas ü Promover o monitoramento e a avaliação ü Implantar melhorias nos processos Obje�vos da gestão por processo GESTÃO POR PROCESSO Hierarquia dos processos HIERARQUIA DOS PROCESSOS Macroprocesso - gera alto impacto e envolve, normalmente, diversas áreas de organização. Exemplo: Atendimento nos serviços do SUS-DF. Processo - somatório de a�vidades e / ou subprocessos interrelacionados. Exemplo: Acolhimento com Classificação de Risco. SubProcesso - é o processo que está inserido ‘’ dentro’’ de outro processo. Exemplo: Acolhimento com Classificação de Risco.. A�vidade - são trabalhos executados nos processos. Exemplo: Aferidos sinais vitais.. Tarefa - elemento ainda menor. Uma parte específica de uma a�vidade ou subdivisão de algum trabalho. Exemplo: Aferir a pressão arterial. Fonte: Distrito Federal, 2014. ü Descrição gráfica do processo. ü A análise e o mapeamento tem com princípios básicos: û Redução de não conformidades; û Eliminação de burocracia; û Eliminação de duplicidades; û Aumento de valor agregado; û Redução de custos; û Simplificação; û Redução do tempo de ciclo; Mapeamento de processos 7 û Melhoria da comunicação; û Padronização; û Parceria com fornecedores internos e externos; û Informa�zação, automação e/ou mecanização. GESTÃO POR PROCESSO GESTÃO POR PROCESSO GESTÃO POR PROCESSO Mapeamento de processos Business Process Modeling Nota�on (BPMN) CONECTOR DECISÃO ATIVIDADE, TAREFA, AÇÃO INÍCIO / FIM Seta > sen�do, direção do fluxo Simbologia básica usada no fluxograma Business Process Modeling Nota�on (BPMN) Business Process Modeling Nota�on (BPMN) Pizzaiolo entrega a pizza ao motaboy Pizzaiolo assa pizza Entrega o pedido ao pizzaiolo Motoboy dirige até o endereço Volta com a pizza para a pizzaria Não Sim Entrega a pizza e efetua a cobrança Fim Pessoa está em casa ? Anota o pedido e o endereço Sim Não Fim Cliente mora na área de entrega ? Atendimento do telefone Início A�vidade 1: processo de contratação Ÿ Em grupo Ÿ Faça o fluxograma de um processo de contratação de serviços terceirizados no seu órgão. Não se preocupe com questões de certo ou errado. Pode ser o processo que já existe no seu órgão ou que você acredita que seria mais adequado. Ÿ Tempo: 8 Aquisições públicas enquanto processo No seu órgão, há um processo de trabalho ou cada aquisição é feita de uma forma dis�nta? GESTÃO POR PROCESSO Aquisições públicas enquanto processo GESTÃO POR PROCESSO Aquisições públicas enquanto processo 1) Planejamento da contratação: recebe como insumo ou uma necessidade de negócio e gera como saída um edital completo para a contratação 2) Seleção do fornecedor: recebe como insumo o edital completo, e gera como saída o contrato 3) Gestão do contrato : recebe como insumo o contrato, e gera como saída uma solução, que produz resultados, os quais atendem à necessidade que desencadeou a contratação GESTÃO POR PROCESSO Aquisições públicas enquanto processo Oficialização da demanda Gestão do Contrato + Planejamento da Contratação + Seleção do Fornecedor Edital Completo Contrato Solução contratada Necessidade do negócio (DOD) Produz resultados que atendem a uma 9 Gestão de riscos e de controles preven�vos Gestão de riscos e de controles preven�vos Gestão de riscos e de controles preven�vos Lei 14.133/2021, art. 169. As contratações públicas deverão submeter-se a prá�cas con�nuas e permanentes de gestão de riscos e de controles preven�vo, inclusive mediante adoção de recursos de tecnologia da informação, e, além de estar subordinadas ao controle social ... Risco Controles Risco Efeito da incerteza nos obje�vos. Combinação da probabilidade de um evento e suas consequências. Gestão de riscos e de controles preven�vos Conceito de risco ISO 31.000 e ISSO 27.002 ProblemaRisco Gestão de riscos e de controles preven�vos Dis�nção entre risco e problema 10 RISCO CAUSA Fontes do risco Vulnerabilidades EVENTO Incidente Irregularidade CONSEQUÊNCIA Causa impacto em um obje�vo Ganho/Perda Gestão de riscos e de controles preven�vos Componentes do risco Fonte de Risco • Pessoas • Processos • Sistemas • Infraestrutura • Tecnologia • Eventos Externos Vulnerabilidade • Inconsistências • Inadequações • Deficiências Causas do Risco Gestão de riscos e de controles preven�vos Componentes de risco Gestão de riscos e de controles preven�vos Ricos: combinação de probabilidade e impacto nos obje�vos Impacto P ro b ab ilid ad e Exemplos de Causas Infraestrutura Física MÁ FÉ / DESONESTIDADE Gestão de riscos e de controles preven�vos Componentes de risco Pessoas Ÿ Insuficiente Ÿ Sem Capacitação Ÿ Perfil Inadequado Ÿ Desmo�va-das Ÿ Mal Concebidos Ÿ Sem Manuais ou Instruções Ÿ Ausência de Segregação de Funções Ÿ Obsoletos Ÿ Sem integração Ÿ Sem manuais Ÿ Inexistência de controles Ÿ Sem backups Processos Sistemas Estrutura Organizacional Ÿ Falta definição de Funções e responsabili- dades Ÿ Deficiências nos fluxos de Comunicação e informação Ÿ Localização inadequada Ÿ Instalações inadequadas Ÿ Inexistência de Controle de Acesso 11 Área ou Agente A�vidades Relevantes Setor compras Gestão de riscos e de controles preven�vos Orçamentação Preço de referencia para licitação Obtenção de referencial a maior ou a menor Obje�vos Chave da A�vidade Evento de Risco Risco Inerente P I P*I Risco Inerente Status (eficaz, ineficaz ou ausente) Descri- ção Respon- sável Sintaxe do Riscos ... gen�leza anotar ... Devido a poderá acontecer , impactando no/na . Processo de Trabalho: Definição de preço de referência para licitação. Obje�vo do processo: Cons�tuir referencial de preço para definição de orçamento e para viabilizar a contratação mais vantajosa para a administração pública. Causa/fonte: Solicitação de cotações a número reduzido de fornecedores e sem condições de fornecer o produto pretendido Evento: Definição de preço de referência para a licitação com grande discrepância dos valores de mercado Consequência: a definição de orçamento insuficiente ou sobrepreço. Descrição do risco: a solicitação de cotações a número reduzido de fornecedores e sem condições de Devido fornecer o produto pretendido, acontecer a definição de preço de referência para a licitação com grande poderá discrepância dos valores de mercado, o a definição de orçamento insuficiente ou com que poderá levar sobrepreço, na viabilidade da contratação pretendida, no prazo para contratação (redefinição de impactando valores orçamentários), na contratação com sobrepreço e/ou na diminuição de sua vantajosidade. A�vidade 2: sintaxe do risco Instruções: a par�r do narrado nos itens 1 a 9, construa o inventário de riscos se valendo da sintaxe do risco. Devido a poderá acontecer , impactando no/na . Matriz de Riscos e Controles (MRC) 12 Probabilidade Descrição qualita�va 0,2 Muito baixa A probabilidade de o evento ocorrer é improvável. 0,4 Baixa A probabilidadede o evento ocorrer é rara. 0,5 Média A probabilidade de o evento ocorrer é possível. 0,8 Alta A probabilidade de o evento ocorrer é provável. 1 Muito alta A probabilidade de o evento ocorrer é pra�camente certa. Gestão de riscos e de controles preven�vos Gestão de riscos e de controles preven�vos Probabilidade (frequência) Descrição 0,1 Raríssima Evento extraordinário para os padrões conhecidos da gestão e operação do processo. Embora possa assumir dimensão estratégica para a manutenção do processo, não há histórico disponível de sua ocorrência. 0,3 Rara Evento casual, inesperado. Muito embora raro, há histórico de ocorrência conhecido por parte de gestores e operadores do processo. 0,7 Eventual Evento usual, corriqueiro. Devido à sua ocorrência habitual, seu histórico é amplamente conhecido por parte de gestores e operadores do processo. 