Curso Auditoria PBQP-H

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GAC - Gestão de Apoio para Corporações 
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Somos uma empresa situada em Vinhedo, atuamos com 
Assessoria , Consultoria, Auditoria, Cursos ,Treinamentos e 
Palestras, nas área da Qualidade, Meio Ambiente, Segurança do 
Trabalho e Responsabilidade social. 
 
 Alguns de Nossos Serviços 
 
 Gestão Sistema Qualidade; 
 Gestão Sistema Ambiental; 
 Gestão de Segurança e Saúde do Trabalho; 
 Terceirização de Serviço de Técnico de Segurança; 
 Cursos e Treinamentos Corporativos - in company 
 Organização da CIPA e SIPAT 
 Apoio com Laudos e Licenças ( CETESB – ACVB ) 
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Contato 
 Mais de 20 anos na área de Gestão da Qualidade, Meio Ambiente e 
Segurança do Trabalho. com Assessoria, Consultoria, Auditoria Cursos 
e Treinamentos. 
 Atuando em diversos seguimentos: 
 Metalúrgica, 
 Indústria de Tintas, 
 Indústria de Plásticos, 
 Auto Peças, 
 Eletrodomésticos, 
 Construção Civil, 
 Rodovias Sinalização, Conservação, 
 Setor Público. 
 Setor Abrasivos 
 Indústria Produtos para Sinalização de Rodovias 
 Indústria de Alimentos 
 Indústria Farmacêutica 
 
 
 
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Gabriel Arcanjo Custódio 
Gabriel Arcanjo Custódio 
Formação e Competências 
 Pós-graduação em SGI - Gestão Integrada - Qualidade, Meio Ambiente, 
Segurança e Saúde do Trabalho e Responsabilidade Social. 
 Pós-graduação em Administração e Desenvolvimento de Executivos. 
 Graduação em Ciências Econômicas. 
 Técnico em Segurança do Trabalho. 
 Auditor Líder OHSAS 18001:2007. 
 Auditor Líder - ISO 14001:2015 – e 14001:2004 
 Auditor Líder ISO - 9001:2015 e 9001:2008 
 Auditor Norma PBQP-H 
 Auditor SASSMAQ 
 Auditor 5S 
 Instrutor de Cursos e Treinamentos na CIESP 
 
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Informações Gerais 
 Método de Aprendizado 
Exposição do assunto 
Exercícios 
Avalição 
 
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Obs.: Proibido realizar qualquer tipo de gravação do curso áudio, 
vídeo ou qualquer outro meio sem autorização. Obrigado 
SUMÁRIO 
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 ETAPA 1 - Conhecendo o Programa PBQP-H 
 ETAPA 2 - Abordagem processos e ciclo PDCA 
 ETAPA 3 - Requisitos do Sistema de Gestão da Qualidade 
 ETAPA 4 - Requisitos Complementares SiAC 
 ETAPA 5 - Auditoria do PBQP-H 
 ETAPA 6 - Formação e Qualificação do Auditor 
 ETAPA 7 - Programação e Planejamento da Auditoria Interna 
 ETAPA 8 - Condução da Auditoria 
 ETAPA 9 - Relatório da Auditoria 
 
 
 
 
 
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• Ter a visão de processos e de gestão da qualidade alinhados à ISO 
9001. Entender a Integração do SiAC com o sistemas do PBQP-H 
• Apresentar o Regimento SiAC do PBQP-H: Conceitos e princípios: 
Requisitos; Processos; Ferramentas Gerenciais aplicáveis ao novo 
modelo normativo; Indicadores de Desempenho; Melhoria Contínua; 
• Entender as responsabilidades de um auditor interno Reunir evidências de 
auditoria através de entrevista, observação e amostragens; 
• Compreender a aplicação do PBQP-H Programa Brasileiro da Qualidade e 
Produtividade do Habitat. 
• Ter competência para planejar e organizar uma auditoria interna do PBQP-
H Elaborar relatórios de auditoria interna 
• Saber como avaliar e relatar os resultados de uma auditoria interna 
PBQP-H 
• Conhecer a integração do PBQP-H com a NBR 15575 Avaliação de 
Desempenho de Edificações Habitacionais 
 
 
Objetivos do Curso 
 
ETAPA - 1 
CONHECENDO O PROGRAMA PBQP-H 
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PORTARIA Nº 13,DE 6 DE JANEIRO DE 2017 
 
(Publicada no DOU nº 6, de 9 de janeiro de 2017) Dispõe sobre o Sistema 
de Avaliação da Conformidade de empresas de Serviços e Obras da 
Construção Civil - SiAC. 
 
O MINISTRO DE ESTADO DAS CIDADES, no uso das atribuições que lhe 
confere o art. 27, inciso XI, da Lei nº 10.683, de 28 de maio de 2003, e 
considerando o Plano Plurianual da União para o período 2016 a 2019, 
instituído pela Lei nº 13.249 de 13 de janeiro de 2016, resolve: 
 
Art. 1º Aprovar, na forma do Anexo I, o Regimento Geral do Sistema de 
Avaliação da Conformidade de Empresas de Serviços e Obras da 
Construção Civil - SiAC. 
 
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CONHECENDO O PROGRAMA PBQP-H 
Art. 2º Aprovar, na forma do Anexo II, o Regimento Específico da Especialidade Técnica 
Execução de Obras do Sistema de Avaliação da Conformidade de Empresas de Serviços 
e Obras da Construção Civil - SiAC. 
 
Art. 3º Aprovar, na forma do Anexo III, os Referenciais Normativos para os níveis B e A 
da Especialidade Técnica Execução de Obras do Sistema de Avaliação da Conformidade 
de Empresas de Serviços e Obras da Construção Civil - SiAC. 
 
Art. 4º Aprovar, na forma do Anexo IV, os Requisitos Complementares para os 
subsetores da Especialidade Técnica Execução de Obras do Sistema de Avaliação da 
Conformidade de Empresas de Serviços e Obras da Construção Civil - SiAC. 
 
Art. 5º Aprovar as normas transitórias estabelecidas nos artigos 37 a 40 do Regimento 
Geral a que se refere o art. 1º. 
 
Art. 6º Revoga-se a Portaria nº 582, de 5 de dezembro de 2012 e seus anexos. 
 
Art. 7º Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação. 
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CONHECENDO O PROGRAMA PBQP-H 
CONHECENDO O PROGRAMA PBQP-H 
• Programa PBQP-H 
• Participantes do Programa 
• Estrutura 
• Projetos 
• Sistema de Avaliação da Conformidade de Empresas de 
Serviços e Obras da Construção Civil (SiAC); 
• Níveis de Certificação 
• Especialidades Técnicas 
• Referencial Normativo 
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INTRODUÇÃO 
 O PBQP-H, Programa Brasileiro da Qualidade e 
Produtividade do Habitat, é um instrumento do Governo 
Federal para cumprimento dos compromissos firmados pelo 
Brasil quando da assinatura da Carta de Istambul 
(Conferência do Habitat II/1996). 
 
 A sua meta é organizar o setor da construção civil em 
torno de duas questões principais: a melhoria da 
qualidade do habitat e a modernização produtiva. 
 
 
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OBJETIVOS DO PROGRAMA 
• Avaliação da conformidade de empresas de serviços e 
obras, 
• Melhoria da qualidade de materiais, 
• Formação e requalificação de mão-de-obra, 
• Normalização técnica, 
• Capacitação de laboratórios, 
• Avaliação de tecnologias inovadoras, 
• Informação ao consumidor 
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OBJETIVOS DO PROGRAMA 
Continuação... 
 
• Promoção da comunicação entre os setores envolvidos. 
• Aumento da competitividade no setor, 
• Melhoria da qualidade de produtos e serviços, 
• Redução de custos e a otimização do uso dos recursos 
públicos. 
• Redução do déficit habitacional no país, atendendo, em 
especial, a produção habitacional de interesse social. 
 
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O PROGRAMA PBQP-H 
• PBQP-H propõe-se a organizar o setor da construção civil 
em torno da melhoria da qualidade e da modernização 
produtiva, gerando um ambiente de isonomia 
competitiva. 
 
• O Programa conta com a participação ativa dos 
segmentos da cadeira produtiva. 
 
• Essa participação é uma adesão voluntária ao programa 
respeitando as diferenças dos setores envolvidos e as 
desigualdades regionais. 
 
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PARTICIPANTES DO PROGRAMA 
 Contratante setor público:atuando por meio de Termo 
de Adesão e Acordo Setorial, firmado entre os agentes 
da cadeia produtiva e o PBQP-Habitat, prevendo o 
desenvolvimento de ações que integram o Programa; 
 
 Instituições: agentes financiadores e de fomento: pela 
participação em projetos que busquem utilizar o poder de 
compra como indutor da melhoria da qualidade e aumento 
da produtividade do setor da construção civil. Incluem-se 
aqui os 
 
 
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PARTICIPANTES DO PROGRAMA 
 Empresas de serviços e obras: por meio da participação 
no SiQ/SiAC - Sistema de Qualificação de Empresas de 
Serviços e Obras/Sistema de Avaliação da Conformidade 
de Empresas de Serviços e Obras, além do Acordo 
Setorial, em que são definidos os prazos e metas para a 
qualificação das empresas em cada unidade da Federação 
 
 Agentes do Setor fabricantes de materiais e 
componentes: atuando por meio de um Programa Setorial 
de Qualidade (PSQ), que é elaborado, operacionalizado e 
acompanhado numa parceria entre setor público e privado. 
 
 
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PARTICIPANTES DO PROGRAMA 
 Agentes de fiscalização e de direito econômico: pela 
promoção da isonomia competitiva do setor, por meio de 
ações de combate à produção que não obedeça às 
normas técnicas existentes, e de estímulo à ampla 
divulgação e respeito ao Código de Defesa do 
Consumidor; 
 
 Consumidores: exercendo seu direito de cidadania ao 
exigir qualidade dos produtos e serviços do setor da 
construção civil, e utilizando seu poder de compra ao dar 
preferência às empresas que tenham compromisso com 
os sistemas de qualidade do PBQP-Habitat. 
 
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ESTRUTURA 
• O PBQP-Habitat está inserido na estrutura do Ministério das Cidades, 
mais especificamente na Secretaria Nacional de Habitação. 
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ESTRUTURA 
 O PBQP-H foi organizado a partir de uma estrutura matricial 
de seus projetos 
 
• CTECH - Comitê Nacional de Desenvolvimento Tecnológico da habitação 
• GAT – Grupo de Assessoramento Técnico 
• SNH – Secretaria Nacional de Habitação 
 
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PROJETOS 
• O PBQP-H foi estruturado em projetos, a partir de um 
modelo matricial. 
 
