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SIMULADO GOVERNANÇA CORPORATVA, RISCO E COMPLIANCE

Governança de Tecnologia da Informação

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Bruno Negrete

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Questões resolvidas

Diante do contexto da governança corporativa, o conceito de permanente deliberação ética, que ajuda a consolidar a identidade da organização, reforçar a cultura, conferindo mais estabilidade para o planejamento de longo prazo e contribuindo para a geração de valor econômico e para o bem comum, refere-se a:
‘ @ Governanca Familiar. W B Comité de Conduta. º Compliance. D Conselho Fiscal. E Conselho da Administracáo.
A Governanca Familiar.
B Comité de Conduta.
C Compliance.
D Conselho Fiscal.
E Conselho da Administracáo.

A palavra compliance vem do verbo em inglês to comply, que significa agir de acordo com uma ordem, um conjunto de regras ou um pedido. Os verbos abaixo podem expressar a palavra compliance, exceto:
A Cumprir.
B Satisfazer.
C Executar.
D Obedecer.
E Elaborar.

O termo compliance deriva da expressáo em inglés to comply, que pode ser traduzido como cumprir. Sobre o assunto, julgue as assertivas a seguir:
Afirma-se a verdade em:
I. Nos negócios, ele se refere ao alinhamento às diversas normas existentes, como leis e regulamentos complementares;
II. Tem uma relacáo direta com o cumprimento das obrigacóes e o funcionamento dos processos internos;
III. A compliance colabora com a criacáo de um ambiente de trabalho saudável. Isso porque as leis trazem diversos pontos que buscam o bem-estar dos colaboradores.
A I
B II.
C 1, II e III.
D Apenas I.
E Apenas III.

Tendência internacional, a governança corporativa chegou ao Brasil como um caminho para que empresas e demais organizações pudessem ser dirigidas e monitoradas de forma transparente. Essa dinâmica corporativa engloba aspectos como o relacionamento entre sócios, conselho de administração, diretoria, órgãos de fiscalizacáo e controle e demais partes interessadas. Mas, como saber se sua empresa está no caminho da governança?
Leia os trechos abaixo e assinale a ÚNICA alternativa que represente os respectivos conceitos.
I - Transparéncia consiste no desejo de disponibilizar para as partes interessadas as informacóes que sejam de seu interesse e náo apenas aquelas impostas por disposicóes de leis ou regulamentos. Náo deve restringir-se ao desempenho económico-financeiro, contemplando também os demais fatores (inclusive intangiveis) que norteiam a acáo gerencial e que conduzem á preservacáo e a otimizacáo do valor da organizacao.
II - Equidade caracteriza-se pelo tratamento justo e isonómico de todos os sócios e demais partes interessadas (stakeholders), levando em consideracáo seus direitos, deveres, necessidades, interesses e expectativas.
III - Responsabilidade Corporativa significa que os agentes de governanca devem prestar contas de sua atuacáo de modo claro, conciso, compreensível e tempestivo, assumindo integralmente as consequéncias de seus atos e omissóes e atuando com diligéncia e responsabilidade no âmbito dos seus papéis.
IV - Accountability (prestacáo de contas) significa que os agentes de governanca devem zelar pela viabilidade económico-financeira das organizacóes, reduzir as externalidades negativas de seus negócios e suas operacóes e aumentar as positivas, levando em consideracáo, no seu modelo de negócios, os diversos capitais (financeiro, manufaturado, intelectual, humano, social, ambiental, reputacional etc) no curto, médio e longo prazos.
A Estão corretos os itens I, II e III.
B Estão corretos os itens I, III e IV.
C Estão corretos os itens I e II.

A ferramenta de compliance deve ocupar um patamar estratégico na organização. Para isso ela deve ser encarada como:
Assinale a alternativa que indica os itens corretos.
I. atendimento às exigências legais e regulamentares
II. foco nas normas e politicas internas
III. pretensáo dos stakeholders
A I, apenas.
B II, apenas.
C III, apenas.
D I e II, apenas.
E I, II e III, apenas.

De acordo com Blok (2017), as empresas precisam implantar ferramentas de gestão de risco e compliance no processo de tomada de decisáo.
Assinale a alternativa que indica uma situacáo negativa que pode ser evitada com a agregacáo das ferramentas de gestáo de risco e compliance.
Aumento da credibilidade moral da instituicáo e diminuicáo dos custos de capital.
Escândalos éticos e financeiros decorrentes de práticas inadequadas de gestão.
Aumento do prestigio da marca em situações de eventos náo esperados nos resultados financeiros.
Ampliacáo dos controles proativos e reducáo de custos de operacáo.
Reducáo de multas por fraudes e diminuigáo de controles duplicados.

O sistema GRC oferece diversos benefícios para as organizações. Assinale a alternativa que indica um dos benefícios da integração da governança corporativa com o compliance e a gestão de riscos para as organizações?
A Aumento das obrigações a serem atendidas pelas empresas.
B Redução da transparência nas informações geradas pelas empresas.
C Maior proteção contra fraudes e outros desvios que possam ocorrer na cadeia de valor.
D Aumento dos custos de integração das ferramentas de gestão.
E Menor eficácia da administração na gestão de riscos internos.