1 Frequente Evento se reproduz muitas vezes, se repete seguidamente, de maneira assídua, numerosa e não raro de modo acelerado. Interfere de modo claro no ritmo das a�vidades, sendo evidentes mesmo para os que conhecem pouco o processo. Matriz de Riscos e Controles (MRC) Gestão de riscos e de controles preven�vos Matriz de Riscos e Controles (MRC) Impacto Descrição 0,1 Muito Baixo O risco, se materializado, tem impacto muito baixo em relação aos obje�vos. 0,2 Baixo O risco, se materializado, tem impacto baixo em relação aos obje�vos. 0,5 Médio O risco, se materializado, tem impacto de dimensão média em relação aos obje�vos. 0,8 Alto O risco, se materializado, tem impacto alto em relação aos obje�vos. 1 Muito Alto O risco, se materializado, tem impacto muito alto em relação aos obje�vos. Gestão de riscos e de controles preven�vos Matriz de Riscos e Controles (MRC) . PROBABILIDADE IM PA C TO Muito Baixa 0,1 Baixa 0,2 Média 0,5 Alta 0,8 Muito Alta 1,0 0,01 RB 0,02 RB 0,05 RB 0,08 RB 0,10 RM 0,20 RM 0,16 RM 0,10 RM 0,25 RM 0,10 RM 0,16 RM 0,20 RM 0,10 RM 0,02 RB 0,04 RB 0,08 RB 0,05 RB M u it o B ai xa 0 ,1 B ai xa 0 ,2 M éd ia 0 ,5 A lt a 0 ,8 M u it o A lt a 1 ,0 0,50 RA 0,40 RA 0,64 RA 0,40 RA 0,50 RA 0,80 RE 1,00 RE 0,80 RE Matriz de Riscos e Controles (MRC) 13 Gestão de riscos e de controles preven�vos Controles internos: respostas ao riscos Impacto P ro b ab ili d ad e III - Risco provável Perdas frquentes, normalmente incorporadas ao custo da operação Reduzir / Mi�gar I - Risco inaceitável Perdas excedem o retorno do negócio e/ou ape�te ao risco Prevenir / Evitar / Transferir IV - Risco aceitável Perdas baixa, podendo ser menor do que o custo de mi�gá-las Aceitar / Plano con�ngência II - Risco inesperado (’’ cisne negro’’) Perdas esporádicas, refle�ndo eventos externos Compar�lhar / Plano con�gência Gestão de riscos e de controles preven�vos Evitar Mi�gar (tratar) Diminuindo a probabilidade Diminuindo as consequências (impacto) Transferir Aceitar O tratamento de riscos pode criar novos riscos ou modificar riscos existentes (ISO 31000). Gestão de riscos e de controles preven�vos Matriz de Riscos e Controles (MRC) Tratamento do risco ISO 31.000 A�vidades de Controle Descrição Responsável Descrição das a�vidades de controle existentes para prevenir ou detectar a materialização dos eventos de risco iden�ficados Áreas ou agentes responsáveis pela execução das a�vidades de controle Gestão de riscos e de controles preven�vos Matriz de Riscos e Controles (MRC) Avaliação do Controle Descrição Risco de Controle (RC) Inexistente O controle interno é inexistente, foi mal projetado ou foi mal implementado. Muito alto 1,0 Fraco Os controles internos têm abordagens ad hoc, que tendem a ser aplicadas caso a caso. A responsabilidade é individual, havendo elevado grau de confiança no conhecimento das pessoas. Alto 0,8 Mediano Os controles internos estão sendo implementados e mi�gam alguns aspectos dos riscos, mas não apropriadamente, seja por não contemplarem todos os aspectos relevantes dos riscos, seja por serem ineficientes em seu desenho técnico ou como decorrência das ferramentas u�lizadas. , Médio 0,6 14 Gestão de riscos e de controles preven�vos Matriz de Riscos e Controles (MRC) (...) Forte Os controles internos estão implementados e mi�gam o risco em todos os aspectos relevantes, podendo ser considerado como exemplos de “melhores prá�cas”. 0,2 Muito baixo Sa�sfatório Os controles internos estão sendo implementados e mi�gam os riscos apropriadamente. São sustentados por ferramentas adequadas, embora haja espaço para aperfeiçoamentos. Baixo 0,4 Avaliação do Controle Descrição Risco de Controle (RC) Gestão de riscos e de controles preven�vos Matriz de Riscos e Controles (MRC) 1 20% 40% 60% 80% 100% 0,8 16% 32% 48% 64% 80% 0,64 13% 26% 38% 51% 64% 0,6 12% 24% 36% 48% 60% 0,48 10% 19% 29% 38% 48% 0,4 8% 16% 24% 32% 40% 0,36 7% 14% 22% 29% 36% 0,32 6% 13% 19% 26% 32% 0,24 5% 10% 14% 19% 24% 0,2 4% 8% 12% 16% 20% 0,16 3% 6% 10% 13% 16% 0,12 2% 5% 7% 10% 12% 0,08 2% 3% 5% 6% 8% 0,04 1% 2% 2% 3% 4% 0,2 0,4 0,6 0,8 1 Muito baixo Baixo Médio Alto Muito alto Nível de risco residual (RI x RC x 100%) N ív el de ri sc o in er en te Nível de risco de controle Muito Alto (a par�r de 61%) Alto (de 40 a 60%) Médio (de 20 a 39%) Baixo (de 11 a 19%) Muito baixo (até 10%) Gestão de riscos e de controles preven�vos Responsabilidade pela ins�tuição de controles preven�vos Lei 14.133/2021, art. 169, §1º. DO CONTROLE DAS CONTRATAÇÕES As contratações públicas deverão submeter-se a prá�cas con�nuas e permanentes de gestão de riscos e de controle preven�vo ... Na forma de regulamento, a implementação das prá�cas con�nuas e permanentes de gestão de riscos e de controle preven�vo será de responsabilidade da alta administração do órgão ou en�dade e levará em consideração os custos e os bene�cios decorrentes de sua implementação, optando-se pelas medidas que promovam relações íntegras e confiáveis, com segurança jurídica para todos os envolvidos, e que produzam o resultado mais vantajoso para a Administração, com , e nas contratações públicas.eficiência eficácia efe�vidade Gestão de riscos e de controles preven�vos Controle das contratações Lei 14.133/2021, art. 169, Controle das contratações Gestão de riscos e controle preven�vos Primeira linha de defesa • Servidores e empregados • Agentes públicos • Autoridades que atuam na governança Segunda linha de defesa • Assessoria jurídica • Controle interno do órgão/en�dade Terceira linha de defesa • Órgão central de controle interno • Tribunais de contas • • 15 Planejamento da Contratação Planejamento da contratação O princípio do planejamento e a nova lei de licitações Lei 14.133/2021, art. 5º Legalidade Impessoalidade Moralidade Publicidade Eficiência Interesse Público Probidade administra�va Igualdade Planejamento Transparência Eficácia Segregação de funções Mo�vação Vinculação ao edital Julgamento obje�voSegurança jurídica Razoabilidade Compe��vidade Celeridade Economicidade Desenvolvimento nacional sustentável Planejamento da contratação O princípio do planejamento e a nova lei de licitações Lei 14.133/2021, art. 5º NECESSIDADES Nível 1: Natureza, Sociedade Nível 2: Intervenção, Polí�ca Pública PRODUTOSATIVIDADESINSUMOSOBJETIVOS Nível 3: Avaliação Operacional Economicidade Eficiência Eficácia Efe�vidade Fatores Externos EFEITOS IMPACTOS RESULTADOS Planejamento da contratação Plano de contratações anuais Lei 14.133/2021 art. 12, VII DFDs Plano anual de contratações Racionalizar as contratações Alinhar com o planejamento estratégico Subsidiar a elaboração do orçamento ... a par�r de documentos de formalização de demandas, os órgãos responsáveis pelo planejamento de cada ente federa�vo poderão, na forma de regulamento, elaborar plano de contratações anual, com o obje�vo de racionalizar as contratações dos órgãose en�dades sob sua competência, garan�r o alinhamento com o seu planejamento estratégico e subsidiar a elaboração das respec�vas leis orçamentárias. Imagem de annca por Pixabay 16 Planejamento da contratação Plano de contratações anuais Lei 14.133/2021, art. 18 c/c art. 17. Fases do processo licitatório Preparatória Divulgação do edital Apresent. proposta e lances Julgamento Habilitação Recursal Homologatória Planejamento Plano de contratações anual A fase preparatória do processo licitatório é caracterizada pelo planejamento e deve compa�bilizar-se com o plano de contratações anual ... Planejamento da contratação Plano de contratações anuais: publicação na internet Lei 14.133/2021, art. 12, §1º. O plano de contratações anual deverá ser divulgado e man�do à disposição do público em sí�o eletrônico oficial