MERCADO DE CAPITAIS AVALIANDO APRENDIZADO 9.1

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2017­5­28 Aluno: FELIPE VIANA EVANGELISTA •
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  MERCADO DE CAPITAIS
9a aula
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Exercício: CCJ0072_EX_A9_201502376822_V2  Matrícula: 201502376822
Aluno(a): FELIPE VIANA EVANGELISTA Data: 28/05/2017 11:43:53 (Finalizada)
  1a Questão (Ref.: 201502570335)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Qual a natureza Jurídica da Comissão de Valores Mobiliários?
Sociedade Empresária.
Sociedade Simples.
Associação.
Fundação.
  Autarquia.
 
  2a Questão (Ref.: 201502596210)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
1. Analise as assertivas abaixo e responda: ¿O Procedimento Administrativo para a averiguação de
irregularidades nas operações de Mercado de Capitais segue de um modo geral, o mesmo rito dos Processos
Administrativos, Além, ¿Dos Processos Judiciais que tenham como matéria questões relativas aos abusos
cometidos pelas entidades de Mercado.¿
As duas assertivas são corretas, mas não se complementam.
  As duas assertivas são corretas e se complementam.
A primeira assertiva é incorreta e a segunda correta.
A primeira assertiva é correta e a segunda incorreta.
As duas assertivas são incorretas.
 
  3a Questão (Ref.: 201502570345)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Quanto a Função Normativa da CVM, temos em linhas gerais a descrição de suas principais ações no sentido de
cumprir com os seus objetivos:
I.  Quanto  à  Função  Normativa,  a  CVM  se  manifesta  através  de  Instruções,  Deliberações  e  Pareceres,
regulamentando  determinados  atos  normativos,  com  vistas  ao  desenvolvimento  do Mercado  de  Capitais,  tais
como:  Autorização  de  constituição  de  Bolsa  de  Valores,  Corretoras  e  Distribuidoras;  Credenciamento  de
Auditores Independentes, Analistas e Consultores de Valores Mobiliários, que não poderão atuar no Mercado de
Valores Mobiliários sem o prévio registro na CVM.
II.  Quanto  à  Função  Normativa  também  observamos  o  Registro  de  emissão  de  ações  e  demais  valores
mobiliários, pois de acordo com a Lei da CVM e da Lei das S/As não poderão ocorrer nenhuma emissão pública
de  valores  mobiliários  sem  o  prévio  registro  na  CVM;  Registro  de  Companhia  Aberta;  Cancelamento  ou
Suspensão de registros, autorizações ou credenciamentos.
III. Registro de Companhia Aberta; Registro de Companhia Fechada, Cancelamento ou Suspensão de registros,
autorizações ou credenciamentos; Suspensão de emissão, distribuição e negociação de valores mobiliários, ou
até mesmo decretação de recesso da Bolsa de Valores, o que ocorre a cada final de exercício em nosso país.
Os itens corretos são:
II e III.
Somente a I.
I, II e III.
  I e II.
2017­5­28 Aluno: FELIPE VIANA EVANGELISTA •
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I e III.
 
 Gabarito Comentado
  4a Questão (Ref.: 201502596208)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Assinale a alternativa correta: A CVM tem competência também para atuar quando for solicitada em todo e
qualquer processo judicial que tenha como objeto ou que envolva?
Somente nas questões que envolvem as suas Corretoras.
Somente nas questões que envolvem as suas Distribuidoras.
  O Mercado de Capitais, de títulos e valores mobiliários.
  Somente Títulos Públicos.
Somente Títulos provenientes do Mercado de Ações.
 
