AV1 2016.2 Mercado de Capitais

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1a Questão (Ref.: 201502353922)
	Pontos: 1,0  / 1,0
	No Brasil, o investidor só consegue negociar no recinto da Bolsa, por intermédio de:
		
	 
	Uma Corretora
	
	Um Banco de Crédito
	
	Um Banco Múltiplo
	
	Uma Instituição bancária
	
	Uma Financeira
		 Gabarito Comentado.
	
	
	 2a Questão (Ref.: 201502353929)
	Pontos: 1,0  / 1,0
	Quando falamos nas ¿Normas que regulam a conduta dos emissores de valores mobiliários e dos intermediadores financeiros, coibindo as práticas de manipulação do mercado¿ estamos nos referindo a qual Princípio do Mercado de Capitais?
		
	 
	Proteção aos Investidores
	
	Solidez
	
	Eficiência
	
	Relatividade dos Contratos
	
	Impedimentos de Conflitos de Interesses
		 Gabarito Comentado.
	
	
	 3a Questão (Ref.: 201501860649)
	Pontos: 1,0  / 1,0
	Quanto às características das sociedades anônimas de capital fechado, indique a assertiva incorreta:
		
	
	Seus valores mobiliários não poderão ser negociado em Bolsas de Valores
	
	O estatuto pode limitar a negociação das ações, mas jamais proibir.
	
	Serão sempre Empresárias.
	 
	Seu capital será dividido em cotas, jamais em ações
	
	São Sociedades sempre de capital.
		 Gabarito Comentado.
	
	
	 4a Questão (Ref.: 201501859542)
	Pontos: 1,0  / 1,0
	No estudo do Mercado de Ações observamos que no Mercado Primário ocorrem as operações de:
		
	
	Negociação das ações Velhas
	
	Alienação de Derivativos
	
	Subscrição dos Bônus de Subscrição
	 
	Subscrição das Ações Novas
	
	Negociação das Debêntures
		
	
	
	 5a Questão (Ref.: 201501763139)
	Pontos: 1,0  / 1,0
	Quanto à forma e circulação, as ações de uma Companhia podem ser:
		
	 
	Nominativas, Escriturais, Com ou sem Valor Nominal.
	
	Ordinárias e Preferenciais.
	
	Nominativas, ao Portador, escriturais, Com ou sem valor Nominal.
	
	Nominativas, ao Portador e Endossáveis.
	
	Nominativas, ao Portador e com Valor Nominal.
		
	
	
	 6a Questão (Ref.: 201501763136)
	Pontos: 1,0  / 1,0
	Quanto aos direitos que as ações conferem aos seus acionistas podemos afirmar que elas se classificam em:
		
	
	Ordinárias, Endossáveis e Preferenciais.
	
	Ordinárias e Preferenciais.
	
	Ordinárias, Nominativas e Preferenciais.
	 
	Ordinárias, Preferenciais, de Gozo ou Fruição.
	
	Nominativas e Ordinárias.
		 Gabarito Comentado.
	
	
	 7a Questão (Ref.: 201502353933)
	Pontos: 1,0  / 1,0
	Observe a sentença abaixo: ¿Estas debêntures foram instituídas pela Instrução 404/2004 da CVM, com o intuito de fomentar a liquidez de valores mobiliários que são negociados de forma pública. O exame dos requisitos para se deferir a emissão pública destas debêntures é feito de forma simplificada e mais célere, com cláusulas regulamentadas para as debêntures sem garantia e subordinadas, permitindo às Companhias Abertas um maior fluxo de caixa, com condições mais adequadas ao risco de crédito e ao custo do financiamento, com amplo aceso aos investidores, sendo negociadas em Bolsa ou em Mercado de Balcão Organizado.¿ Quando observamos este conceito, estamos nos referindo:
		
	
	Às Debêntures Comuns
	
	Às Debêntures Com garantia real
	 
	Às Debêntures Padronizadas
	
	Às Debêntures Conversíveis em ações
	
	Às Debêntures Com garantia flutuante
		 Gabarito Comentado.
	
	
	 8a Questão (Ref.: 201501763147)
	Pontos: 1,0  / 1,0
	Quando uma Companhia emite debêntures temos as seguintes situações jurídicas:
		
	
	A Companhia emitente é a mutuante, credora e o debenturista o mutuário devedor.
	
	A Companhia emitente é a mutuante, devedora e o debenturista o mutuário, credor.
	 
	A Companhia emitente é a mutuaria, devedora e o debenturista, mutuante, credor.
	
	A Companhia e os Bancos intermediadores são mutuantes.
	
	A Companhia emitente é mutuaria credora e o debenturista o mutuante devedor.
		 Gabarito Comentado.
	
	
	 9a Questão (Ref.: 201501763162)
	Pontos: 1,0  / 1,0
	Analise a proposição abaixo e responda: Em relação à natureza jurídica das cotas dos fundos e clubes, o artigo 2º, inciso V, da Lei 6385/76, com a nova redação dada pela Lei 10303/2001, menciona que tais cotas constituem valores mobiliários, POIS, Também abrange no conceito de fundos e clubes a idéia de contratos de investimento coletivo que podem ser ofertados de forma pública, de acordo com o inciso IX do mesmo dispositivo legal. Nesta análise você concluiu que:
		
	
	As duas são somente verdadeiras.
	 
	As duas assertivas são verdadeiras e a segunda completa a primeira.
	
	As duas assertivas são falsas.
	
	A primeira assertiva é verdadeira e a segunda é falsa.
	
	As duas assertivas são verdadeiras, mas a segunda não completa a primeira.
		 Gabarito Comentado.
	
	
	 10a Questão (Ref.: 201501763158)
	Pontos: 1,0  / 1,0
	No estudo dos Fundos de Investimento, Cotas e Clubes de Investimento, o que entendemos por Cotas?
		
	
	Divisão do Capital da LTDA.
	
	Cotas representam uma expectativa de direito na aquisição das Ações de uma Companhia, não possuindo os cotistas direito de voto nas Assembléias.
	 
	Cotas representam as frações em que se dividem os fundos. Sua forma é nominativa e escritural e seu valor vai variar com o valor do patrimônio do fundo e sua valorização.
	
	São aquelas relativas à participação dos cotistas nas Sociedades Limitadas que participam do Mercado de Capitais.
	
	São aquelas representativas da participação dos cotistas no Capital Social das Sociedades Anônimas.