e será observado pelo ente federa�vo na realização de licitações e na execução dos contratos. Planejamento da contratação Plano de contratações anuais e o PNCP Lei 14.133/2021, art. 174, I, II, §2º, I. Portal Nacional de Contratações Públicas (PNCP): I - divulgação centralizada e obrigatória dos atos exigidos por esta Lei; II - realização faculta�va das contratações pelos entes federados III – Informações sobre planos de contratação anuais; Planejamento da contratação Plano anual de contratações e compras em grande escala Lei 14.133/2021, art. 181 Os entes federa�vos ins�tuirão centrais de compras, com o obje�vo de realizar compras em grande escala, para atender a diversos órgãos e en�dades sob sua competência e a�ngir as finalidades desta Lei. Municípios com até 10.000 (dez mil) habitantes, serão preferencialmente cons�tuídos para consórcios públicos realização de compras em grande escala 17 Planejamento da contratação ... que podem i n t e r f e r i r n a c o n t r a t a ç ã o , compreendidos: Fase preparatória da licitação: o planejamento deve abordar Lei 14.133/2021, art. 18. Necessidade da contratação Interesse público (primário) finalidade Planejamento da contratação ... a descrição da necessidade da contratação fundamentada em estudo técnico preliminar que caracterize o interesse público envolvido; Elementos essenciais do planejamento das aquisições Lei 14.133/2021, art. 18, I. Necessidade da contratação Interesse público (primário) finalidade Definição do objeto Termo de referência Anteprojeto Projeto Básico Projeto Execu�vo Planejamento da contratação ... a definição do objeto para o atendimento da necessidade, por meio de termo de referência, anteprojeto, projeto básico ou projeto execu�vo, conforme o caso Elementos essenciais do planejamento das aquisições Lei 14.133/2021, art. 18, II. Execução e pagamento Garan�as Condições de recebimento Planejamento da contratação Elementos essenciais do planejamento das aquisições Lei 14.133/2021, art. 18, III. ... a definição das condições de execução e pagamento, das garan�as exigidas e ofertadas e das condições de recebimento; Fase preparatória (planejamento) Compa�bilizar com: Plano de contratações anual Leis orçamentárias Abordar considerações: Técnicas Mercadológicas De gestão 18 Planejamento da contratação Fase preparatória da licitação: o planejamento deve abordar Lei 14.133/2021, art. 18, IV. Imagem de mohamed Hassan do Pixabay ... o orçamento es�mado, com as composições dos preços u�lizados para sua formação; Planejamento da contratação Elementos essenciais do planejamento das aquisições Lei 14.133/2021, art. 18, V. ... a elaboração do edital de licitação; Imagem de mohamedHassan do Pixabay Planejamento da contratação Elementos essenciais do planejamento das aquisições Lei 14.133/2021, art. 18, VI. ... a elaboração de minuta de contrato, quando necessária, que constará obrigatoriamente como anexo do edital de licitação; Imagem de Gerd Altmann do Pixabay ... o regime de fornecimento de bens, de prestação de serviços ou de execução de obras e serviços de engenharia, observados os potenciais de economia de escala Planejamento da contratação Elementos essenciais do planejamento das aquisições Lei 14.133/2021, art. 18, VII, art. 46. Regime de fornecimento de bens Regime de prestação de serviço Regime de execução indireta de obras e serviços de engenharia Empreitada por preço unitário Empreitada por preço global Empreitada integral Contratação por tarefa Contratação integrada Contratação semi-integrada Fornecimento e prestação de serviço associado 19 Planejamento da contratação Elementos essenciais do planejamento das compras Lei 14.133/2021, art. 18, VIII, art. 28, art. 33 art. 50 ... a modalidade de licitação, o critério de julgamento, o modo de disputa e a adequação e eficiência da forma de combinação desses parâmetros, para os fins de seleção da proposta apta a gerar o resultado de contratação mais vantajoso para a Administração Pública, considerado todo o ciclo de vida do objeto; Modalidade Modo de disputa Critério de Julgamento Proposta mais vantajosa (Considerar o ciclo de vida do projeto) Planejamento da contratação Elementos essenciais do planejamento das aquisições Lei 14.133/2021, art. 18, VIII, art. 28, art. 33 art. 50 Modalidade Pregão Concorrência Concurso Leilão Diálogo compe��vo Critério Menor preço Maior desconto Melhor técnica ou conteúdo ar�s�co Técnica e preço Maior lance, no caso de leilão Maior retorno econômico Modo de disputa Aberto Fechado Fechado e Aberto Aberto e Fechado Planejamento da contratação Elementos essenciais do planejamento das aquisições Lei 14.133/2021, art. 18, IX. Caracterís�cas do bem ou serviço a ser adquirido ... a mo�vação circunstanciada das condições do edital, tais como: Jus�fica�va de exigências de , qualificação técnica mediante indicação das parcelas de maior relevância técnica ou valor significa�vo do objeto; Jus�fica�va de qualificação econômico-financeira jus�fica�va dos critérios de pontuação e julgamento das propostas técnicas, nas licitações com julgamento por melhor técnica ou técnica e preço; Jus�fica�va das regras per�nentes à par�cipação de empresas em consórcio; Planejamento da contratação Elementos essenciais do planejamento das aquisições Lei 14.133/2021, art. 18, IX e art. 27. ... a mo�vação sobre o momento da divulgação do orçamento da licitação, observando, quando necessário o sigilo Sigilo do orçamento Desde que jus�ficado Tem que divulgar os quan�ta�vos e demais informações O sigilo não prevalecerá sobre o controle interno e externo Se for maior desconto Preço máximo constará no edital 20 Planejamento da contratação Elementos essenciais do planejamento das compras Lei 14.133/2021, art. 18, X. ... a análise dos riscos que possam comprometer o sucesso da licitação e a boa execução contratual Fase ( ) Planejamento da contratação ( ) Seleção do fornecedor ( ) Gestão do contrato Risco 01 Probabilidade: ( ) Baixa ( ) Média ( ) Alta Impacto: ( ) Baixo ( ) Médio ( ) Alto Ação de controle Responsável Ação de con�ngência Responsável Es�ma�va de quan�dades maior que as necessidades da organização, levando à sobra de produtos ou serviços, com consequente desperdício desses itens e de recursos financeiros Definir método para es�mar e documentar quan�dades Fulano Providenciar o reaproveitamento de sobras Beltrano Planejamento da contratação Análises dos riscos que possam comprometer a licitação e a gestão Lei 14.133/2021, art. 18, X. 21 Documento de Formalização da Demanda Imagem de truthseeker08 por Pixabay Ausência da formalização da demanda que origina a contratação, levando a contratação que não atende a uma necessidade da organização, com consequente desperdício de recursos públicos. Documento de formalização da demanda Risco: ausência da formalização da demanda ... a par�r de documentos de formalização de demandas, os órgãos responsáveis pelo planejamentode cada ente federa�vo poderão, na forma de regulamento, elaborar plano de contratações anual, com o obje�vo de racionalizar as contratações dos órgãos e en�dades sob sua competência, garan�r o alinhamento com o seu planejamento estratégico e subsidiar a elaboração das respec�vas leis orçamentárias. Documento de formalização da demanda Obrigatoriedade na Nova Lei de Licitações Lei 14.133/2021, art. 12, VII processo de , que compreende os casos contratação direta de inexigibilidade e de dispensa de licitação, deverá ser instruído com os seguintes documentos: [...] documento de formalização de demanda Documento de formalização da demanda Obrigatoriedade na Nova Lei de Licitações Lei 14.133/2021, art. 12, VII 22 Alta administração ESTABELECE norma�vo