workshop sobre compliance

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Baseado no pdf Função do compliance a interação entre as práticas de Governança Corporativa, as atividades de gestão de riscos e de compliance adota como premissa que o conceito de integração consolidará, dentro de uma instituição financeira, os seguintes princípios comuns permeados pelas atividades descritas anteriormente:
I. Definição de objetivos.
II. Apetite ao risco e sua tolerância.
III. Regras e responsabilidades.
Está correto o que se afirma em:
Escolha uma:
a. somente a II está correta.
b. somente a I e a II estão corretas.
c. somente a I está correta.
d. I, II e III estão corretas.
e. somente a III está correta.
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A resposta correta é: I, II e III estão corretas..
Questão 2
Incorreto
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Texto da questão
De acordo com o pdf Função de Compliance, sobre a função do compliance no Brasil, uma das sugestões práticas é sobre a sustentabilidade e o que poderia ser feito em relação a isso?
I. Auxiliar na implantação de políticas socioambientais e acompanhar as tendências internacionais para a participação de instituições financeiras nesse tema.
PORQUE
II. Certificar-se de Políticas Internas de Sustentabilidade e também auxiliar na implantação de critérios socioambientais na avaliação de clientes, para fins de crédito.
Escolha uma:
a. as duas afirmações são verdadeiras.
b. as duas são verdadeiras e a segunda justifica a primeira.
c. as duas afirmações são falsas.
d. a primeira afirmação é verdadeira e a segunda, falsa.
e. a primeira afirmação é falsa, e a segunda, verdadeira.
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A resposta correta é: as duas são verdadeiras e a segunda justifica a primeira..
Questão 3
Correto
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Texto da questão
O que quer dizer “estar em compliance”, de acordo com o pdf Função de Compliance?
Escolha uma:
a. estar em conformidade com as normas e regulamentos da empresa.
b. estar de acordo com as normas do país.
c. permitir que a empresa tenha acesso aos dados dos funcionários.
d. conhecer as normas e procedimentos da empresa.
e. conhecer os níveis hierárquicos da organização.
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A resposta correta é: estar em conformidade com as normas e regulamentos da empresa..
Questão 4
Correto
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Texto da questão
De acordo com o pdf Função do compliance, uma estrutura de compliance para atendimento às demandas dos órgãos reguladores nacionais e internacionais deve contemplar práticas relacionadas à Governança Corporativa, Gestão de Riscos e de compliance a ser adotada por uma instituição financeira que deseja integrar ao gerenciamento de compliance uma supervisão de todas as operações, de todos os funcionários e de todas as dependências locais e internacionais fomentadas efetivamente por uma cultura de integridade e responsabilidade comercial. Integrar as atividades de Governança Corporativa, Gestão de Riscos e compliance significa
Escolha uma:
a. entender as exigências dos “stakeholders” de uma instituição financeira e de seus investimentos, em termos de desempenho e conformidade.
b. pensar no propósito de tal integração.
c. verificar se as normas da instituição estão de acordo com as exigências do mercado de modo geral.
d. atender o que os stakeholders solicitam.
e. aprimorar a elaboração de novos códigos de conduta que reúnam todas essas atividades.
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A resposta correta é: entender as exigências dos “stakeholders” de uma instituição financeira e de seus investimentos, em termos de desempenho e conformidade..
Questão 5
Correto
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Texto da questão
De acordo com a apresentação em ppt, o Compliance está relacionado
Escolha uma:
a. ao investimento externo da empresa.
b. ao investimento em pessoas, processos e conscientização.
c. ao que os funcionários esperam da empresa.
d. ao que a empresa espera dos funcionários em relação a sua produção.
e. ao clima organizacional na empresa.
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A resposta correta é: ao investimento em pessoas, processos e conscientização..