• Cada projeto corresponde a um conjunto de ações que 
contribui diretamente para o desenvolvimento do programa, 
e busca solucionar um problema específico na área da 
qualidade da construção civil. 
 
• Alguns dos projetos são considerados propulsores 
enquanto outros foram inseridos como apoio, porém todos 
têm uma função específica no processo e, se relacionam 
direta ou indiretamente. 
 
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PROJETOS 
• A estrutura matricial do Programa permite, também a 
inserção e/ou exclusão de projetos na medida em que se 
fizer necessário. 
 
• Cada projeto é desenvolvido pelo Governo Federal em 
conjunto com especialistas, entidades do setor, consultores 
e setor privado, e tem um responsável denominado Gerente 
do Projeto. 
 
• Contam ainda com o apoio de um técnico da 
Coordenação Geral e do GAT (Grupo de Assessoramento 
Técnico), que faz o papel de facilitador do processo e é o 
responsável pela compatibilização das ações entre projetos. 
 
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PROJETOS 
Os principais projetos são: 
 
 Sistema de Avaliação da Conformidade de serviços e 
obras – SiAC 
 Qualificação de Materiais, Componentes e Sistemas 
Construtivos – SiMAC 
 Indicadores de Desempenho 
 Sistema Nacional de Avaliações Técnicas SINAT 
 Assistência Técnica a construção Civil 
 Capacitação e Auto Gestão 
 Capacitação Laboratorial 
 Sistema Nacional de Comunicação e Troca de Informação 
Cooperação Internacional 
 
 
 
 
 
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 Anteriormente chamava-se SiQ - Sistema de Qualificação de Empresas 
de Serviços e Obras. 
 
 O Sistema de Avaliação da Conformidade de Empresas de Serviços e 
Obras da Construção Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade 
e Produtividade do Habitat - PBQP-H tem como objetivo avaliar a 
conformidade de Sistemas de Gestão da Qualidade em níveis 
adequados às características específicas das empresas do setor de 
serviços e obras atuantes na Construção Civil, visando a contribuir para 
a evolução da qualidade no setor. 
 
 De caráter evolutivo o Sistema é adaptado à realidade do setor e às 
características regionais, e tem como referencial o modelo preconizado 
pela série das normas NBR ISO 9001. 
SISTEMA DE QUALIFICAÇÃO 
 Empresas de Serviços e Obras da Construção Civil SiQ 
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Pró ativo, de adesão voluntária, flexível, traz confiança 
para o mercado, as informações de cada empresa são 
tratadas de forma confidencial, transparente quanto aos 
critérios, de interesse público. 
 
Está em harmonia com o SINMETRO - Sistema Nacional 
de Metrologia, Normalização e Qualidade Industrial 
porque as certificações são conduzidas por OCC – 
Organizações de Certificação Credenciadas pelo 
INMETRO. 
 
Certificação válida por 36 meses com auditoria de 
manutenção a no máximo cada 12 meses. 
 
SISTEMA DE QUALIFICAÇÃO 
 Empresas de Serviços e Obras da Construção Civil SiQ 
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Principais mudanças para a versão 2017 
 Adequação aos requisitos e critérios de desempenho da norma 
técnica ABNT NBR 15.575:2013. 
 
 Prioriza o bem estar dos usuários das unidades habitacionais, 
especialmente nos aspectos de: 
 
• Segurança (estrutural, contra o fogo, no uso e na operação); 
 
• Habitabilidade (estanqueidade, desempenho térmico, acústico, 
lumínico, saúde, higiene, qualidade do ar, funcionalidade e 
acessibilidade, conforto tátil e antropodinâmico) 
 
• Sustentabilidade (durabilidade, manutenibilidade e impacto 
ambiental). 
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• Exclusão da "Declaração de Adesão ao PBQP-H", a qual na versão 
anterior de 2012 permitia que a empresa tivesse acesso ao SiAC, por 1 
ano, sem ter se certificado por um Organismo de Avaliação da 
Conformidade (OAC). 
 
• Agora, as Construtoras que quiserem se certificar no SiAC do PBQP-H 
só podem optar pela Certificação no "Nível B" ou "Nível A" do Sistema, 
para acesso ao SiAC. 
 
• A partir de 08 de julho de 2017 as Certificadoras somente poderão 
realizar auditorias e emitir certificados de acordo com o novo 
Regimento do SiAC. 
 
• Novidades: PDE – Perfil de Desempenho da Edificação, Plano de 
Controle Tecnológico e Entrada de Projetos. 
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Principais mudanças para a versão 2017 
Níveis de Certificação e Especialidades Técnicas 
 Para efeito da avaliação da conformidade dos 
sistemas de gestão da qualidade das empresas, os 
Referenciais Normativos de Empresas de 
Execução de Obras SiAC 
 
 Execução de Obras possuem caráter evolutivo, 
estabelecendo os requisitos que o sistema de 
gestão da qualidade da empresa declarante deve 
atender nos níveis B e A . 
 
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• Observação 
 
As mudanças que ocorreram na norma PBQP-H 
SiAC 2017 foram informadas ao longo dos 
requisitos e os tópicos estão mencionadas na cor 
AMARELA 
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Principais mudanças para a versão 2017 
Níveis de Certificação e Especialidades Técnicas 
 São os seguintes os escopos de certificação dos diferentes 
subsetores da especialidade técnica Execução de Obras: 
 
a)subsetor obras de edificações: 
a1) Execução de obras de edificações; 
 
b)subsetor obras de saneamento básico: 
b1) Execução de obras de saneamento básico; 
 
c)subsetor obras viárias e obras de arte especiais: 
c1) Execução de obras viárias;c2) Execução de obras de arte especiais; 
 
d)outros escopos, definidos pela C.N., devendo ser apreciados pelo 
Comitê Nacional de Desenvolvimento Tecnológico da Habitação CTECH. 
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NÍVEIS DE CERTIFICAÇÃO 
 Os Certificados de Conformidade emitidos com base nos 
Referenciais Normativos Nível B e A do SiAC só têm 
validade se emitidos por Organismos de Certificação 
Credenciados (O.C.C.) autorizados pela Comissão 
Nacional. 
 
 Portanto, as empresas construtoras que desejam se 
certificar, conforme estes Referenciais Normativos, devem 
consultar junto à Secretaria Executiva Nacional (S.E.N.) do 
SiAC ou na página Internet do PBQP-H a lista de O.C.C. 
autorizados. (http://www.cidades.gov.br/pbqp-h) 
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REFERENCIAL NORMATIVO 
Veja anexo diferenças entre os níveis A e B do SiAC 
4 - Sistema de Gestão da Qualidade 
• 4.1 Requisitos gerais 
• 4.2. Requisitos de Documentação 
 
5 – Responsabilidade da Direção da Empresa 
• 5.1 - Comprometimento da direção da empresa; 
• 5.2 - Foco no cliente; 
• 5.3 - Política da qualidade; 
• 5.4 - Planejamento; 
• 5.5 - Responsabilidade, autoridade e comunicação; 
• 5.6 - Análise crítica pela Direção 
 
6 - Gestão de Recursos 
• 6.1 - Provisão de recursos 
• 6.2 - Recursos humanos 
• 6.3 - Infra-estrutura 
• 6.4 - Ambiente de trabalho. 
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7 - Execução da Obras 
• 7.1 - Planejamento da realização do produto; 
• 7.2 - Processos relacionados a clientes; 
• 7.3 - Projeto e desenvolvimento; 
• 7.4 - Aquisição; 
• 7.5 - Produção e prestação de serviço; 
• 7.6 - Controle de equipamentos de monitoramento e medição. 
 
 8 - Medição, Análise e Melhoria 
• 8.1 generalidades; 
• 8.2 medição e monitoramento 
• 8.3 controle de produção não – conforme; 
• 8.4 análise de dados; 
• 8.5 melhorias 
 
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REFERENCIAL NORMATIVO 
Veja anexo diferenças entre os níveis A e B do SiAC 
ESCOPO 
 Todos os requisitos do slide anterior do SiAC são válidos 
para as empresas construtoras. 
 
 No entanto, o SiAC, além destes requisitos, é composto 
por uma série de Requisitos Complementares, cada qual 
válido para um subsetor. 
 
 Os requisitos são genéricos e aplicáveis para todas as 
empresas construtoras, sem levar em consideração o seu 
tipo e tamanho. 
 
 
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 Quando algum requisito deste referencial não puder ser aplicado 
devido à natureza de uma empresa construtora e seus produtos 
e serviços, isso pode ser considerado para exclusão. 
 
 Quando são efetuadas exclusões, reivindicação de conformidade 
com este referencial não são aceitáveis a não ser que as 
exclusões fiquem limitadas aos requisitos contidos na Seção 7 – 
Execução da obra. 
 
 Desde que tais exclusões não afetem a capacidade ou 
responsabilidade da empresa construtora para fornecer produtos 
que atendam aos requisitos dos clientes e requisitos 
regulamentares aplicáveis. 
 
ESCOPO 
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ETAPA - 2 
Abordagem processos e ciclo PDCA 
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Abordagem de processo: 
 
• Identificar e gerenciar diversas atividades interligadas; 
 
• Transformação de entradas em saídas pode ser 
considerado um processo; 
 
• A identificação, interações dos processos e sua gestão 
pode ser referenciado com “abordagem de processos”. 
 
• Vantagem da “abordagem de processos” é o controle 
contínuo; 
 
INTRODUÇÃO 
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 Abordagem de processo: 
 
• Ligação entre os processos individuais dentro do sistema 
de processos, bem como sua combinação e interação. 
 
• Entendimento e atendimento dos requisitos; 
 
• Resultados do desempenho e eficácia de processo; 
 
• Melhoria contínua dos processos. 
 
• Utilização da metodologia PDCA; Seções 4 a 8. 
 