criando obrigatoriedade de que todas as contratações da organização sejam iniciadas com a formalização da demanda por meio de documento assinado pelo REQUISITANTE Documento de formalização da demanda Risco: ausência da formalização da demanda RCA TCU Sugestão de controle Equipe de planejamento da contratação elabora o Documento de Formalização da Demanda (DFD) e o submete à aprovação do setor beneficiário para sua ra�ficação formal antes de iniciar o planejamento da contratação Sugestão de controle Documento de formalização da demanda Risco: ausência da formalização da demanda RCA TCU Assessoria jurídica não aprova a contratação que não contenha, de forma clara, o autor da necessidade e sua correlação frente ao negócio do órgão/en�dade. Sugestão de controle Documento de formalização da demanda Risco: ausência da formalização da demanda RCA TCU EXEMPLO DE DFD - CAMPOS I. Iden�ficação da Área Requisitante da Demanda II. Equipe de Planejamento da Contratação III. Alinhamento Estratégico IV. Mo�vação / Jus�fica�va V. Metas do Planejamento Estratégico a Serem Alcançadas Documento de formalização da demanda Exemplo de campos a preencher 23 Oficialização da demanda não é feita pelo REQUISITANTE, levando à contratação que não atenda às necessidades do negócio ou que sejam necessários muitos ajustes Documento de formalização da demanda Risco: oficialização da demanda não é feita pelo requisitante REQUISITANTE deve ser o autor do Documento de Formalização da Demanda (DFD). Criar “processo de trabalho” para que isto seja sempre atendido. Sugestão de controle Documento de formalização da demanda Risco: oficialização da demanda não é feita pelo requisitante RCA TCU ESTUDOS TÉCNICOS PRELIMINARES Imagem de Malachi Wi� por Pixabay Art. 6º, IX - Projeto Básico: conjunto de elementos necessários e suficientes, com nível de precisão adequado, para caracterizar a obra ou serviço, ou complexo de obras ou serviços objeto da licitação, elaborado com base nas indicações dos estudos técnicos preliminares, que assegurem a viabilidade técnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que possibilite a avaliação do custo da obra e a definição dos métodos e do prazo de execução, devendo conter os seguintes elementos: (...) Estudos Técnicos Preliminares Exigência na Lei 8.666/1993 Lei 8.666/1993, art. 6º IX 24 Art. 3º A fase preparatória do pregão observará o seguinte: III - dos autos do procedimento constarão a jus�fica�va das definições referidas no inciso I deste ar�go e os indispensáveis elementos técnicos sobre os quais es�verem apoiados, bem como o orçamento, elaborado pelo órgão ou en�dade promotora da licitação, dos bens ou serviços a serem licitados; e Estudos Técnicos Preliminares Exigência na Lei 10.520/2000 Lei 10.520/2000, art. 3º, III. ... estudo técnico preliminar: documento cons�tu�vo da primeira etapa do planejamento de uma contratação que caracteriza o interesse público envolvido e a sua melhor solução e dá base ao anteprojeto, ao termo de referência ou ao projeto básico a serem elaborados ;caso se conclua pela viabilidade da contratação Estudos Técnicos Preliminares Definição do objeto a ser contratado Lei 14.133/2021, art. 6º, XX. ETP Anteprojeto Termo de Referência Projeto Básico O estudo técnico preliminar deverá evidenciar o problema a ser resolvido e a sua melhor solução, de modo a permi�r a avaliação da viabilidade técnica e econômica da contratação. COMPRAR PARA RESOLVER PROBLEMA – MUDANÇA DE MENTALIDADE – FOCO NO RESULTADO Aquisição pública Estudos Técnicos Preliminares Obje�vo dos ETP Lei 14.133/2021, art. 18, §1º. Estudos Técnicos Preliminares Conteúdo Lei 14.133/2021, art. 18, §1º, Posicionamento conclusivo 25 O estudo técnico preliminar deverá conter ao menos os seguintes elementos: • Necessidade da contratação • Es�ma�vas da quan�dades • Es�ma�va do valor da contratação • Jus�fica�va para o parcelamento • Posicionamento conclusivo Quando não contemplar os demais elementos, apresentar as devidas jus�fica�vas. Estudos Técnicos Preliminares Conteúdo mínimo Lei 14.133/2021, art. 18, §2º, PREOCUPAÇÃO Contratação direta (dispensa ou inexigibilidade) sem que haja modelos adequados de execução do objeto e de gestão do contrato. Estudos Técnicos Preliminares Risco: contratação direta sem planejamento RCA TCU (dispensa ou inexigibilidade) Contratação direta sem adequado planejamento da contratação, levando a contratos com modelos de execução do objeto e de gestão do contrato inadequados com consequente não recebimento do objeto que sa�sfaz às necessidades que originaram a contratação e desperdício de recursos públicos Estudos Técnicos Preliminares Risco: contratação direta sem planejamento RCA TCU A alta administração pública estabelece norma�vo regulamentando a obrigação de que, mesmo nas contratações diretas (inclusive de empresas públicas), devem ser elaborados (sempre que possível) os mesmos artefatos necessários para as contratações por meio de licitação Estudos Técnicos Preliminares Risco: contratação direta sem planejamento RCA TCU Sugestão de controle 26 Assessoria jurídica não aprova processo de contratação direta que não contenha os estudos técnicos preliminares, o plano de trabalho (no caso de serviços) e o projeto básico. Estudos Técnicos Preliminares Risco: contratação direta sem planejamento RCA TCU Sugestão de controle Estudos Técnicos Preliminares ETP e requisitos do processo de contratação direta Lei 14.133/2021, art. 72. Documento de formalização de demanda Estudo técnico preliminar Análise de riscos Es�ma�va de despesa Parecer jurídico Pareceres técnicos Previsão de recursos orçamentários Comprovação dos requisitos de habilitação Comprovação dos requisitos de qualificação Razão da escolha do contratado Jus�fica�va de preço Publicidade do ato de autorização da contratação direta ou do extrato do contrato na internet Na hipótese de contratação direta indevida ocorrida com dolo, fraude ou erro grosseiro, o contratado e o agente público responsável responderão solidariamente pelo dano causado ao erário, sem prejuízo de outras sanções legais cabíveis. Estudos Técnicos Preliminares ETP e requisitos do processo de contratação direta Lei 14.133/2021, art. 73. NECESSIDADE DA CONTRATAÇÃO Imagem de Thomas B. por Pixabay 27 Necessidade da contratação, considerado o problema a ser resolvido sob a perspec�va do ; interesse público Aquisição pública Estudos Técnicos Preliminares Necessidade da contratação Lei 14.133/2021, art. 18, §1º, I Não associados ao o�mização dos processos de trabalho objeto da contratação, levando a contratação de uma solução que poderia ter sido evitada ou ter sido executada em melhores condições (e.g. melhores definições de requisitos), com consequente desperdício de recursos ETP – Necessidade da contratação Risco: não o�mização dos processos de trabalho RCA TCU RAZÕES Ÿ Urgência decorrente da falta de antecipação do planejamento Ÿ Urgência decorrente do inesperado aporte de recursos ETC – Necessidade da contratação O�mização dos processos de trabalho RCA TCU Requisitante da soluçãodeve declarar nos autos do processo de contratação de que os esforços para o�mizar os processos de trabalho existentes se esgotaram ou não são suficientes para que o órgão alcance os resultados pretendidos com a contratação ETC – Necessidade da contratação Risco: não o�mização dos processos de trabalho RCA TCU Sugestão de controle 28 Ausência de designação de gestora da solução, levando à manutenção de uma solução (e seu(s) contrato(s) que não atenda mais a uma necessidade do órgão, seja porque a solução não consiga mais atender a essa necessidade, seja porque essa necessidade deixou de exis�r, com