As acóes de GRC trazem muitos beneficios gerenciais para as organizacóes e seus stakeholders. Entretanto, para além dos beneficios gerenciais, existem obrigacóes legais que devem ser cumpridas.
Quais sáo as obrigacóes legais para atendimento as normas de governanga corporativa?
A Divulgacáo de informacóes confidenciais e garantia de independéncia na atuacáo da auditoria externa.
B Controle externo sobre os processos e relacóes com o mercado.
C Realizacáo de auditorias internas e criacáo de comités para supervisionar as atividades.
D Garantia de independéncia na atuacáo da auditoria interna e transparéncia nas relacóes com o mercado.
E Divulgacáo de informagóes contábeis confiáveis, garantia de controle interno sobre os processos, transparéncia nas relacóes com o mercado, realizacáo de auditorias externas e criacáo de comités para supervisionar as atividades.

Auditorias internas são usadas como ferramentas para adoção de programas de compliance. Sobre essa prática é possível afirmar que: A B C D E Representam um custo adicional à folha de pagamento de funcionários. Validam a veracidade das informações de auditoria já realizadas. Apresentam maior capacidade de detectar de modo mais rápido possíveis irregularidades. Não possuem vinculo com a organização, ou seja, são independentes. Possuem maior credibilidade com o público em geral e com os órgãos de controle.

Sobre o assunto, julgue as assertivas a seguir:
Afirma-se a verdade em:
I. Para aqueles colaboradores que trabalham com compliance, há a necessidade de garantir o comprimento das regras da empresa;
II. No conceito de compliance, a proposta de promover a justica, no ambiente interno corporativo;
III. A prática de compliance visa trazer mais seguranca para a empresa.
A I
B II
C 1, II e III.
D Apenas I.
E Apenas II.

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‘ @ Governanca Familiar. W B Comité de Conduta. º Compliance. D Conselho Fiscal. E Conselho da Administracáo.
A Governanca Familiar.
B Comité de Conduta.
C Compliance.
D Conselho Fiscal.
E Conselho da Administracáo.

A palavra compliance vem do verbo em inglês to comply, que significa agir de acordo com uma ordem, um conjunto de regras ou um pedido. Os verbos abaixo podem expressar a palavra compliance, exceto:
A Cumprir.
B Satisfazer.
C Executar.
D Obedecer.
E Elaborar.

O termo compliance deriva da expressáo em inglés to comply, que pode ser traduzido como cumprir. Sobre o assunto, julgue as assertivas a seguir:
Afirma-se a verdade em:
I. Nos negócios, ele se refere ao alinhamento às diversas normas existentes, como leis e regulamentos complementares;
II. Tem uma relacáo direta com o cumprimento das obrigacóes e o funcionamento dos processos internos;
III. A compliance colabora com a criacáo de um ambiente de trabalho saudável. Isso porque as leis trazem diversos pontos que buscam o bem-estar dos colaboradores.
A I
B II.
C 1, II e III.
D Apenas I.
E Apenas III.

Tendência internacional, a governança corporativa chegou ao Brasil como um caminho para que empresas e demais organizações pudessem ser dirigidas e monitoradas de forma transparente. Essa dinâmica corporativa engloba aspectos como o relacionamento entre sócios, conselho de administração, diretoria, órgãos de fiscalizacáo e controle e demais partes interessadas. Mas, como saber se sua empresa está no caminho da governança?
Leia os trechos abaixo e assinale a ÚNICA alternativa que represente os respectivos conceitos.
I - Transparéncia consiste no desejo de disponibilizar para as partes interessadas as informacóes que sejam de seu interesse e náo apenas aquelas impostas por disposicóes de leis ou regulamentos. Náo deve restringir-se ao desempenho económico-financeiro, contemplando também os demais fatores (inclusive intangiveis) que norteiam a acáo gerencial e que conduzem á preservacáo e a otimizacáo do valor da organizacao.
II - Equidade caracteriza-se pelo tratamento justo e isonómico de todos os sócios e demais partes interessadas (stakeholders), levando em consideracáo seus direitos, deveres, necessidades, interesses e expectativas.
III - Responsabilidade Corporativa significa que os agentes de governanca devem prestar contas de sua atuacáo de modo claro, conciso, compreensível e tempestivo, assumindo integralmente as consequéncias de seus atos e omissóes e atuando com diligéncia e responsabilidade no âmbito dos seus papéis.
IV - Accountability (prestacáo de contas) significa que os agentes de governanca devem zelar pela viabilidade económico-financeira das organizacóes, reduzir as externalidades negativas de seus negócios e suas operacóes e aumentar as positivas, levando em consideracáo, no seu modelo de negócios, os diversos capitais (financeiro, manufaturado, intelectual, humano, social, ambiental, reputacional etc) no curto, médio e longo prazos.
A Estão corretos os itens I, II e III.
B Estão corretos os itens I, III e IV.
C Estão corretos os itens I e II.

A ferramenta de compliance deve ocupar um patamar estratégico na organização. Para isso ela deve ser encarada como:
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I. atendimento às exigências legais e regulamentares
II. foco nas normas e politicas internas
III. pretensáo dos stakeholders
A I, apenas.
B II, apenas.
C III, apenas.
D I e II, apenas.
E I, II e III, apenas.

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A Aumento das obrigações a serem atendidas pelas empresas.
B Redução da transparência nas informações geradas pelas empresas.
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D Aumento dos custos de integração das ferramentas de gestão.
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D Garantia de independéncia na atuacáo da auditoria interna e transparéncia nas relacóes com o mercado.
E Divulgacáo de informagóes contábeis confiáveis, garantia de controle interno sobre os processos, transparéncia nas relacóes com o mercado, realizacáo de auditorias externas e criacáo de comités para supervisionar as atividades.

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I. Para aqueles colaboradores que trabalham com compliance, há a necessidade de garantir o comprimento das regras da empresa;
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