 
 
 
 
 
 
INTRODUÇÃO 
GAC - Reprodução Proibida 
• 8 Medição, 
análise e 
melhoria 
INTRODUÇÃO - CICLO PDCA 
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INTRODUÇÃO 
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• Sistema mais coerente 
• Atividades gerenciadas como processos 
• Resultados consistentes e previsíveis 
• De acordo com a politica da qualidade e estratégia da 
organização 
• Utilizando o PDCA e o pensamento baseado em riscos 
• Previne resultados indesejados 
• Atende aos requisitos dos clientes e partes interessadas 
• Aumenta a satisfação das partes interessadas 
 
ABORDAGEM DE PROCESSO 
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 Gestão dos processos e do sistema como um todo, 
pode ser alcançada através da metodologia do PDCA 
 
 P – Plan (planejar) 
 D - Do (fazer) 
 C - Check (checar) 
 A - Act (agir) 
 
 
ABORDAGEM DE PROCESSO 
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 Plan (planejar): estabelecer os objetivos e processos 
necessários para entregar resultados de acordo com os 
requisitos e política da Organização 
 
 Do (fazer): implementar os processos 
 
 Check (checar): monitorizar e medir processos e 
produtos contra as políticas, objetivos e requisitos para o 
produto e relatar os resultados 
 
 Act (agir) : tomar ações para promover continuamente a 
melhoria do desempenho do processo 
 
Introdução – Ciclo PDCA 
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 Representação Esquemática de um Processo Individual 
Fontes 
 de 
entradas 
 
Entradas 
 
Atividades 
 
Saídas 
 
Recebedores 
 de 
Saídas 
Processos 
antecedentes 
Por exemplo 
Em fornecedores, 
clientes 
Interno e externo, 
partes interessadas 
Matéria 
Energia 
Informação 
Na forma de 
 material 
Recursos 
requisitos 
 
Processos 
Subsequentes 
Em 
 clientes 
Interno e externo 
Em partes 
 interessadas 
 
 
 
Matéria energia 
Informação 
Na forma de 
Produto 
Serviço 
Decisão 
Possíveis controles e 
pontos para monitorar 
 e medir o desempenho 
Partida Chegada 
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 Processo “Diagrama Tartaruga” Compras Aquisição 
Compras 
Aquisição 
 
Com que? 
Recursos 
 Com Quem? 
Pessoal 
Entradas 
De quem 
/ onde 
Saídas 
Para quem / 
onde 
Que resultados? 
Indicadores de 
 desempenho 
Como é feito? 
Métodos / 
Documentação 
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Processo “Diagrama Tartaruga” Compras Aquisição 
Compras 
Aquisição 
Gerente de compras, 
compradores, auxiliar de compras 
Computadores, linha 
telefônica, aparelho de 
fax, impressora, 
programa de 
computador 
Ordem de 
compra /cotação 
fornecedor 
aprovação 
diretoria 
Departamento 
financeiro e 
produto 
recebimento 
Fabricas 
pedido de 
compra 
Ordem de 
produção 
engenharia 
FID – Folha de Indicador 
de Desempenho e 
avaliação de fornecedores 
Instrução de Trabalho I.T 7.4 
Avaliação de fornecedores, 
pedido de compra 
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Com que? 
Recursos 
Que resultados? 
Indicadores de 
 desempenho 
Entradas 
De quem 
/ onde 
Como é feito? 
Métodos / 
Documentação 
Processo 
Produção de 
Artefatos 
Metalúrgicos 
 
Processo “Diagrama Tartaruga” Produção de Artefatos Metalúrgicos 
Saídas 
Para quem / 
onde 
 Com Quem? 
Pessoal 
GAC - Reprodução Proibida 
Maquina equipamentos 
de solda, guilhotina, 
aço, materiais para 
solda 
Expedição e 
estoque 
FID – Folha de Indicador 
de Desempenho e 
qualificação dos 
soldadores 
Processo 
Produção de 
Artefatos 
Metalúrgicos 
Ordem de 
Serviçodo 
desenhista 
Instrução de Trabalho 
7.5.13 – 7.5.14 – 7.5.17 – 
7.5.18 – 7.5.26 
Ordem de Serviço 
Gerente de produção, operadores, 
soldadores e encarregados de 
setores 
 
Processo “Diagrama Tartaruga” Produção de Artefatos Metalúrgicos 
Cliente e 
Engenharia 
Comercial e 
depto obras 
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Série ISO 10000 Para Gestão da Qualidade 
ISO 10001 Satisfação do cliente — Diretrizes para códigos de conduta para organizações 
ISO 10002 Satisfação do cliente - Diretrizes para o tratamento de reclamações nas organizações 
ISO 10003 Satisfação do cliente — Diretrizes para a resolução externa de litígios das organizações 
ISO 10004 Satisfação do cliente — Diretrizes para monitoramento e medição 
ISO 10005 Diretrizes para planos da qualidade 
ISO 10006 Diretrizes para a gestão da qualidade em empreendimentos (projetos) 
ISO 10007 Diretrizes para gestão de configuração 
ISO 10008 Satisfação do cliente — Diretrizes para transações de comércio eletrônico de negócio a 
consumidor 
ISO 10012 Sistemas de gestão de medição - Requisitos para os processos de medição e equipamentos 
de medição 
ISO/TR 10013 Diretrizes para a documentação de sistema de gestão da qualidade. 
ISO 10014 Diretrizes para a percepção de benefícios financeiros e econômicos 
ISO 10015 Diretrizes para treinamento 
ISO 10017 Guia sobre técnicas estatísticas 
ISO 10018 Diretrizes para envolvimento das pessoas e suas competências 
ISO 10019 Diretrizes para a seleção de consultores de SGQ e uso de seus serviços 
ISO 19011 Diretrizes para auditoria de sistemas de gestão 
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IMPORTANTE 
 A Norma são empregadas algumas formas verbais tais 
como: 
 
• A palavra DEVE– indica que o requisito é obrigatório. 
 
• A palavra É CONVENIENTE - indica uma recomendação a 
ser seguida. 
 
• A Palavra PODE – indica uma permissão e/ou 
possibilidade 
 
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EXERCÍCIO - 1 
GAC - Reprodução Proibida 
 
ETAPA - 3 
Requisitos do Sistema de Gestão da Qualidade 
 
 
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4 - Sistema de Gestão da Qualidade 
 
5 - Responsabilidade da direção da empresa 
 
6 - Gestão de recursos 
 
7 - Execução da obra 
 
8 - Medição, análise e melhoria; 
 
Requisitos do Sistema de Gestão da Qualidade 
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Requisitos do Sistema de Gestão da Qualidade 
SiAC - Execução de Obras Níveis 
SEÇÃO REQUISITO B A 
 
4 Sistema de Gestão 
da Qualidade 
4.1 Requisitos gerais X X 
 
4.2. Requisitos de documentação 
4.2.1. Generalidades X X 
4.2.2. Manual da Qualidade X X 
4.2.3. Controle de documentos X X 
4.2.4. Controle de registros X X 
 
 
 
 
5 Responsabi- 
lidade da 
direção da 
empresa 
5.1. Comprometimento da direção da empresa X X 
5.2. Foco no cliente X X 
5.3. Política da qualidade X X 
 
5.4. Planejamento 
5.4.1. Objetivos da qualidade X X 
5.4.2. Planejamento do Sistema de Gestão da 
Qualidade 
X X 
5.5. Responsabilidade, Autoridade e 
Comunicação 
5.5.1. Responsabilidade e autoridade X X 
5.5.2. Representante da direção da empresa X X 
5.5.3. Comunicação interna X 
 
5.6. Análise crítica pela direção 
5.6.1. Generalidades X X 
5.6.2. Entradas para a análise crítica X X 
5.6.3. Saídas da análise crítica X X 
 
 
6 Gestão de 
recursos 
6.1. Provisão de recursos X X 
 
6.2. Recursos humanos 
6.2.1. Designação de pessoal X X 
6.2.2. Treinamento, conscientização e 
competência 
X X 
6.3. Infraestrutura X X 
6.4. Ambiente de trabalho X 
GAC - Reprodução Proibida 
7.6. Controle de dispositivos de 
medição e monitoramento 
 X X 
SiAC - Execução de Obras Níveis 
SEÇÃO REQUISITO B A 
7 Execução da 
obra 
7.1. Planejamento da Obra 7.1.1. Plano da Qualidade da Obra X X 
7.1.2. Planejamento da execução da obra X X 
 
7.2. Processos relacionados ao cliente 
7.2.1. Identificação de requisitos relacionados 
à obra 
X X 
7.2.2. Análise crítica dos requisitos 
relacionados à obra 
X X 
7.2.3. Comunicação com o cliente X 
 
 
 
 
7.3. Projeto 
7.3.1. Planejamento da elaboração do projeto X 
7.3.2. Entradas de projeto X 
7.3.3. Saídas de projeto X 
7.3.4. Análise crítica de projeto X 
7.3.5. Verificação de projeto X 
7.3.6. Validação de projeto X 
7.3.7. Controle de alterações de projeto X 
7.3.8. Análise crítica de projetos fornecidos 
pelo cliente 
X X 
 
7.4. Aquisição 
7.4.1. Processo de aquisição X X 
7.4.2. Informações para aquisição X X 
7.4.3. Verificação do produto adquirido X X 
 
7.5. Operações de produção e 
fornecimento de serviço 
7.5.1. Controle de operações X X 
7.5.2. Validação de processos X 
7.5.3. Identificação e rastreabilidade X X 
7.5.4. Propriedade do cliente X 
7.5.5. Preservação de produto X X 
Requisitos do Sistema de Gestão da Qualidade 
GAC - Reprodução Proibida 
SiAC - Execução de Obras Níveis 
SEÇÃO REQUISITO B A 
 
 
 
 
 
 
8 Medição, 
análise e 
melhoria 
8.1. Generalidades X X 
 
 
8.2. Medição e monitoramento 
8.2.1. Satisfação do cliente X X 
8.2.2. Auditoria interna X X 
8.2.3. Medição e monitoramento de processos X 
8.2.4. Inspeção e monitoramento de materiais 
e serviços de execução controlados e da obra 
 
X 
 
X 
8.3. Controle de materiais e de 
serviços de execução controlados e da 
obra não- conformes 
 
X 
 
X 
8.4. Análise de dados X X 
 
8.5. Melhoria 
8.5.1. Melhoria contínua X X 
8.5.2. Ação corretiva X X 
8.5.3. Ação preventiva X 
Requisitos do Sistema de Gestão da Qualidade 
GAC - Reprodução Proibida 
Sistema de Gestão da Qualidade 
GAC - Reprodução Proibida 
 4.1 - Requisitos gerais 
 
 4.2.1 – Generalidades 
 4.2.2 - Manual da qualidade 
 4.2.3 - Controle de documentos 
 4.2.4 - Controle de registros 
4 – Sistema de Gestão da Qualidade 
4.1 - Requisitos gerais 
GAC - Reprodução Proibida 
Para implementar o Sistema de Gestão da Qualidade, a 
empresa construtora deve atender em seu planejamento 
de implantação do SGQ os requisitos abaixo descritos. 
 