consequente desperdício de recursos ETC – Necessidade da contratação Risco: ausência de designação de gestora da solução RCA TCU A alta administração deve publicar norma�vo definindo qual é a unidade gestora de cada solução do órgão, que normalmente é o beneficiário da solução, e quais são as obrigações deste com relação à solução ETC – Necessidade da contratação Risco: Ausência de designação de gestora da solução RCA TCU Sugestão de controle Assessoria jurídica não aprova processo de prorrogação contratual que não contenha, nos autos da contratação, declaração expressa do beneficiário de que a manutenção da solução é conveniente e oportuna por con�nuar atendendo a uma necessidade de negócio ETC – Necessidade da contratação Riscos: Ausência de designação de gestora da solução RCA TCU Sugestão de controle Alinhamento aos planos da ins�tuição Gerd Altmann por Pixabay 29 Demonstração da previsão da contratação no plano de contratações anual, sempre que elaborado, de modo a indicar o seu alinhamento com o planejamento da Administração ETP – Alinhamento com os planos da ins�tuição Alinhamento com os planos da ins�tuição Lei 14.133/2021, art. 18, §1º, II ETP – Alinhamento com os planos da ins�tuição Alinhamento com os planos da ins�tuição Conheço o Plano Estratégico do meu órgão? Há alinhamento entre o PET e o Plano de aquisições? Ÿ ALINHAMENTO DA CONTRATAÇÃO AOS PLANOS DO ÓRGÃO Ÿ O que é isto? Ÿ É a indicação exata do alinhamento da contratação com elementos dos planos do órgão, com as metas do Plano Plurianual (PPA) e com os planos do órgão governante superior ao qual o órgão está vinculado, quando for o caso. ETP – Alinhamento com os planos da ins�tuição Alinhamento com os planos da ins�tuição Missão Ins�tucional Documento de Formalização da demanda Plano de contratações anuais Obje�vos estratégicos ETP – Alinhamento com os planos da ins�tuição Alinhamento com os planos da ins�tuição 30 Execução de contratações desalinhadas dos obje�vos estabelecidos nos planos da organização e do OGS, levando a deixar de inves�r em inicia�vas que contribuam para o alcance desses obje�vos, com consequente não alcance dos obje�vos. ETP – Alinhamento com os planos da ins�tuição Risco: Execução de contratações desalinhadas dos obje�vos ins�tucionais RCA TCU Alta administração aprova o resultado do planejamento conjunto de todas as contratações e do orçamento da organização, verificando o alinhamento das contratações previstas com os obje�vos que constam dos planos, em especial as contratações de maior importância ou materialidade ETP – Alinhamento com os planos da ins�tuição Risco: Execução de contratações desalinhadas dos obje�vos ins�tucionais RCA TCU Sugestão de controle Alta administração, ou alguma estrutura de governança, ao aprovar os produtos das principais contratações (e.g. as de maior importância ou materialidade), verifica se foi estabelecido o alinhamento entre cada uma dessas contratações e os obje�vos dos planos da organização e do OGS. ETP – Alinhamento com os planos da ins�tuição Risco: Execução de contratações desalinhadas dos obje�vos ins�tucionais RCA TCU Sugestão de controle Inexistência de planos formais na organização, levando a contratações que não contribuam para o cumprimento das suas competências legais, com consequente desperdício de recursos (e.g., financeiro, pessoal) públicos ETP – Alinhamento com os planos da ins�tuição Risco: Inexistência de plano formais na organização RCA TCU 31 ETP – Alinhamento com os planos da ins�tuição Risco: Inexistência de plano formais na organização RCA TCU Alta administração aprova planos formais para a organização, alinhados aos planos dos OGS, quando for o caso Sugestão de controle REQUISITOS DA CONTRATAÇÃO Requisitos da contratação Estudos Técnicos Preliminares Alinhamento com os planos da ins�tuição Lei 14.133/2021, art. 18, §1º, II Ÿ O QUE SÃO: São os requisitos que a solução contratada deverá atender, incluindo os requisitos mínimos de qualidade, de modo a possibilitar a seleção da proposta mais vantajosa mediante compe�ção. Ÿ Requisitos: necessários (não mais que o necessário para não restringir a compe�ção indevidamente) e suficientes (não menos que o necessário, de forma que o objeto não fique precisamente definido) Ÿ Tais requisitos devem ser tais que não permitam a contratação de uma solução que não atenda a necessidade que originou a contratação Estudos Técnicos Preliminares Requisitos da contratação RCA TCU Imagem de Steve Buissinne por Pixabay 32 Se for restri�vo, e se esta for a necessidade da Administração (mais importante), inexigibilidade (compe�ção, se for viável) Não posso aumentar a compe��vidade e comprar o que não quero ou não preciso Requisitos delicado/restri�vo s: jus�ficar = reduz chance (risco) de o edital ser ques�onado Estudos Técnicos Preliminares Requisitos da contratação RCA TCU Preocupação Estabelecimento de requisitos de contratação insuficientes ou desnecessários Definição de requisitos da contratação insuficientes, levando a contratação de solução que não atende à necessidade que originou a contratação, com consequente desperdício de recursos (e.g., financeiro, pessoal) públicos Sugestão de controle Servidor sênior (mais experiente) revisa OBJETOS do planejamento para verificar suficiência e adequação dos requisitos Estudos Técnicos Preliminares Requisitos da contratação RCA TCU ETP – Requisitos da contratação Risco: Requisitos da contratação insuficientes RCA TCU ETP – Requisitos da contratação Risco: Requisitos da contratação insuficientes RCA TCU 33 , levando a Definição de requisitos da contratação indevidos limitação indevida da compe�ção, com consequente elevação do preço contratado ou dependência (indevida) de um único fornecedor (no caso de inexigibilidade) ETP – Requisitos da contratação Risco: definição de requisitos da contratação indevidos RCA TCU Os adquiridos para suprir as demandas das estruturas da itens de consumo Administração Pública deverão ser de , não superior à necessária qualidade comum para cumprir as finalidades às quais se des�nam, vedada a aquisição de ar�gos de luxo. Os Execu�vo, Legisla�vo e Judiciário definirão em os limites Poderes regulamento para o enquadramento dos bens de consumo nas .categorias comum e luxo A par�r de 180 (cento e oitenta) dias contados da promulgação desta Lei, novas compras de bens de consumo só poderão ser efe�vadas com a edição, pela autoridade competente, do regulamento a que se refere o § 1º deste ar�go. Itens de consumo Qualidade comum Não superior à necessária para cumprir as finalidades às quais se des�nam Vedação: ar�gos de luxo Regulamento de cada Poder: definição categorias comum e de luxo ETP – Requisitos da contratação Bem de qualidade comum e de luxo Lei 14.133/2021, art. 20, §§ 1º e 2º. Envolva o fornecimento de bens Devidamente jus�ficado Necessidade de padronização Manter a compa�bilidade com plataformas e padrões já adotados pela Administração Marca ou modelo comercializados por mais de um fornecedor forem os únicos capazes de atender às necessidades do contratante A descrição do objeto puder ser mais bem compreendida pela iden�ficação marca ou determinado modelo aptos a servir apenas como referência ETP– Requisitos da contratação Indicação de marcas ou modelo: permissão Lei 14.133/2021, art. 41, I. A a contratação Administração poderá vedar de marca ou produto, , quando mediante processo administra�vo comprovado , restar que produtos adquiridos e u�lizados anteriormente não pela Administração atendem a requisitos indispensáveis ao pleno adimplemento da obrigação contratual. ETP – Requisitos da contratação Indicação de marcas ou modelo: vedação pela Administração Lei 