  5a Questão (Ref.: 201502570348)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Quanto a Função Fiscalizadora da CVM, temos em linhas gerais a descrição de suas principais ações no sentido
de cumprir com os seus objetivos:
I. A principal função da CVM é a de fiscalizar a Companhia Aberta e as Instituições que participam do Mercado
de Balcão, não tendo nenhuma ingerência na Companhia Fechada.
II.  A  única  exceção  que  se  faz  quanto  à  fiscalização  na Companhia  Fechada  é  quando  ela  recebe  incentivos
fiscais para o seu funcionamento. Neste caso a fiscalização da CVM não se processa da mesma forma que na
Companhia Aberta, pois somente atuará se houver denúncia de atos  ilícitos praticados por seus dirigentes, no
sentido de impor, se for o caso, sanções, administrativas ou penais.
III. A principal função da CVM é a de fiscalizar a Companhia Aberta, a Companhia Fechada e as Instituições que
participam do Mercado de Balcão Organizado.
Os itens corretos são:
I, II e III.
Somente a III.
  II e III.
I e III
  I e II.
 
 Gabarito Comentado
  6a Questão (Ref.: 201502596212)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
3. Em relação ao estudo da A CVM E O PODER JUDICIÁRIO, responda: I. A CVM tem competência também para
atuar quando for solicitada em todo e qualquer processo judicial que tenha como objeto o Mercado de Capitais,
de títulos e valores mobiliários, podendo oferecer pareceres e provas no sentido de prestar assessoria tanto à
Justiça Federal, como a Justiça Estadual, de acordo com o artigo 31 da Lei 6385/76. II. No caso, a CVM poderá
ser intimada a prestar esclarecimentos nos processos judiciais envolvendo questões de direito societário e de
mercado de capitais, de acordo com as questões administrativas de sua competência, seja na fase de
contestação, como em todos os atos judiciais subseqüentes, como de instrução e julgamento. IIIO artigo 31 da
Lei 6385/76 é bem categórico: ¿A CVM sempre deverá ser intimada...¿, caso isto não ocorra o processo poderá
ser anulável, embora esta irregularidade possa ser sanada pelo próprio Juiz da causa em questão,
determinando a intimação da CVM ou pela própria solicitação das partes envolvidas no processo. Estão coretos
os itens:
  I e III
  I, II e III.
2017­5­28 Aluno: FELIPE VIANA EVANGELISTA •
http://estacio.webaula.com.br/salaframe.asp?curso=2465&turma=752448&AcessoSomenteLeitura=N 3/3
Somente o II
Somente o I.
I e II
 
  7a Questão (Ref.: 201502596211)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
2. Analise as assertivas abaixo e responda: ¿A CVM tem competência também para atuar quando for solicitada
em todo e qualquer processo judicial que tenha como objeto o Mercado de Capitais, de títulos e valores
mobiliários, podendo oferecer pareceres e provas no sentido de prestar assessoria tanto à Justiça Federal,
como a Justiça Estadual, de acordo com o artigo 31 da Lei 6385/76. Neste caso, ¿A CVM poderá ser intimada a
prestar esclarecimentos nos processos judiciais envolvendo questões de direito societário e de mercado de
capitais, de acordo com as questões administrativas de sua competência, seja na fase de contestação, como em
todos os atos judiciais subseqüentes, como de instrução e julgamento.¿
A primeira assertiva é incorreta e a segunda correta.
A primeira assertiva é correta e a segunda incorreta.
  As duas assertivas são corretas e se complementam.
As duas assertivas são incorretas.
As duas assertivas são corretas, mas não se complementam.
 
  8a Questão (Ref.: 201502570353)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Observe a  seguinte proposição  e  responda: Muitas  das matérias  referentes  aos processos  administrativos na
CVM têm uma presunção relativa de veracidade.
 MAS,
Em  todo  e  qualquer  processo,  além  das  provas  documentais  e  testemunhais,  tem  que  haver  a  certeza  da
veracidade da prática dolosa do ilícito.
As duas assertivas são verdadeiras, mas se referem às Bolsas de Valores e não à CVM.
As duas assertivas são verdadeiras, mas a segunda não complementa a primeira.
  As duas assertivas são verdadeiras e a segunda complementa a primeira.
A primeira assertiva é verdadeira e a segunda é falsa.
A primeira assertiva é falsa e a segunda é verdadeira.