a) realizar um diagnóstico da situação da empresa, em 
relação aos presentes requisitos, no início do 
desenvolvimento do Sistema de Gestão da Qualidade; 
 
b) definir claramente o(s) subsetor(es) e tipo(s) de obra 
abrangido(s) pelo Sistema de Gestão da Qualidade; 
c) estabelecer lista de serviços de Execução controlados e 
lista de materiais controlados, respeitando- se as 
exigências específicas dos Requisitos Complementares 
para os subsetores da especialidade técnica Execução de 
Obras do Sistema de Avaliação da Conformidade de 
Empresas de Serviços e Obras da Construção Civil (SiAC) 
onde atua; 
 
d) identificar e gerenciar os processos necessários para o 
Sistema de Gestão da Qualidade e sua aplicação por toda 
a empresa construtora (ver 1.2); 
 
GAC - Reprodução Proibida 
4 – Sistema de Gestão da Qualidade 
4.1 - Requisitos gerais 
e) determinar a seqüência e interação destes processos; 
 
f) estabelecer um planejamento para desenvolvimento e 
implementação do Sistema de Gestão da Qualidade, 
estabelecendo responsáveis e prazos para o atendimento de 
cada requisito e obtenção dos diferentes níveis de 
certificação; 
 
g) determinar critérios e métodos necessários para assegurar 
que a operação e o controle desses processos sejam 
eficazes; 
 
 GAC - Reprodução Proibida 
4 – Sistema de Gestão da Qualidade 
4.1 - Requisitos gerais 
h) assegurar a disponibilidadede recursos e informações 
necessárias para apoiar a operação e monitoramento 
desses processos; 
 
i) monitorar, medir e analisar esses processos; 
 
j) implementar ações necessárias para atingir os resultados 
planejados e a melhoria contínua desses processos 
GAC - Reprodução Proibida 
4 – Sistema de Gestão da Qualidade 
4.1 - Requisitos gerais 
 A empresa construtora deve gerenciar esses processos 
de acordo com os requisitos este referencial. 
 
 Quando a empresa construtora optar por adquirir 
externamente algum processo que afete a conformidade do 
produto em relação aos requisitos, ela deve assegurar o 
controle desse processo. 
 
 O controle de tais processos deve ser identificado no 
sistema de Gestão da Qualidade. 
 
GAC - Reprodução Proibida 
4 – Sistema de Gestão da Qualidade 
4.1 - Requisitos gerais 
A documentação do Sistema de Gestão da Qualidade deve 
ser constituída de modo evolutivo, de acordo com os níveis 
de certificação obtidos, devendo incluir: 
 
a)declarações documentadas da política da qualidade e dos 
objetivos da qualidade; 
 
b)Manual da Qualidade (ver 4.2.2) e Planos da Qualidade de 
Obras (ver 7.1.1); 
 
4 - Sistema de Gestão da Qualidade 
4.1 - Requisitos gerais 
4.2.1 - Generalidades 
GAC - Reprodução Proibida 
GAC - Reprodução Proibida 
4 - Sistema de Gestão da Qualidade 
4.1 - Requisitos gerais 
4.2.1 - Generalidades 
c) procedimentos documentados requeridos pelo presente 
Referencial; 
 
d) documentos identificados como necessários pela 
empresa construtora para assegurar a efetiva operação e 
controle de seus processos; 
 
e) registros da qualidade requeridos por este referencial (ver 
4.2.4). 
 A empresa construtora deve elaborar, documentar, implementar e 
manter um Manual da Qualidade que inclua: 
 
a) subsetor(es) e tipo(s) de obras abrangido(s) pelo seu Sistema de Gestão 
da Qualidade; 
 
b) detalhes e justificativas para quaisquer exclusões de requisitos deste 
referencial (ver 1.5); 
 
c) procedimentos documentados instituídos de modo evolutivo para o 
Sistema de Gestão da Qualidade, ou referência a eles; 
 
d) descrição da seqüência e interação entre os processos do Sistema de 
Gestão da Qualidade. 
4 - Sistema de Gestão da Qualidade 
4.2.2 - Manual da Qualidade 
GAC - Reprodução Proibida 
4 - Sistema de Gestão da Qualidade 
4.2.2 - Manual da Qualidade 
GAC - Reprodução Proibida 
Os documentos requeridos pelo Sistema de Gestão da 
Qualidade devem ser controlados, conforme o nível de 
certificação da empresa construtora. Um procedimento 
documentado deve ser instituído para definir os controles 
necessários para: 
 
a)aprovar documentos quanto à sua adequação, antes da sua 
emissão; 
 
b)analisar criticamente e atualizar, quando necessário, e 
reaprovar documentos; 
 
4 - Sistema de Gestão da Qualidade 
4.2.3 - Controle de documentos 
GAC - Reprodução Proibida 
c) assegurar que alterações e a situação da revisão atual dos 
documentos sejam identificadas, a fim de evitar o uso 
indevido de documentos não-válidos ou obsoletos; 
 
d) assegurar que as versões pertinentes de documentos 
aplicáveis estejam disponíveis em todos os locais onde são 
executadas as operações essenciais para o funcionamento 
efetivo do Sistema de Gestão da Qualidade; 
 
e) assegurar que os documentos permaneçam legíveis e 
prontamente identificáveis; 
GAC - Reprodução Proibida 
4 - Sistema de Gestão da Qualidade 
4.2.3 - Controle de documentos 
f) prevenir o uso não intencional de documentos obsoletos e 
aplicar uma identificação adequada nos casos em que forem 
retidos por qualquer propósito; 
 
g) assegurar que documentos de origem externa, tais como 
normas técnicas, projetos, memoriais e especificações do 
cliente, sejam identificados, tenham distribuição controlada e 
estejam disponíveis em todos os locais onde são aplicáveis. 
 
GAC - Reprodução Proibida 
4 – Sistema de Gestão da Qualidade 
4.2.3 - Controle de documentos 
SISTEMA DA QUALIDADE 
TIPO de DOCUMENTO 
TITULO: 
ELABORADO POR: EMITIDO: FOLHA: 
APROVADO POR: N.º: REVISÃO: 
4 – Sistema de Gestão da Qualidade 
4.2.3 - Controle de documentos 
GAC - Reprodução Proibida 
Nota: As empresas não estão obrigadas a disponibilizar as 
normas técnicas que porventura sejam citadas nos seus 
documentos, tais como especificação de materiais e 
procedimentos para execução de serviços. 
XX.YYY.ØØØ-ØØ 
Tipo de Documento 
 
Processo ou Área funcional 
 
Numeração seqüencial 
 
Número de exemplares 
 
Tipo de Documento Processo ou Área Funcional 
MQ – Manual da Qualidade CO – Comercial 
PQ – Política da Qualidade EN –Engenharia 
OD – Objetivos de Desempenho AQ – Aquisição 
PO – Procedimento Operacional PR – Produção 
IT – Instrução de Trabalho AT - Assistência Técnica 
DR – Tabela de Documentos e Registros GQ – Gestão da Qualidade 
DT – Desenhos Técnicos, Detalhamentos RH – Recursos Humanos 
DG – Documentos Gerais FI – Financeiro 
4 – Sistema de Gestão da Qualidade 
4.2.3 - Controle de documentos 
GAC - Reprodução Proibida 
CÓPIA CONTROLADA 
CARIMBO AZUL 
CÓPIA OBSOLETA 
CARIMBO VERMELHO 
4 – Sistema de Gestão da Qualidade 
4.2.3 - Controle de documentos 
GAC - Reprodução Proibida 
Código 
Revis
ão 
Data 
Revisão 
Descrição Documento Áreas de Distribuição/ No. cópias 
PO_EN_001 0 10/12/12 Procedimento de Projeto Escritório de Engenharia /1 
PO_EN_001-A 0 10/12/12 Procedimento de Projeto Escritório de Engenharia / 1 
DG_EN_001 0 10/12/12 Lista Preliminar de Materiais GC, EN, CO / 1 
DG_EN_002 0 10/12/12 Tabela de Acompanhamento Escritório de Engenharia / 1 
4 – Sistema de Gestão da Qualidade 
4.2.3 - Controle de documentos 
GAC - Reprodução Proibida 
Registros da qualidade devem ser instituídos e mantidos 
para prover evidências da conformidade com requisitos e 
da operação eficaz do Sistema de Gestão da Qualidade. 
 
Registros da qualidade devem ser mantidos legíveis, 
prontamente identificáveis e recuperáveis. 
 
Um procedimento documentado deve ser instituído para 
definir os controles necessários para identificação, 
armazenamento, proteção, recuperação, tempo de 
retenção e descarte dos registros da qualidade. 
 