14.133/2021, art. 41, III. 34 Es�ma�va das quan�dades + memória de cálculo Vídeo ... es�ma�vas das quan�dades para a contratação, acompanhadas das memórias de cálculo e dos documentos que lhes dão suporte, que considerem interdependências com outras contratações, de modo a possibilitar economia de escala; ETP –Es�ma�va de quan�dades Es�ma�vas da quan�dades + memória de cálculo Lei 14.133/2021, art. 18, §1º, IV A celebração de adi�vos contratuais de até 25% deve ser a regra ou a exceção nos contratos? ETP – Es�ma�va de quan�dades Es�ma�vas da quan�dades + memória de cálculo 35 Es�ma�va de quan�dades maior que as necessidades da organização, levando à sobra de produtos ou serviços, com consequente desperdício desses itens e de recursos financeiros ETP – Es�ma�va de quan�dades Risco: es�ma�va de quan�dade a maior RCA TCU que as necessidades da Es�ma�va de quan�dades menor organização, levando à falta de produtos ou serviços para atender à necessidade da contração ETP – Es�ma�va de quan�dades Riscos: es�ma�va de quan�dade a menor RCA TCU Consequências a) celebração de adi�vos contratuais que poderiam ter sido evitados (esses adi�vos podem fazer com que o órgão sofra o efeito do “jogo de planilha”, se os preços �verem sido manipulados pela contratada). b) novas contratações (por licitação ou não, se o erro de es�ma�va �ver sido grande, com todo o esforço administra�vo decorrente). c) potencial quebra da padronização dos produtos contratados. d) perda do efeito de escala, no caso de celebração de adi�vos ou de realização de novas contratações, o que leva a custo final maior do que no caso de se efetuar uma única contratação com a soma das quan�dades contratadas separadamente. e) u�lização de orçamento superior ao previsto, o que pode levar ao cancelamento da contratação de outros itens previstos no planejamento conjunto das contratações. ETP – Es�ma�va de quan�dades Risco: es�ma�va de quan�dades a maior ou a menor RCA TCU 36 Equipe de planejamento da contratação define método para es�mar as quan�dades necessárias (se preciso, deve buscar métodos e técnicas para es�mar as quan�dades dos itens da solução em outros órgãos/en�dades da APF) e documenta aplicação do método no processo de contratação ETP – Es�ma�va de quan�dades Risco: es�ma�va de quan�dades a maior ou a menor RCA TCU Sugestão de controle Equipe de planejamento da contratação faz levantamento exaus�vo da necessidade, de modo a diminuir o risco de celebração de adi�vos ou novas contratações. Sugestão de controle ETP – Es�ma�va de quan�dades Risco: es�ma�va de quan�dades a maior ou a menor RCA TCU Fiscal do contrato de uma determinada solução armazena dados da execução contratual, de modo que a equipe de planejamento da contratação que elaborar os artefatos da próxima licitação da mesma solução ou de solução similar conte com informações de contratos anteriores (e.g. séries históricas de contratos de serviços con�nuos), o que pode facilitar a definição das quan�dades e dos requisitos da nova contratação Sugestão de controle ETP – Es�ma�va de quan�dades Risco: es�ma�va de quan�dades a maior ou a menor RCA TCU processo de contratação que Assessoria jurídica não aprova não contenha, nos autos, a memória de cálculo das quan�dades dos itens que serão contratados Sugestão de controle ETP – Es�ma�va de quan�dades Risco: es�ma�va de quan�dades a maior ou a menor RCA TCU 37 O planejamento de compras deverá considerar a expecta�va de consumo anual e observar o seguinte: determinação de unidades e quan�dades a serem adquiridas em função de consumo e u�lização prováveis, cuja es�ma�va será ob�da, sempre que possível, mediante adequadas técnicas quan�ta�vas, admi�do o fornecimento con�nuo ETP – Es�ma�va de quan�dades Es�ma�vas e consumo anual Lei 13.144/2021, art. 40, III. Imagem de Gerd Altmann do Pixabay Levantamento de mercado e jus�fica�va da escolha do �po de solução a contratar Imagem de Devanath por Pixabay ... levantamento de mercado, que consiste na análise das alterna�vas possíveis, e jus�fica�va técnica e econômica da escolha do �po de solução a contratar; Estudos Técnico Preliminares Levantamento de mercado e escolha da solução a contratar Lei 14.133/2021, art. 18, §1º, V como base U�lização de somente uma solução do mercado para a definição de requisitos, levando ao direcionamento da licitação, com consequente aumento do valor contratado. ETP – Levantamento de mercado Risco: u�lização de somente uma solução do mercado RCA TCU 38 (não verificou que não Levantamento de mercado deficiente existe fornecedor para a solução como foi especificada), levando a licitação deserta (ou seja, nenhuma proposta é apresentada na licitação), com consequente retrabalho para realizar a contratação ou não atendimento da necessidade que originou a contratação ETP – Levantamento de mercado Riscos: levantamento de mercado deficiente RCA TCU Equipe de planejamento da contratação executa o levantamento de soluções do mercado junto a diferentes fontes possíveis, efetuando levantamento de contratações similares feitas por outros órgãos, consulta a sí�os na internet (e.g. portal do so�ware público), visita a feiras, consulta a publicações especializadas (e.g. compara�vos de soluções publicados em revistas especializadas) e pesquisa junto a fornecedores ETP – Levantamento de mercado Levantamento de mercado RCA TCU Sugestão de controle PREOCUPAÇÃO Ÿ Equipe deve interagir com o mercado para elaborar as especificações técnicas. Ÿ Mas pode fica sujeito ao outro risco: ser parcial nas especificações Ÿ Como fazer uma análise completa do mercado + sem “envolvimentos”? ETP – Levantamento de mercado Proximidade inadequada com fornecedores RCA TCU Proximidade inadequada entre servidores da equipe de planejamento da contratação e empresas do mercado, levando à quebra da imparcialidade da equipe, resultando no direcionamento da licitação ETP – Levantamento de mercado Risco: Proximidade inadequada com fornecedores RCA TCU 39 - INTERAÇÃO FORMAL (FORMALIZAÇÃO DE REUNIÕES) - REUNIÕES EM GRUPO DE SERVIDORES, SOBRETUDO SE NECESSÁRIO VISITA À EMPRESA PRIVADA; VISITA: PRÉVIA JUSTIFICATIVA E AGENDADA (CUSTO DAS VISITAS A CARGO DO ÓRGÃO E NÃO DAS EMPRESAS) ETP – Levantamento de mercado Risco: proximidade inadequada com fornecedores RCA TCU Sugestão de controle ... jus�fica�va e da escolha do técnica econômica �po de solução a contratar Inclusive ciclo de vida ETP – Levantamento de mercado Jus�fica�va da escolha do �po de solução a contratar Lei 14.133/2021, art. 18, §1º, V ETP – Levantamento de mercado Jus�fica�va da escolha do �po de solução a contratar RCA TCU Opção indevida pela locação em detrimento da compra Proprietária Imatura Próxima daobsolescência Adoção de �po de solução que siga predominantemente padrões proprietários, levando à dependência excessiva da organização com relação à solução, com consequente elevação do custo de manutenção da solução ou descon�nuidade de fornecimento (em caso de a contratada ficar impossibilitada de con�nuar suas operações) ETP – Levantamento de mercado Risco: adoção de solução que siga padrões proprietários RCA TCU 40 Equipe de planejamento da contratação opta por contratar solução que siga padrões de mercado que permitam a migração para outras soluções Necessidade de estudos adequados para se chegar a esta conclusão ETP – Levantamento demercado Risco: adoção de solução que siga padrões proprietários RCA TCU Sugestão de controle , levando a problemas Adoção de �po de solução imaturo na implantação ou descon�nuidade da solução antes do órgão conseguir desfrutar do inves�mento feito na solução, com consequente não atendimento da necessidade que gerou a contratação ETP – Levantamento de mercado Risco: adoção do �po de solução imaturo RCA TCU Equipe de planejamento da contratação verifica se cada �po de solução em análise conta com base instalada significa�va, se muitos fornecedores do mercado oferecem soluções desse �po e se apresenta perspec�va de amadurecimento, descartando aquelas consideradas imaturas, com as devidas jus�fica�vas explicitadas nos autos do processo de contratação ETP – Levantamento de mercado Risco: adoção do �po de solução imaturo RCA TCU Sugestão de controle ou próximo da Adoção de �po de solução obsoleto obsolescência, levando à descon�nuidade da solução antes do órgão conseguir desfrutar do inves�mento feito na solução, com consequente não atendimento da necessidade que gerou a contratação ETP – Levantamento de mercado Risco: adoção do �po de solução obsoleto RCA TCU 41 Equipe de planejamento da contratação verifica a perspec�va de amadurecimento de cada �po de solução em análise, descartando aquelas consideradas obsoletas ou próximas da obsolescência, com as devidas jus�fica�vas explicitadas nos autos do processo de contratação ETP – Levantamento de mercado Risco: adoção do �po de solução obsoleto RCA TCU Sugestão de controle em Adoção de �po de solução baseado em locação detrimento da compra de equipamentos, levando à contratação an�econômica, com consequente desperdício de recursos públicos. ETP – Levantamento de mercado Riscos: alugar ao invés de compras ou vice-versa RCA TCU Quando houver a possibilidade de compra ou de locação de bens, o estudo técnico preliminar deverá considerar os custos e os bene�cios de cada opção, com indicação da alterna�va mais vantajosa. Vende-se Aluga-se ETP – Levantamento de mercado Compra ou locação de bens? Lei 14.133/2021, art. 44. Equipe de planejamento da contratação avalia a economicidade desse �po de contratação em comparação com a possibilidade de aquisição dos respec�vos produtos, buscando o �po de solução mais econômico. ETP – Levantamento de mercado Riscos: alugar ao invés de compras ou vice-versa RCA TCU Sugestão de controle 42 Assessoria jurídica não aprova processo de contratação que não contenha, nos autos, a memória de cálculo das quan�dades dos itens que serão contratados ETP – Levantamento de mercado Riscos: alugar ao invés de compras ou vice-versa RCA TCU Sugestão de controle O planejamento de deverá atender ao princípio da compras padronização, considerada a compa�bilidade de especificações esté�cas, técnicas ou de desempenho. Princípio da padronização ETP – Levantamento de mercado Padronização e o �po de solução a contratar Lei 14.133/2021, art. 40, V, a O deverá conter:processo de padronização I - parecer técnico sobre o produto, considerados especificações técnicas e esté�cas, desempenho, análise de contratações anteriores, custo e condições de manutenção e garan�a; II - despacho mo�vado da autoridade superior, com a adoção do padrão; III - síntese da jus�fica�va e descrição sucinta do padrão definido, divulgadas em sí�o eletrônico oficial. ETP – Levantamento de mercado Padronização e o �po de solução a contratar Lei 14.133/2021, art. 43, I, II, III. É permi�da a padronização com base em processo de outro órgão ou en�dade de nível federa�vo igual ou superior ao do órgão adquirente, devendo o ato que decidir pela adesão a outra padronização ser devidamente mo�vado, com indicação da necessidade da Administração e dos riscos decorrentes dessa decisão, e divulgado em sí�o eletrônico oficial. ETP – Levantamento de mercado Padronização e o �po de solução a contratar Lei 14.133/2021, art. 43, §1º. 43 Dos Serviços em Geral As licitações de serviços atenderão aos princípios: da , considerada a compa�bilidade de padronização especificações esté�cas, técnicas ou de desempenho. ETP – Levantamento de mercado Padronização e o �po de solução a contratar Lei 14.133/2021, art. 47, I ETP – Levantamento de mercado U�lização de catálogo eletrônico de padronização de compras Lei 14.133/2021, art. 19, II, §§1º, 2º. Os órgãos da Administração com competências regulamentares rela�vas às a�vidades de administração de materiais, de obras e serviços e de licitações e contratos :deverão , criar catálogo eletrônico de padronização de compras, serviços e obras admi�da a adoção do catálogo do Poder Execu�vo federal por todos os entes federa�vos; O poderá ser u�lizado em licitações cujo critério de julgamento seja o catálogo de menor preço ou o de maior desconto e toda a documentação e os conterá procedimentos próprios da fase interna de licitações, assim como as especificações dos respec�vos objetos, conforme disposto em regulamento. A não u�lização do catálogo eletrônico de padronização deverá ser jus�ficada por escrito e anexada ao respec�vo processo licitatório. Es�ma�va do valor da contratação ... es�ma�va do valor da contratação, acompanhada dos preços unitários referenciais, das memórias de cálculo e dos documentos que lhe dão suporte, que poderão constar de anexo classificado, se a Administração optar por preservar o seu sigilo até a conclusão da licitação. Estudos Técnicos Preliminares Es�ma�va do valor da contratação Lei 14.133/2021, art. 18, §1º, VI Imagem de Bruno /Germany por Pixabay 44 Coleta insuficiente de preços ou falta de método para realizar a es�ma�va Consequência: es�ma�vas inadequadas e u�lização de parâmetro inadequado para análise da viabilidade da contratação e dificuldade de jus�ficar as es�ma�vas quando ques�onados por partes interessadas ETP – Es�ma�va do valor da contratação Risco: coleta insuficiente ou falta de método para realizar a es�ma�va RCA TCU Compa�vel com valor de mercado Considerar bancos de dados públicos Considerar as quan�dades demandadas Potencial economia de escala Peculiaridades do local da execução do objeto ETP – Es�ma�va do valor da contratação Critérios para es�ma�va de preços Lei 14.133/2021, art. 23, caput. Composição de custos unitários menores ou iguais à mediana do item correspondente no painel para consulta de preços ou no banco de preços em saúde disponíveis no Portal Nacional de Contratações Públicas (PNCP) Contratações similares feitas pela Administração Pública, em execução ou concluídas no período de 1 (um) ano anterior à data da pesquisa de preços, inclusive mediante sistema de registro de preços, observado o índice de atualização de preços correspondente; U�lização de dados de pesquisa publicada em mídia especializada, de tabela de referência formalmente aprovada pelo Poder Execu�vo federal e de sí�os eletrônicos especializados ou de domínio amplo, desde que contenham a data e hora de acesso Pesquisa direta com no mínimo 3 (três) fornecedores, mediante solicitação formal de cotação, desde que seja apresentada jus�fica�va da escolha desses fornecedores e que não tenham sido ob�dos os orçamentos com mais de 6 (seis) meses de antecedência da data de divulgação do edital; Pesquisa na base nacional de notas fiscais eletrônicas, na forma de regulamento. Adotados de forma combinada ou não ETP – Es�ma�va do valor da contratação Parâmetros para es�ma�va de preços de bens e serviços Lei 14.133/2021, art. 23, §1º, I, II, III, IV, V 45 Valor es�mado BDI Encargos Sociais Valor da obra ETP – Es�ma�va do valor da contratação Parâmetro para es�ma�va de preços de obras e serviços de engenharia Lei 14.133/2021, art. 23, §2º, I, II, III, IV U�lização de parâmetros na seguinte ordem: 1º - Mediana do item correspondente do Sistema de Custos Referenciais de Obras (Sicro) à Infraestrutura de Transportes 1º - MedianaSistema Nacional de Pesquisa de Custos e Índices de Construção Civil (Sinapi) à Demais obras e serviços de engenharia 2º - Pesquisa publicada em mídia especializada e sí�os