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Regulação e Agências 
Reguladoras no Contexto 
Brasileiro
Prof. Marcos Vinicius Pó
CS3108 - Regulação e agências reguladoras 
no contexto brasileiro
Objetivo:O objetivo do curso é dar aos alunos noções 
sobre o papel regulatório do Estado nas economias 
modernas, compreendendo a base teórica e histórica da 
regulação e as formas e modelos de ação regulatória do 
poder público. Será dada ênfase especial ao modelo 
regulatório brasileiro e às agências reguladoras.
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Funções de governo e regulação
• Os governos tem três funções sociais básicas:
► Provisão
► Distribuição
► Regulação
• Regulação é – e sempre foi – uma atividade básica de 
qualquer Estado.
• Ela pode ser feita de muitas formas institucionais e por 
meio de uma gama diversa de instrumentos
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Programa da disciplina
1. Motivos e tipos de regulação.
2. O moderno Estado regulador e suas formas institucionais
3. Teorias analíticas da regulação
4. Instrumentos de regulação
5. Regulação e política
6. O modelo de agências reguladoras no mundo e no Brasil
7. Controle e accountability das agências reguladoras
8. Governança regulatória
9. Regulação no federalismo brasileiro
10.Avaliação de impacto regulatório
11.Questões atuais da regulação
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Metodologia
• Aulas expositivas
• Leitura de texto indicado para discussão
• Material disponível em 
http://perguntasaopo.wordpress.com/disciplinas/ragcb
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Avaliação
• Atividades em duplas ou individuais (50%)
► Em sala de aula, serão 3 ou 4 no quadrimestre
• Trabalho final em grupo (50%)
► Analisar as instituições e questões regulatórias em um setor 
específico
o Transportes
o Energia elétrica
o Recursos hídricos
o Educação
o Petróleo
o Gás
o Aviação civil
o Saneamento
o Saúde
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• Próxima aula: Falhas de mercado
► LINDBLOM, Charles E. Política e Mercados: os Sistemas 
Políticos e Econômicos do Mundo. Editora Zahar, Rio de 
Janeiro. 1979. Capítulo 6: A competência limitada dos 
mercados
• Próxima semana: O Estado regulador
► MAJONE, G. Do Estado positivo ao Estado regulador: 
causas e conseqüências de mudanças no modo de 
governança. Revista do Serviço Público, ano 50, no. 1, 
janeiro-março. 1999
• Material disponível em 
• http://perguntasaopo.wordpress.com/disciplinas/ragcb/
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O que é regulação?
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Regulação e Agências Reguladoras no Contexto Brasileiro
Os mercados
• Os mercados são poderosos elementos capazes de trazer 
à sociedade:
► Geração de riquezas;
► Inovações tecnológicas
► Aperfeiçoamento da qualidade de produtos e serviços
• Segundo a teoria econômica clássica, os mercados são 
capazes de chegar a um equilíbrio ótimo para a sociedade, 
com o fornecimento de bens e serviços em níveis e 
condições adequadas (a mão invisível), levando ao 
desenvolvimento econômico.
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Os mercados
• Todavia, isso só ocorre dentro de algumas condições:
► Competição plena
► Ampla disponibilidade de informação
► Todos os custos são internalizados no preço dos bens
► Comportamento racional dos consumidores, que visam sempre 
a maximizar seus interesses.
• Essas condições são raras na prática, levando a distorções que 
podem colocar os consumidores e a sociedade em risco.
• Além disso, as sociedades possuem valores morais e éticos 
que devem ser atendidos e que não são fornecidos 
espontaneamente pelos mercados.
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Problemas do sistema de mercado
• Falhas de mercado
► Monopólios e poder de mercado 
► Competição imperfeita
► Assimetria de informação 
► Externalidades e custos não contabilizados
• Outros problemas 
► Incompetência individual: 
o Racionalidade e informações limitadas dos indivíduos e instituições
o Escolhas intertemporais
► Preferências individuais x coletivas
► Custos de transação
► Insegurança e instabilidade
► Incentivos: relevância social X lucro
• Questões éticas e morais (Justiça, Igualdade, Interesse público...)
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Por que regular?
• Corrigir falhas de mercado
• Contemplar questões cívicas, morais e éticas:
► Justiça
► Igualdade
► Interesse público
• Promover interesses cívicos, coletivos e aprendizado 
social
• Incentivar determinadas atividades econômicas
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O que é regulação?
• Há várias possíveis definições, dependendo do contexto 
em que a discussão conceitual é colocada. 