Devem também ser considerados registros oriundos de 
fornecedores de materiais e serviços controlados. 
4 – Sistema de Gestão da Qualidade 
4.2.4 - Controle de Registros 
GAC - Reprodução Proibida 
 Lista de Registros da Qualidade 
Documento Requisitos sistêmicos 
Codific. Identificação Revisão Armazenagem Área Período de Retenção Proteção Recuperação Disposição 
Form - 001 Controle de distribuição de documentos 01 pastas Qualidade 3 anos Armário Crono. crescente Rasgar / Lixo 
Form - 002 Vendas - Sistema ----- Eletrônico Vendas Indeterminado Back-up Crono. crescente Deletar 
Form - 003 Avaliação de Fornecedores 00 pastas Qualidade 3 anos Armário com chave Crono. crescente Rasgar / Lixo 
N.F Entrada de Matéria-Prima 00 pastas Financeiro 03 meses Armário Crono. crescente Rasgar / Lixo 
Form - 005 Simulação de Produção 00 pastas Qualidade 3 anos Armário Crono. crescente Rasgar / Lixo 
Form - 006 Reclamação de clientes ----- Eletrônico Qualidade Indeterminado Back-up Crono. crescente Deletar 
Form - 007 Registros de Ação Corretiva e preventiva 02 pastas Qualidade 2 anos Armário Numérico crescente Rasgar / Lixo 
Form - 008 Ensaio de Fragmentação 02 pastas Produção 1 ano Armário Crono. crescente Rasgar / Lixo 
Form - 009 Ensaio de Empenamento 02 pastas Produção 1 ano ArmárioCrono. crescente Rasgar / Lixo 
Form - 010 Resposta da devolução ----- Eletrônico Qualidade Indeterminado Back-up Crono. crescente Deletar 
Form - 011 Ensaio Borboleta 00 Pastas Produção 1 ano Armário Crono. crescente Rasgar / Lixo 
Form - 012 Ensaio do Bastão 00 Pastas Produção 1 ano Armário Crono. crescente Rasgar / Lixo 
Form - 013 Controle de troca de água e limpeza 00 Pastas Produção 1 ano Armário Crono. crescente Rasgar / Lixo 
Form - 014 Relatório de Produção ----- Eletrônico Qualidade Indeterminado Back-up Crono. crescente Deletar 
Form - 015 Embalagem Controlada 00 Pastas Produção 03 meses Armário Crono. crescente Rasgar / Lixo 
Form - 016 Lista de Registros da Qualidade 01 Pastas Qualidade 2 anos Armário Crono. crescente Rasgar / Lixo 
Form - 017 Laudo Técnico de Produto 00 pastas Qualidade 3 anos Armário com chave Cliente Rasgar / Lixo 
Form - 018 Controle de Limpeza da Mesa de Corte 00 Pastas Qualidade 03 meses Armário Crono. crescente Rasgar / Lixo 
Form - 019 Dialogo Semanal de Segurança 01 Pastas Segurança 3 anos Armário Crono. crescente Rasgar / Lixo 
Form - 020 Inspeção de Recebimento ---- Pastas Qualidade 3 anos Armário Crono. crescente Rasgar / Lixo 
Form - 021 Registro de Ensaio da Solda ---- Pastas Qualidade 3 anos Armário Crono. crescente Rasgar / Lixo 
Form - 022 Alerta da Qualidade 00 Pastas Qualidade 3 anos Armário Numérico crescente Rasgar / Lixo 
Form - 023 Programa de Auditoria Interna 00 Pastas Qualidade 3 anos Armário Crono. crescente Rasgar / Lixo 
Form - 024 Plano de Auditoria Interna 00 Pastas Qualidade 3 anos Armário Crono. crescente Rasgar / Lixo 
4 – Sistema de Gestão da Qualidade 
4.2.4 - Controle de Registros 
GAC - Reprodução Proibida 
Garantir o sucesso da 
implementação do sistema de gestão 
da qualidade de acordo com a 
política e os objetivos da qualidade. 
 
 
5 - Responsabilidade da Direção 
GAC - Reprodução Proibida 
 5 - Responsabilidade da Direção 
 
 5.1 - Comprometimento da direção da empresa 
 5.2 - Foco no cliente 
 5.3 - Política da qualidade 
 5.4 - Planejamento 
 5.5 - Responsabilidade, autoridade e comunicação 
 5.6 - Análise crítica pela Direção 
GAC - Reprodução Proibida 
Sistema de Gestão da Qualidade 
5 - Responsabilidade da direção da empresa 
5.1 - Comprometimento da direção da empresa 
A direção da empresa construtora deve fornecer evidência do 
seu comprometimento com o desenvolvimento e 
implementação do Sistema de Gestão da Qualidade e com a 
melhoria contínua de sua eficácia mediante: 
 
a)comunicação aos profissionais da empresa e àqueles de 
empresas subcontratadas para a execução de serviços 
controlados da importância de atender aos requisitos do 
cliente, assim como aos regulamentares e estatutários; 
GAC - Reprodução Proibida 
GAC - Reprodução Proibida 
5 - Responsabilidade da direção da empresa 
5.1 - Comprometimento da direção da empresa 
b) o estabelecimento da política da qualidade; 
 
c) a garantia da disponibilidade de recursos necessários; 
d) garantia de que são estabelecidos os objetivos 
 
e) A qualidade e de que seus indicadores estão sendo 
acompanhados (ver 5.4.1); Nível A 
 
f) a condução das análises críticas pela direção da empresa. 
Nível - A 
5 - Responsabilidade da direção da empresa 
5.2 - Foco no cliente 
GAC - Reprodução Proibida 
A direção da empresa construtora deve assegurar que os 
requisitos do cliente são determinados e atendidos com o 
propósito de aumentar a satisfação do cliente (ver 7.2.1 e 
8.2.1). 
 
A direção da empresa construtora deve assegurar que os 
requisitos do cliente são atendidos com o propósito de 
aumentar a satisfação do cliente (ver 7.2.1 e 8.2.1). 
A direção da empresa deve assegurar que a política da 
qualidade: 
 
a)seja apropriada aos propósitos da empresa construtora; 
 
b)inclua o comprometimento com o atendimento aos requisitos 
e com a melhoria contínua da eficácia do Sistema de Gestão 
da Qualidade; 
 
c) proporciona uma estrutura para estabelecimento e 
análise crítica dos objetivos da qualidade; 
5 - Responsabilidade da direção da empresa 
5.3 - Política da qualidade 
GAC - Reprodução Proibida 
d) seja comunicada nos níveis apropriados da empresa 
construtora e de seus subcontratados com responsabilidades 
definidas no Sistema de Gestão da Qualidade da empresa, 
segundo um plano de sensibilização previamente definido; 
 
e) seja entendida, no grau de entendimento apropriado, 
pelos profissionais da empresa construtora e de seus 
subempreiteiros com responsabilidade no Sistema de 
Gestão da Qualidade da empresa, conforme o seu nível 
evolutivo; 
 
f) seja analisada criticamente para manutenção de sua 
adequação. Nível A 
 
GAC - Reprodução Proibida 
5 - Responsabilidade da direção da empresa 
5.3. Política da qualidade 
Deve ser elaborada tendo em vista: 
 
• Concisão; 
• Clareza; 
• Autenticidade. 
5 - Responsabilidade da direção da empresa 
5.3. Política da qualidade 
GAC - Reprodução Proibida 
5 - Responsabilidade da direção da empresa 
5.4 - Planejamento 
5.4.1 - Objetivos da Qualidade 
A direção da empresa deve assegurar que: 
 
a)sejam definidos objetivos da qualidade mensuráveis para as 
funções e níveis pertinentes da empresa construtora e de 
modo consistente com a política da qualidade; 
 
b)sejam definidos indicadores para permitir o 
acompanhamento dos objetivos da qualidade; 
 
GAC - Reprodução Proibida 
c) os objetivos da qualidade incluam aqueles necessários 
para atender aos requisitos aplicados à Execução das obras 
da empresa (ver 7.1.1 i); 
 
d) seja implementado um sistema de medição dos indicadores 
definidos; Nível – A 
 
e) haja acompanhamento da evolução dos indicadores 
definidos, para verificar o atendimento dos objetivos da 
qualidade. Nível - A 
 
GAC - Reprodução Proibida 
5 - Responsabilidade da direção da empresa 
5.4 - Planejamento 
5.4.1 - Objetivos da Qualidade 
 5.4.1.1 - Indicadores da qualidade voltados à 
sustentabilidade dos canteiros de obras 
 
 Indicador de geração de resíduos ao longo da obra; 
 Indicador de geração de resíduos ao final da obra; 
 Indicador de consumo de água ao longo da obra; 
 Indicador de consumo de água ao final da obra; 
 Indicador de consumo de energia ao longo da obra e 
 Indicador de consumo de energia ao final da obra. 
 GAC - Reprodução Proibida 
5 - Responsabilidade da direção da empresa 
5.4 - Planejamento 
5.4.1 - Objetivos da Qualidade 
 São considerados indicadores da qualidade obrigatórios os voltados à 
sustentabilidade dos canteiros de obras da empresa, devendo 
minimamente ser os seguintes: 
 
 Indicador de geração de resíduos ao longo da obra: volume total de 
resíduos descartados (excluído solo) por trabalhador por mês – 
medido mensalmente e de modo acumulado ao longo da obra em m3 
de resíduos descartados / trabalhador. 
 
 Indicador de geração de resíduos ao final da obra: volume total de 
resíduos descartados (excluído solo) por m2 de área construída – 
medido de modo acumulado ao final da obra em m3 de resíduos 
descartados / m2 de área construída. 
 
 
GAC - Reprodução Proibida 
5 - Responsabilidade da direção da empresa 
5.4 - Planejamento 
5.4.1 - Objetivos da Qualidade 
 Indicador de consumo de água ao longo da obra: consumo de água 
potável no canteiro de obras por trabalhador por mês – medido 
mensalmente e de modo acumulado ao longo da obra em m3 de 
água / trabalhador 
 
 Indicador de consumo de água ao final da obra: consumo de água 
potável no canteiro de obras por m2 deárea construída – medido de 
modo acumulado ao final da obra em m3 de água / m2 de área 
construída; 
 
 Indicador de consumo de energia ao longo da obra: consumo de 
energia elétrica no canteiro de obras por trabalhador por mês – 
medido mensalmente e de modo acumulado ao longo da obra em 
kWh de energia elétrica / trabalhador; 
 
GAC - Reprodução Proibida 
5 - Responsabilidade da direção da empresa 
5.4 - Planejamento 
5.4.1 - Objetivos da Qualidade 
 Indicador de consumo de energia ao final da obra: consumo de energia 
no canteiro de obras por m2 de área construída – medido de modo 
acumulado ao final da obra em kWh de energia elétrica / m2 de área 
construída. 
 
