Aula 01 Lavagem de Dinheiro

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LEI Nº 9.613, DE 3 DE MARÇO DE 
1998.
Profª.: Deusdedy Solano
LEI Nº 9.613, DE 3 DE MARÇO DE 1998.
Dispõe sobre os crimes de "lavagem" ou
ocultação de bens, direitos e valores; a
prevenção da utilização do sistema financeiro
para os ilícitos previstos nesta Lei; cria o
Conselho de Controle de Atividades Financeiras -
COAF, e dá outras providências.
CAPÍTULO I
Dos Crimes de "Lavagem" ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores
LAVAGEM DE DINHEIRO
LAVAGEM DA CAPITAL
BRANQUEAMENTO DE CAPITAL
É A CONDUTA OU ATIVIDADE QUE VISA DESVINCULAR O PROVEITO DO
CRIME (QUE SE CONFIGURA COMO UM VALOR, CAPITAL OU BENS ILÍCITOS)
DA SUA ORIGEM ÍLICITA PASSANDO POR PONTES DE DISSIMUÇÃO ATÉ GERAR
UMA APARÊNCIA LÍCITA.
Objetivo da Lei – aumentar as chances do Estado
quanto ao confisco criminal, mostrar ao possuidor do
capital sujo que este é de difícil ou impossível
branqueamento. O criminoso se senta no capital sujo
e não pode se favorecer dele, gerando o desestimulo,
pois o crime não irá “compensar”, pelo sistema de
prevenção introduzido pela legislação, cria-se
barreiras e diminui as chances de êxito daquele que
se utiliza do domínio econômico ou funcional.
A Lei traz uma alteração de política criminal
onde além de definir as infrações penais (reserva
legal), cominando a pena e indicação de regras
procedimentos, traz agregado a isso o objetivo
de confisco. A legislação incrementa, aumenta as
chances de confisco, especifica questões
probatórias e isola o domínio econômico.
FASES DA LAVAGEN DE DINHEIRO
Os autores Victor Eduardo R. Gonçalves e José Paulo B. Junior descrevem em
seu livro de Legislação Penal, Ed. Saraiva, 2ª Ed., 2016, pág 661:
Para fins didáticos há uma processo da lavagem em fases.
1ª FASE – COLOCAÇÃO (Placement) – separação física do dinheiro dos
autores do crime - é antecedida pela captação e concentração do dinheiro.
2ª FASE – DISSIMULAÇÃO (Layering) – Nessa fase multiplicam0se as
transações anteriores por meio de muitas empresas e contas, de
modo que se perca a trilha do dinheiro (paper trail) constituindo-
se na lavagem propriamente dita, que tem por objetivo fazer com
que não se possa identificar a origem ilícita dos valores ou bens.
3ª FASE - INTEGRAÇÃO (integration) – O dinheiro é
empregado em negócios lícitos ou na compra de bens,
dificultando ainda mais a investigação, já que o
criminoso assume ares de respeitável investidor,
atuando conforme as regras do sistema.
Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza, origem,
localização, disposição, movimentação ou propriedade de
bens, direitos ou valores provenientes, direta ou
indiretamente, de infração penal.
Pena: reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa. (Redação dada pela Lei nº
12.683, de 2012)
SISTEMA DE GERAÇÕES – LIGADO ÀS INFRAÇÕES PENAIS ANTECEDENTES
- LEGISLAÇÃO DE PRIMEIRA GERAÇÃO - PREVISÃO CIRCUNSCRITA A UMA
INFRAÇÃO PENAL
- LEGISLAÇÃO DE SEGUNDA GERAÇÃO – ROL FECHADO DE CRIMES
- LEGISLAÇÃO DE TERCEIRA GERALA – ROL ABERTO