► Cultural
► Político 
► Econômico
► Social
► Filosófico
► Fisiológico... 
• O melhor que podemos fazer conceitualmente é indicar o 
que queremos dizer quando usamos o termo regulação.
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Algumas definições que usaremos
• Processo envolvendo tentativa 
sustentada e focada de alterar o 
comportamento de outros de acordo 
com normas ou objetivos definidos, 
visando produzir um resultado 
identificável, exercido sob os auspícios 
de uma autoridade governamental 
(Windholz; Hodge, 2013: 6)
• Imposição de regras, restrições, 
incentivos ou penalidades por parte do 
Estado nas atividades executadas por 
agentes atuando no mercado, visando 
obter determinados resultados sociais 
e econômicos para a sociedade.
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Crescimento da atividade regulatória
• Os governos tem mudado da Provisão (privatização, 
concessão...) para a Regulação
• A regulação vem mudando do básico de desenvolver-
implementar regras e gerenciar riscos para o direcionamento 
de eventos ou comportamentos
• Além disso, há outras explicações para o crescimento da 
regulação
► Consciência e demanda social por “direitos mínimos”, tais como 
alimentação e medicamentos mais seguros, ...
► Sociedade do risco: novas tecnologias, risco percebido...
► Diminuição da confiança nas instituições sociais, econômicas e 
políticas
► Paternalismo: escolha de experts versus escolhas individuais
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Tipos de regulação
• Na literatura estadunidense entende-se como regulação 
qualquer forma de restrição governamental imposta às 
atividades executadas por agentes privados e, eventualmente, 
públicos.
• Todavia, em termos analíticos costuma-se fazer uma distinção 
entre dois tipos básicos de regulação: Econômica e Social
• Essas definições são aplicadas em relação aos temas 
regulados, aos seus objetivos ou valores em pauta
• A regulação normalmente engloba esses dois aspectos, 
podendo ter objetivos múltiplos, mas alguns tendem a 
predominar.
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Pelos objetivos e objetos: Econômica
• Objetos: preços; tarifas; condições de entrada, permanência e 
saída em mercados; incentivos econômico-financeiros. 
• Objetivos: melhorar a eficiência econômica do mercado, 
aumentar a competição.
• Em mercados competitivos atinge principalmente: 
► Condições de entrada e saída nos mercados
► Requisitos para manter-se em operação
• Em mercados monopolistas: buscar os resultados de um 
mercado competitivo
► Atinge temas como taxas de retorno, obrigatoriedades de 
inovação, investimentos (prudentes)...
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Pelos objetivos e objetos: Social
• Objetos: saúde, segurança, informações, padrões técnicos, 
direitos sociais
• Objetivos:
► Produzir resultados socialmente desejáveis por meio da correção 
de efeitos danosos da atividade econômica
► Produção de resultados diferentes e melhores daqueles de um 
mercado eficiente
• Enquadram-se nessa categoria temas como vigilância em 
saúde, licenciamento de medicamentos, normas de rotulagem, 
padrões de segurança e eficiência em equipamentos, níveis de 
contaminação, entre outros.
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Regulação social x econômica
Duas visões da regulação social
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Econômica
Social
Social
Econômica
Correção de efeitos danosos 
da atividade econômica
Melhorar um mercado 
economicamente eficiente
Definição pelos valores primários
Nessa abordagem, o tipo seria definido pelos principais valores 
em questão, com os secundários estabelecendo limites e 
dando fundamentos e legitimidade às ações regulatórias.
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Econômica Social
Valores 
primários
Eficiência
Competição
Inovação
Individualismo
Escolha
Justiça
Honestidade
Eqüidade
Coesão social
Confiança
Valores 
secundários
Justiça
Honestidade
Eqüidade
Coesão social
Confiança
Eficiência
Competição
Inovação
Individualismo
Escolha
Fonte: Windholz; Hodge, 2013: 15
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• Próxima semana: O Estado regulador
► Texto base: MAJONE, G. Do Estado positivo ao Estado 
regulador: causas e conseqüências de mudanças no modo de 
governança. Revista do Serviço Público, ano 50, no. 1, 
janeiro-março. 1999
► Texto complementar: ABRANCHES, Sérgio. Reforma 
regulatória: conceitos, experiências e recomendações. 
Revista do Serviço Público, ano 50, no. 2, abril/junho. 1999
• Material disponível em:
http://perguntasaopo.wordpress.com/disciplinas/ragcb/
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