Nota: Os indicadores acima são obrigatórios apenas para as empresas 
construtoras que atuam no subsetor obras de edificações. Para as que 
atuam nos demais subsetores - obras lineares de saneamento básico, 
obras localizadas de saneamento básico, obras viárias e obras de arte 
especiais – seu uso é facultativo, podendo ainda a empresa substituí-los 
por outros voltados à sustentabilidade dos canteiros de obras dos 
empreendimentos em questão. 
GAC - Reprodução Proibida 
5 - Responsabilidade da direção da empresa 
5.4 - Planejamento 
5.4.1 - Objetivos da Qualidade 
A direção da empresa deve assegurar que: 
 
a)o planejamento do Sistema de Gestão da Qualidade é 
realizado de forma a satisfazer aos requisitos citados em 4.1, 
bem como aos objetivos da qualidade; 
 
b)a integridade do Sistema de Gestão da Qualidade é mantida 
quando mudanças no Sistema de Gestão da Qualidade são 
planejadas e implementadas. 
5 - Responsabilidade da direção da empresa 
5.4 - Planejamento 
5.4.2 - Planejamento do Sistema de Gestão da Qualidade 
GAC - Reprodução Proibida 
Política da Qualidade 
Requisitos dos Clientes 
Qualidade Prazo Etc. 
FATORES CRÍTICOS DE SUCESSO 
Requisitos 
dos Clientes 
OBJETIVOS DE DESEMPENHO 
INDICADORES E METAS 
GAC - Reprodução Proibida 
5.5 - Responsabilidade, Autoridade e Comunicação 
5.5.1 - Responsabilidade e autoridade 
A direção da empresa deve assegurar que 
as responsabilidades e autoridades são 
definidas ao longo da documentação do 
Sistema e comunicadas na empresa 
construtora. 
GAC - Reprodução Proibida 
 A direção da empresa deve indicar um membro da empresa 
construtora que, independente de outras responsabilidades, deve 
ter responsabilidade e autoridade para: 
 
a) assegurar que os processos necessários para o Sistema de Gestão 
da Qualidade sejam estabelecidos de maneira evolutiva, 
implementados e mantidos; 
 
b) assegurar a promoção da conscientização sobre os requisitos do cliente 
em toda a empresa; 
 
c) relatar à direção da empresa o desempenho do Sistema de Gestão da 
Qualidade e qualquer necessidade de melhoria. Nível - A 
5.5 - Responsabilidade, Autoridade e Comunicação 
5.5.2 - Representante da direção da empresa 
GAC - Reprodução Proibida 
5.5 - Responsabilidade, Autoridade e Comunicação 
5.5.3 - Comunicação interna 
 A direção da empresa deve assegurar que são 
estabelecidos internamente os processos de 
comunicação apropriados e que seja realizada 
comunicação relativa à eficácia do Sistema de 
Gestão da Qualidade. 
GAC - Reprodução Proibida 
5.6 - Análise crítica pela direção 
5.6.1 - Generalidades 
A direção da empresa deve analisar criticamente o Sistema 
de Gestão da Qualidade, a intervalos planejados, para 
assegurar sua contínua pertinência, adequação e eficácia. 
 
A análise crítica deve incluir a avaliação de oportunidades 
para melhoria e necessidades de mudanças no Sistema de 
Gestão da Qualidade, incluindo a política da qualidade e os 
objetivos da qualidade. 
 
Devem ser mantidos registros das análises críticas pela 
direção da empresa (ver 4.2.4). 
GAC - Reprodução Proibida 
5.6. - Análise crítica pela direção 
5.6.2 - Entradas para a análise crítica 
 As entradas para a análise crítica pela direção devem 
incluir informações sobre: 
 
a) os resultados de auditorias; 
b) a situação das ações corretivas; 
c) acompanhamento de ações oriundas de análises críticas anteriores; 
d) Mudanças que possam afetar o sistema de gestão da qualidade; 
e) recomendações para melhoria; 
f) as retroalimentações do cliente; Nível - A 
g) O desempenho dos processos e da análise da conformidade do 
produto; Nível - A 
h) situação das ações preventivas. Nível - A 
GAC - Reprodução Proibida 
5.6 - Análise crítica pela direção 
5.6.3 - Saídas da análise crítica 
Os resultados da análise crítica pela direção devem 
incluir quaisquer decisões e ações relacionadas a: 
 
a) melhoria do produto com relação aos requisitos do cliente; 
 
b) necessidade de recursos; 
 
c) melhoria da eficácia do Sistema de Gestão da Qualidade e 
de seus processos. Nível - A 
 
 
GAC - Reprodução Proibida 
 6 - Gestão de Recursos 
• 6.1 - Provisão de recursos 
• 6.2 - Recursos humanos 
• 6.3 - Infra-estrutura 
• 6.4 - Ambiente de trabalho. 
GAC - Reprodução Proibida 
Sistema de Gestão da Qualidade 
6 - Gestão de recursos 
6.1 - Provisão de recursos 
A empresa construtora deve determinar e prover recursos, de 
acordo com os requisitos do nível evolutivo em que se 
encontra, necessários para: 
 
a)implementar de maneira evolutiva e manter seu Sistema de 
Gestão da Qualidade; 
 
b)melhorar continuamente a eficácia do Sistema de Gestão da 
Qualidade; Nível - A 
 
c) aumentar a satisfação dos clientes mediante o atendimento 
aos seus requisitos. Nível - A 
GAC - Reprodução Proibida 
O pessoal que executa atividades que afetam a qualidade 
do produto deve ser competente com base em; 
 
 Escolaridade, 
 Qualificação profissional, 
 Habilidade 
 Treinamento, 
 Experiência apropriados. 
6 - Gestão de recursos 
6.2 - Recursos humanos 
6.2.1 - Designação de pessoal 
GAC - Reprodução Proibida 
6 - Gestão de recursos 
6.2 - Recursos humanos 
6.2.2 - Competência, conscientização e treinamento 
 A empresa construtora deve, em função da evolução de seu Sistema 
de Gestão da Qualidade: 
 
a) determinar as competências necessárias para o pessoal que executa 
trabalhos que afetam a qualidade do produto; 
 
b) fornecer treinamento ou tomar outras ações para satisfazer estas 
necessidades de competência; 
 
c) avaliar a eficácia das ações executadas; 
 
d) assegurar que seu pessoal está consciente quanto à pertinência e 
importância de suas atividades e de como elas contribuem para 
atingir os objetivos da qualidade; 
 
e) Manter registros apropriados de escolaridade, qualificação 
profissional, treinamento, experiência e habilidade (ver 4.2.4). 
GAC - Reprodução Proibida 
A empresa construtora deve identificar, prover e manter a 
infra-estrutura necessária para a obtenção da 
conformidade do produto, incluindo: 
 
a)canteiros de obras, escritórios da empresa, demais 
locais de trabalho e instalações associadas; 
 
b)ferramentas e equipamentos relacionados ao processo de 
produção; 
 
c) serviços de apoio (tais como abastecimentos em geral, áreas 
de vivência, transporte e meios de Comunicação). 
6 - Gestão de recursos 
6.3 - Infra-estrutura 
GAC - Reprodução Proibida 
6 - Gestão de recursos 
6.4 - Ambiente de trabalho 
A empresa construtora deve determinar e 
gerenciar as condições do ambiente de 
trabalho necessárias para a obtenção da 
conformidade com os requisitos do 
produto. 
GAC - Reprodução Proibida 
 7 - Realização do Produto 
 
• 7.1 - Planejamento da realização do produto; 
•7.2 - Processos relacionados a clientes; 
• 7.3 - Projeto e desenvolvimento; 
• 7.4 - Aquisição; 
• 7.5 - Produção e prestação de serviço; 
• 7.6 - Controle de equipamentos de monitoramento e medição. 
 
Nota: os requisitos da cláusula 7 são passíveis de exclusão – (ver 
requisito 1.2 da norma) 
GAC - Reprodução Proibida 
Sistema de Gestão da Qualidade 
REALIZAÇÃO DO PRODUTO 
Planejamento 
Relacionamento 
 com cliente 
Projeto e 
Desenvolvimento 
Aquisição Produção Medição 
7 - Realização do Produto 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da Obra 
 Execução da obra é a seqüência de processos 
requeridos para a obtenção parcial ou total do 
produto almejado pelo cliente, em função da 
empresa construtora ter sido contratada para atuar 
apenas em etapa(s) específica(s) de sua produção 
ou para sua produção integral. 
 
 
GAC - Reprodução Proibida 
 A empresa construtora deve, para cada uma de suas obras, elaborar e 
documentar o respectivo Plano da Qualidade da Obra, consistente com 
os outros requisitos do Sistema de Gestão da Qualidade (ver 4.1), 
contendo os seguintes elementos, quando apropriado: 
 
a) estrutura organizacional da obra, incluindo definição de 
responsabilidades específicas; 
 
b) relação de materiais e serviços de Execução controlados, e 
respectivos procedimentos de Execução e inspeção; 
 
c) projeto do canteiro; 
7 - Execução da obra 
7.1 - Plano da Qualidade da Obra 
7.1.1 - Plano da Qualidade da Obra 
GAC - Reprodução Proibida 
d) identificação das especificidades da execução da obra e determinação 
das respectivas formas de controle; devem ser mantidos registros dos 
controles realizados (ver 4.2.4); 
 
e) no caso de obras de edificações habitacionais, plano de controle 
tecnológico de materiais a serem aplicados e serviços a serem executados 
visando assegurar o desempenho conforme previsto em projeto, em 
atendimento à ABNT NBR 15575; 
 
f) identificação dos processos considerados críticos para a qualidade da 
obra e atendimento das exigências dos clientes, bem como de suas formas 
de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 
4.2.4); 
 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.1 - Plano da Qualidade da Obra 
7.1.1 - Plano da Qualidade da Obra 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.1 - Plano da Qualidade da Obra 
7.1.1 - Plano da Qualidade da Obra 
g) identificação das especificidades no que se refere à manutenção de 
equipamentos considerados críticos para a qualidade da obra e 
atendimento das exigências dos clientes; 
 
h) programa de treinamento específico da obra; 
 
i)objetivos da qualidade específicos para a execução da obra e 
atendimento das exigências dos clientes, associados a indicadores; 
 
j) definição dos destinos adequados dados aos resíduos sólidos e líquidos 
produzidos pela obra (entulhos, esgotos, águas servidas), que respeitem o 
meio ambiente e estejam em consonância com a Política Nacional de 
Resíduos Sólidos (Lei 12.305/2010) e com as legislações estaduais e 
municipais aplicáveis. 
A empresa construtora deve realizar o planejamento, 
programação e controle do andamento da execução da 
obra, visando ao seu bom desenvolvimento, 
contemplando os respectivos recursos. 
 
Devem ser mantidos registros dos controles de 
andamento realizados (ver 4.2.4). 
7 - Execução da obra 
7.1 - Plano da Qualidade da Obra 
7.1.2 - Planejamento da Execução da obra 
GAC - Reprodução Proibida 
A empresa construtora deve determinar: 
 
a) requisitos da obra especificados pelo cliente, incluindo os requisitos de 
entrega da obra e assistência técnica; 
 
b) requisitos da obra não especificados pelo cliente mas necessários para o 
uso especificado ou intencional; 
 
c) obrigações relativas à obra, incluindo requisitos regulamentares e legais; 
 
d) qualquer requisito adicional determinado pela empresa construtora. 
 
 No caso de obras de edificações habitacionais, a empresa construtora 
deve considerar os requisitos de desempenho da ABNT NBR 15575 
definidos nos projetos da edificação. 
7 - Execução da obra 
7.2 - Processos relacionados ao cliente 
7.2.1 - Determinação dos requisitos relacionados à obra 
GAC - Reprodução Proibida 
 A empresa construtora deve analisar criticamente os requisitos da obra, 
determinados em 7.2.1. 
 