eletrônicos especializados 3º - Contratações similares em execução ou concluídas no período de 1 (um) ano anterior 4º - pesquisa na base nacional de notas fiscais eletrônicas ETP – Es�ma�va do valor da contratação Parâmetro para es�ma�va de preços de obras e serviços de engenharia Lei 14.133/2021, art. 23, §2º, I, II, III, IV Nas contratações realizadas por Municípios, Estados e Distrito Federal, desde que não envolvam recursos da União, o valor previamente es�mado da contratação, poderá ser definido por meio da u�lização de outros sistemas de custos adotados pelo respec�vo ente federa�vo. ETP – Es�ma�va do valor da contratação Adoção de outros parâmetros por Municípios, Estados e DF Lei 14.133/2021, art. 23, §3º Nas contratações diretas por inexigibilidade ou por dispensa, quando não for possível es�mar o valor do objeto na forma mencionada anteriormente, o contratado deverá comprovar previamente que os preços estão em conformidade com os pra�cados em contratações semelhantes de objetos de mesma natureza, por meio da apresentação de notas fiscais emi�das para outros contratantes no período de até 1 (um) ano anterior à data da contratação pela Administração, ou por outro meio idôneo. ETP – Es�ma�va do valor da contratação Es�ma�va de preços em contratação direta. Lei 14.133/2021, art. 23, §4º 46 Contratação integrada Contratação semi-integrada Entrega a obra pronta para entrar em operações Entrega a obra pronta para entrar em operações Contração inclui Projeto básico e projeto executivo Contração inclui o projeto execu�vo +Valor es�mado Sinapi / Sicro Remuneração do risco (se houver) A u�lização de metodologia ou e de avaliação aproximada baseada em outras expedita paramétrica contratações similares deve reservada às frações do empreendimento não suficientemente detalhadas no anteprojetoser ETP – Es�ma�va do valor da contratação Es�ma�va de preço para contratação integrada ou semi-integrada Lei 14.133/2021, art. 23, §5º. ETP – Es�ma�va do valor da contratação Orçamento sigiloso Lei 14.133/2021, art. 18, XI e art. 24 Sigilo do orçamento Desde que jus�ficado Tem que divulgar os quan�ta�vos e demais informações O sigilo não prevalecerá sobre o controle interno e externo Se for maior desconto Preço máximo constará no edital (1) Órgão deve publicar regulamento estabelecendo procedimento consistente para elaboração de es�ma�vas de preço. (2) A equipe de planejamento da contratação deve elaborar memória de cálculo das es�ma�vas de preço, considerando uma cesta de preços. Sugestão de controle ETP – Es�ma�va do valor da contratação Coleta insuficiente ou falta de método para realizar a es�ma�va RCA TCU U�lização de especificações técnicas não padronizadas, levando a dificuldade de encontrar referências de preços em contratos públicos, com consequente es�ma�va de preços inadequada e suas consequências. ETP – Es�ma�va do valor da contratação Risco: u�lização de especificação técnica não padronizadas RCA TCU 47 A equipe de planejamento u�lizará as especificações padronizadas pelo OGS sempre que estas exis�rem e atenderem às suas necessidades ETP – Es�ma�va do valor da contratação Rico: u�lização de especificação técnica não padronizadas RCA TCU Sugestão de controle DESCRIÇÃO DA SOLUÇÃO COMO UM TODO ... descrição da solução como um todo, inclusive das exigências relacionadas à manutenção e à assistência técnica, quando for o caso Estudos Técnicos Preliminares Descrição da solução como um todo Lei 14.133/2021, art. 18, §1º, VII Preocupação O que é: uma solução é o conjunto de todos os elementos (bens, serviços e outros) necessários para, de forma integrada, gerar os resultados que atendam à necessidade que gerou a contratação. ETP – Descrição da solução como um todo Descrição da solução como um todo RCA TCU 48 Planejamento da contratação não considera uma solução completa: CONSEQUÊNCIA: aquisição de somente parte da solução, com consequente impossibilidade de atender a necessidade de negócio que mo�vou a contratação ETP – Descrição da solução como um todo Riscos: planejamento da solução não considera a solução completa RCA TCU QUESTÕES Ÿ Questão de planejamento Ÿ Normal: planejar para comprar e não para resolver “o problema da Administração”! Mudança de perspec�va! Ÿ Ausência de ETP leva a isso ETP – Descrição da solução como um todo Planejar para resolver problema RCA TCU Realização de estudos técnicos preliminares iden�ficando todas as partes da solução necessárias ao atendimento da necessidade que mo�vou a contratação, para somente depois decidir pelo parcelamento ou não para fins de contratação ETP – Descrição da solução como um todo Riscos: planejamento da solução não considera a solução completa RCA TCU Sugestão de controle JUSTIFICATIVA PARA O PARCELAMENTO OU NÃO DA SOLUÇÃO 49 ... jus�fica�vas para o parcelamento ou não da solução Estudos Técnico Preliminares Jus�fica�va para o parcelamento ou não da solução Lei 14.133/2021, art. 18, §1º, VIII PREOCUPAÇÃO • O que é: decisão de dividir ou não a solução em parcelas precisa ser jus�ficada • Avaliada em momento posterior ( que atenda o após conhecer a solução problema da AP) Estudos Técnico Preliminares Jus�fica�va para o parcelamento ou não da solução RCA TCU O planejamento de compras Considerar a expecta�va anual de consumo Tecnicamente viável Atender ao princípio do parcelamento se: Economicamente vantajoso Estudos Técnico Preliminares Parcelamento de compras Lei 14.133/2021, art. 40, V, b Na , referente às aplicação do princípio do parcelamento compras, :deverão ser considerados A viabilidade da divisão do objeto em lotes O aproveitamento das peculiaridades do mercado local O dever de buscar a ampliação da compe�ção O dever de evitar a concentração de mercado Estudos Técnico Preliminares Parcelamento de compras Lei 14.133/2021, art. 40, V, b 50 PARCELAMENTO DE SERVIÇOS Atender ao princípio do parcelamento se: Tecnicamente viável Economicamente vantajoso Responsabilidade técnica Dever de evitar a concentração de mercado Estudos Técnico Preliminares Parcelamento dos serviços Lei 14.133/2021, art. 47, II Dever de buscar a ampliação da compe�ção O custo para a Administração de vários contratos frente às vantagens da redução de custos, com divisão do objeto em itens Na aplicação do princípio do parcelamento deverão ser considerados Estudos Técnicos Preliminares Anteprojeto, Termo de referência ou Projeto Básico 1 Anteprojeto, Termo de referência ou Projeto Básico 2 Anteprojeto, Termo de referência ou Projeto Básico N ETP – Jus�fica�va para o parcelamento Um ETP pode dar origem a várias licitações Não parcelar solução cujo parcelamento é viável, levando a diminuição da compe�ção nas licitações por não permi�r que empresas especializadas par�cipem da licitação, com consequente aumento dos valores contratados. Estudos Técnico Preliminares Risco: não parcelar solução cujo parcelamento é viável RCA TCU A equipe de planejamento da contratação deve avaliar se a solução é divisível ou não, levando em conta o mercado que a fornece e atentando que a solução deve ser parcelada quando a resposta a todas as 4 perguntas a seguir forem posi�vas: 1) É tecnicamente viável dividir a solução? 2) É economicamente viável dividir a solução? 3) Não há perda de escala ao dividir a solução? 4) Há o melhor aproveitamento do mercado e ampliação da compe��vidade ao dividir a solução?Estudos Técnico Preliminares Jus�fica�va para o parcelamento ou não da solução RCA TCU Sugestão de controle 51 Usar o método de parcelamento do objeto inadequado, levando a não integração das partes da solução, com consequente não atendimento da necessidade que originou
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