 A análise crítica deve ser conduzida antes que seja assumido o 
compromisso de executar a obra para o cliente (por exemplo, 
submissão de uma proposta, lançamento de um empreendimento ou 
assinatura de um contrato) e deve assegurar que: 
 
a) os requisitos da obra estão definidos; 
 
b) quaisquer divergências entre a proposta e o contrato estão resolvidas; 
 
c) a empresa construtora tem capacidade para atender aos requisitos 
determinados. 
 
7 - Execução da obra 
7.2 - Processos relacionados ao cliente 
7.2.2 -Análise crítica dos requisitos relacionados à obra 
GAC - Reprodução Proibida 
 Devem ser mantidos registros dos resultados das análises 
críticas e das ações resultantes dessa análise (ver 4.2.4). 
 
 Quando o cliente não apresenta seus requisitos 
documentados, estes devem ser confirmados antes da 
aceitação. 
 
 Quando os requisitos da obra forem alterados, a empresa 
construtora deve assegurar que os documentos pertinentes 
são complementados e que o pessoal pertinente é notificado 
sobre as alterações feitas. 
 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.2 - Processos relacionados ao cliente 
7.2.2 - Análise crítica dos requisitos relacionados à obra 
A empresa construtora deve determinar e implementar 
meios de comunicação com os clientes relacionados a: 
 
a)tratamento de propostas e contratos, inclusive 
emendas; 
 
b)informações sobre as obras; 
 
c)retroalimentação do cliente, incluindo suas reclamações 
 
Nível - A 
7 - Execução da obra 
7.2 - Processos relacionados ao cliente 
7.2.3 - Comunicação com o cliente 
GAC - Reprodução Proibida 
Para empresas construtoras que executam seus projetos 
internamente ou subcontratam os mesmos, o requisito 7.3 
deve ser aplicado dos requisitos 7.3.1 ao 7.3.7. 
 
Para as que recebem projetos de seus clientes aplica-se 
apenas o requisito 7.3.8, devendo isso ser explicitado na 
definição do escopo do Sistema de Gestão da Qualidade, 
previsto no requisito 1.5 (escopo de aplicação). 
 
Nível - A 
 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
GAC - Reprodução Proibida 
Verificação e ação corretiva 
Produção 
Validação Prod. & Proc. 
Proj. & Des. Processo 
Protótipo Piloto Lançamento Projeto 
Proj. & Des. Produto 
Validação Prod. 
 & Proc. 
Proj. & Des. 
 Processo 
Proj. & Des. 
 Produto 
Produção Conceber 
& Conceituar 
Planejamento 
Análise crítica 
7. 3 - Projeto e Desenvolvimento 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.1 - Planejamento da elaboração do projeto 
 A empresa construtora deve planejar e controlar o processo de 
elaboração do projeto da obra destinada ao seu cliente. Durante este 
planejamento, a empresa construtora deve determinar: 
 
a) as etapas do processo de elaboração do projeto, considerando 
as suas diferentes especialidades técnicas; 
 
b) a análise crítica e verificação que sejam apropriadas para cada 
etapa do processo de elaboração do projeto, para suas 
diferentes especialidades técnicas; 
 
c) as responsabilidades e autoridades para o projeto. 
 
Nível - A 
GAC - Reprodução Proibida 
A empresa construtora devegerenciar as interfaces entre 
as diferentes especialidades técnicas (internas ou 
externas) envolvidas no projeto para assegurar a 
comunicação eficaz e a designação clara de 
responsabilidades. 
 
As saídas do planejamento da elaboração do projeto 
devem ser atualizadas, conforme apropriado, de 
acordo com a evolução do projeto. 
 
Nível - A 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.1 - Planejamento da elaboração do projeto 
 As entradas do processo de projeto relativas aos requisitos da obra 
devem ser definidas e os respectivos registros devem ser mantidos (ver 
4.2.4). Estas devem incluir: 
 
a) requisitos funcionais e de desempenho; 
b) requisitos regulamentares e legais aplicáveis; 
c) onde pertinente, informações provenientes de projetos similares 
anteriores; 
d) quaisquer outros requisitos essenciais para o projeto. 
 
 Estas entradas devem ser analisadas criticamente quanto a sua 
adequação. Requisitos devem ser completos, sem ambigüidades e não 
conflitantes entre si. 
 
Nível - A 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.2 - Entradas de projeto 
GAC - Reprodução Proibida 
• Para o caso de obras de edificações habitacionais, a empresa 
construtora deve indicar os níveis de desempenho mínimo (M), 
intermediário (I) ou superior (S), relativos aos seguintes 
requisitos dos usuários, conforme definido no item 4 da ABNT 
NBR 15575 – Parte 1: Requisitos 
• Gerais, a serem atendidos pelos diferentes subsistemas da 
edificação: 
 
a) Desempenho Estrutural; 
b) Durabilidade e manutenibilidade 
c) Desempenho térmico; 
d) Desempenho acústico; 
e) Desempenho lumínico. 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.2 - Entradas de projeto 
 Para os requisitos dos usuários relacionados a seguir, a 
ABNT NBR 15575 define unicamente níveis de 
desempenho mínimos, podendo a empresa construtora, a 
seu critério, definir padrões acima do mínimo: 
 
a) Segurança contra incêndio; 
b) Segurança no uso e na operação; 
c) Estanqueidade; 
d) Saúde, higiene e qualidade do ar; 
e) Funcionalidade e acessibilidade; 
f) Conforto tátil e antropodinâmico; 
 g) Adequação ambiental. 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.2 - Entradas de projeto 
As Saídas do processo de projeto devem ser documentadas 
de uma maneira que possibilite sua verificação em relação 
aos requisitos de entrada e devem ser aprovadas antes da 
sua liberação. 
 
São considerados saídas de projeto os memoriais de 
cálculo, descritivos ou justificativos, da mesma forma que as 
especificações técnicas e os desenhos e demais elementos 
gráficos. 
 
Nível - A 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.3 - Saídas de projeto 
GAC - Reprodução Proibida 
 As saídas de projeto devem: 
 
a) atender aos requisitos de entrada do processo de projeto; 
b) fornecer informações apropriadas para aquisição de materiais e 
serviços e para a Execução da obra, incluindo indicações dos 
dispositivos regulamentares e legais aplicáveis; 
c) onde pertinente, informações provenientes de projetos similares 
anteriores; 
d) onde pertinente, conter ou referenciar os critérios de aceitação para a 
obra; 
e) definir as características da obra que são essenciais para seu uso 
seguro e apropriado. 
 
Nível - A 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.3 - Saídas de projeto 
 Para o caso de obras de edificações habitacionais, a 
empresa construtora deve apresentar evidências dos 
meios definidos para o atendimento dos requisitos de 
desempenho da ABNT NBR 15575, nos níveis indicados 
no Perfil de Desempenho da Edificação (PDE), mediante 
análise de desempenho esperado das soluções 
projetadas. 
 
 Deve ser mantido registro de tal planejamento para o 
atendimento dos requisitos de desempenho nos níveis 
indicados no Perfil de Desempenho da Edificação (PDE), 
(ver 4.2.4). 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.3 - Saídas de projeto 
Devem ser realizadas, em estágios apropriados e 
planejados (ver 7.3.1), que podem ou não corresponder às 
etapas do processo de projeto, análises críticas sistemáticas 
do projeto para: 
 
a)avaliar a capacidade dos resultados do projeto de atender 
plenamente aos requisitos de entrada do processo de 
projeto; 
b)garantir a compatibilização do projeto; 
c) identificar todo tipo de problema e propor ações 
necessárias. 
 
Nível - A 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.4 - Análise crítica de projeto 
GAC - Reprodução Proibida 
 As análises críticas de projeto devem envolver 
representantes das especialidades técnicas concernentes 
ao estágio de projeto que está sendo analisado. 
 
 Devem ser mantidos registros dos resultados das análises 
críticas e das subsequentes ações necessárias (ver 4.2.4). 
 
Nível - A 
 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.4 - Análise crítica de projeto 
A verificação de projeto deve ser executada conforme 
disposições planejadas (ver 7.3.1), para assegurar que as 
saídas atendam aos requisitos de entrada. 
 
Devem ser mantidos registros dos resultados da verificação 
e das ações necessárias subseqüentes (ver 4.2.4). 
 
Nível - A 
 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.5 - Verificação de projeto 
GAC - Reprodução Proibida 
 A validação do projeto deve ser realizada, onde for praticável, 
para a obra toda ou para suas partes. 
 
 Apresenta-se como conclusão do processo de análise crítica, 
conforme planejado (ver 7.3.1), e procura assegurar que o 
produto resultante é capaz de atender aos requisitos para o uso 
ou aplicação especificados ou pretendidos, onde conhecidos. 
 
 Para o caso de obras de edificações habitacionais, a 
empresa construtora deve considerar o atendimento dos 
requisitos de desempenho da ABNT NBR 15575. 
 
Nível - A 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.6 - Validação de projeto 
GAC - Reprodução Proibida 
Os resultados da validação e as ações de 
acompanhamento subsequentes devem ser registradas 
(ver 4.2.4). 
 
 O registro do processo de validação deve incluir as 
hipóteses e avaliações aplicáveis consideradas para 
garantir que o desempenho pretendido será atingido, 
particularmente quando incluídas, no projeto, soluções 
inovadoras. 
 
Nível - A 
 
 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.6 - Validação de projeto 
 Nota: Tal validação pode se dar com o uso de medidas 
tais como: realização de simulações por computador; 
confecção de maquetes, físicas ou eletrônicas; avaliação 
de desempenho; ensaios em partes do produto projetado 
(físicos os simulados); reuniões com possíveis usuários; 
construção de unidades tipo; comparação com projetos 
semelhantes já construídos; etc. 
 
Nível - A 
 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.6 - Validação de projeto 
 As alterações de projeto devem ser identificadas e registros devem ser 
mantidos. As alterações devem ser analisadas criticamente, verificadas e 
validadas, de modo apropriado, e aprovadas antes da sua 
implementação. 
 
 A análise crítica das alterações de projeto deve incluir a avaliação do 
efeito das alterações no produto como um todo ou em suas partes (por 
exemplo, interfaces entre subsistemas). 
 
 Devem ser mantidos registros dos resultados da análise crítica de 
alterações e de quaisquer ações necessárias (ver 4.2.4).Nível - A 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.7 - Controle de alterações de projeto 
GAC - Reprodução Proibida 
A empresa construtora deve realizar análise crítica dos 
projetos do produto como um todo ou de suas partes que 
receba como decorrência de um contrato, possibilitando a 
correta Execução da obra ou etapas da mesma. 
 
A empresa construtora deve prever a forma segundo a 
qual procede à análise crítica de toda a documentação 
técnica afeita ao contrato (desenhos, memoriais, 
especificações técnicas). 
 
Nível - A 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.8 - Análise crítica de projetos fornecidos pelo cliente 
GAC - Reprodução Proibida 
Caso tal análise aponte a necessidade de quaisquer 
ações, a empresa construtora deve informar tal fato e 
comunicar ao cliente propostas de modificações e 
adaptações necessárias de qualquer natureza. 
 
Devem ser mantidos registros dos resultados da análise 
crítica (ver 4.2.4). 
 
Nível - A 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.3 - Projeto 
7.3.8 - Análise crítica de projetos fornecidos pelo cliente 
Especificação de 
Produto/serviço 
Seleção de 
Fornecedores 
Avaliação do 
Produto/serviço 
Avaliação do 
Fornecedor 
7. 4 - Aquisição 
GAC - Reprodução Proibida 
 A empresa construtora deve assegurar que a compra de 
materiais e a contratação de serviços estejam conforme 
com os requisitos especificados de aquisição. 
 
 Este requisitos abrange a compra de materiais controlados 
e a contratação de serviços de execução controlados, 
serviços laboratoriais, serviços de projeto e serviços 
especializados de engenharia e a locação de 
equipamentos que a empresa construtora considere críticos 
para o atendimento das exigências dos clientes. 
7 - Execução da obra 
7.4 - Aquisição 
7.4.1 - Processo de aquisição 
GAC - Reprodução Proibida 
 O tipo e extensão do controle aplicado ao fornecedor e ao 
produto adquirido devem depender do efeito do produto 
adquirido durante a Execução da obra ou no produto 
final. 
 
 Para a definição dos materiais e serviços de Execução 
controlados, ver Requisitos Complementares, em função 
do subsetor da certificação almejada. 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.4. Aquisição 
7.4.1. Processo de aquisição 
 A empresa construtora deve estabelecer critérios para qualificar (pré-
avaliar e selecionar), de maneira evolutiva, seus fornecedores. 
 
 Deve ser tomado como base a capacidade do fornecedor em atender 
aos requisitos especificados nos documentos de aquisição. 
 
 No caso de fornecedores de materiais, deve ainda considerar a sua 
formalidade e legalidade, em atendimento à legislação vigente. 
 
 Poderá ser dispensado do processo de qualificação a empresa 
considerada qualificada pelo PSQ – Programa Setorial da Qualidade do 
SiMaC - Componentes e Sistemas Construtivos do PBQP-H, para o 
produto alvo do PSQ a ser adquirido. 
 
7 - Execução da obra 
7.4 - Aquisição 
7.4.1- Processo de aquisição 
7.4.1.1 - Processo de qualificação de fornecedores 
GAC - Reprodução Proibida 
 É vedado à empresa construtora a aquisição de produtos de 
fornecedores de materiais e componentes considerados 
não conformes nos PSQ. 
 
 No caso do produto não ser produto-alvo do PSQ poderá 
ser dispensada do processo de qualificação a empresa 
que apresente certificação no âmbito do SBAC – Sistema 
Brasileiro de Avaliação da Conformidade, emitida por OCP 
– Organismo de Certificação de Produto acreditado pela 
CGCRE – Coordenação Geral de Acreditação, do produto 
a ser adquirido. 
 
 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.4 - Aquisição 
7.4.1 - Processo de aquisição 
7.4.1.1 - Processo de qualificação de fornecedores 
 Poderá ser dispensada do processo de qualificação a empresa 
detentora de um Documento de Avaliação Técnica (DATec) do 
Sistema Nacional de Avaliações Técnicas de produtos 
inovadores (SINAT) do PBQP-H, do produto a ser adquirido. 
 
 No caso de obras de edificações habitacionais, um fator a ser 
considerado na qualificação do fornecedor de material 
controlado é o fornecimento de declaração de conformidade 
acompanhada de relatórios de ensaios demonstrando 
atendimento do mesmo às condições previstas nas normas de 
especificação e na ABNT NBR 15575, quando esta trouxer 
exigências complementares. 
 
 GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.4 - Aquisição 
7.4.1 - Processo de aquisição 
7.4.1.1 - Processo de qualificação de fornecedores 
• A empresa construtora deve ainda manter 
atualizados os registros de qualificação de seus 
fornecedores e de quaisquer ações necessárias, 
oriundas de qualificação 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.4 - Aquisição 
7.4.1 - Processo de aquisição 
7.4.1.1 - Processo de qualificação de fornecedores 
 A empresa construtora deve estabelecer, de maneira evolutiva, critérios 
para avaliar o desempenho de seus fornecedores em seus 
fornecimentos. 
 
 Deve ser tomado como base a capacidade do fornecedor em atender 
aos requisitos especificados nos documentos de aquisição. No caso de 
fornecedores de materiais, deve ainda considerar a sua formalidade e 
legalidade, em atendimento à legislação vigente. 
 
 A empresa construtora deve ainda manter atualizados os registros 
de avaliação de seus fornecedores e de quaisquer ações 
necessárias, oriundas da avaliação (vê 4.2.4). 
 
 Nível - A 
7 - Execução da obra 
7.4 - Aquisição 
7.4.1 - Processo de aquisição 
7.4.1.2 - Processo de avaliação de fornecedores 
GAC - Reprodução Proibida 
 A empresa construtora deve assegurar, de maneira 
evolutiva, a adequação dos requisitos de aquisição 
especificados antes da sua comunicação ao fornecedor. 
 
 No caso de obras de edificações habitacionais, os requisitos 
de aquisição especificados devem considerar os requisitos 
de desempenho da ABNT NBR 15575 definidos nos 
projetos da edificação. 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.4 - Aquisição 
7.4.2 - Informações para aquisição 
7 - Execução da obra 
7.4 - Aquisição 
7.4.2 - Informações para aquisição 
 7.4.2.1 - Materiais controlados 
• A empresa construtora deve garantir que os documentos de 
compra de materiais controlados descrevam claramente o que 
está sendo comprado, contendo especificações técnicas (ver 
requisitos complementares aplicáveis ao subsetor pertinente). 
 
 7.4.2.2 - Serviços controlados 
• A empresa construtora deve garantir que os documentos de 
contratação de serviços de Execução controlados descrevam 
claramente o que está sendo contratado, contendo 
especificações técnicas (ver requisitos complementares 
aplicáveis ao subsetor pertinente). 
GAC - Reprodução Proibida 
 7.4.2.3 - Serviços laboratoriais 
 
• A empresa construtora deve garantir que os documentos de 
contratação de serviços laboratoriais descrevam claramente, 
incluindo especificações técnicas, o que está sendo contratado. 
 
 7.4.2.4 Serviços de projeto e serviços especializados de 
engenharia 
 
• A empresa construtora deve garantir que os documentos de 
contratação de serviços de projeto e serviços especializados de 
engenharia descrevam claramente, incluindo especificações 
técnicas, o que está sendo contratado. 
 
 Nível - A 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.4 - Aquisição 
7.4.2 - Informações para aquisição 
A empresa construtora deve instituir e implementar, de 
maneira evolutiva, inspeção ou outras atividades 
necessárias para assegurar queo produto adquirido atende 
aos requisitos de aquisição especificados. 
 
 A empresa construtora deve estabelecer, de maneira 
evolutiva, procedimentos documentados de inspeção de 
recebimento (ver 8.2.4) para todos os materiais e serviços 
de execução controlados. 
 
7 - Execução da obra 
7.4 - Aquisição 
7.4.3 - Verificação do produto adquirido 
GAC - Reprodução Proibida 
• A empresa construtora é dispensada da realização de ensaios de 
recebimento de produtos conformes de empresas qualificadas 
nos PSQ ou, no caso de não existir PSQ, de produtos certificados 
voluntariamente pelo Modelo 5 do SBAC - Sistema Brasileiro de 
Avaliação de Conformidade, desde que garantida a 
rastreabilidade dos ensaios. 
 
• Quando a empresa construtora ou seu cliente pretender 
executar a verificação nas instalações do fornecedor, a 
empresa construtora deve declarar, nas informações para 
aquisição, as providências de verificação pretendidas e o 
método de liberação de produto 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.4 - Aquisição 
7.4.3 - Verificação do produto adquirido 
Obs:
Obs:
Obs:
Obs:
 Aprovado Reprovado - SAC nº Aprovado condicionalmente
OBS:
Data: Assinatura do Responsável
LAUDO FINAL
Quantidade está correta? Sim Não
Prazo de entrega foi cumprido?
MP / Insumos estão conforme especificado? Sim Não
Sim Não
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Material com certificado de Qualidade? Sim
Ordem de Compra:
RELATÓRIO DE INSPEÇÃO DE RECEBIMENTO (RIR)
Nº do Documento: XX_YY_000 Revisão: 0 Data de Emissão:01/06/2005 
7. 4 - Aquisição 
GAC - Reprodução Proibida 
 A empresa construtora deve planejar e realizar a produção e o 
fornecimento de serviço sob condições controladas. Condições 
controladas devem incluir, de modo evolutivo e quando aplicável: 
 
a) a disponibilidade de informações que descrevam as características do 
produto; 
b) a disponibilidade de procedimentos de execução documentados, quando 
necessário; 
c) o uso de equipamentos adequados; 
d) a disponibilidade e uso de dispositivos para monitoramento e medição; 
e) a implementação de monitoramento e medição; 
 
7 - Execução da obra 
7.5 - Operações de produção e fornecimento de serviço 
7.5.1 - Controle de operações 
GAC - Reprodução Proibida 
f) a implementação da liberação, entrega e atividades pós-entrega; 
g) a manutenção de equipamentos considerados críticos para o 
atendimento das exigências dos clientes 
 
 No caso de obras do subsetor edificações, a atividade de entrega 
inclui o fornecimento ao cliente de Manual de Uso, Operação e 
Manutenção, contendo as principais informações sobre as 
condições de utilização das instalações e equipamentos bem 
como orientações para a operação e de manutenção da obra 
executada ao longo da sua vida útil. Para os demais subsetores, 
tal fornecimento é facultativo, a não ser em situações onde seja 
exigido pelo cliente. 
 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.5 - Operações de produção e fornecimento de serviço 
7.5.1 - Controle de operações 
• Para obras de edificações, o Manual de Uso, Operação e 
Manutenção deve levar em conta as exigências da ABNT NBR 
14037 - Diretrizes para elaboração de manuais de uso, operação 
e manutenção das edificações - requisitos para elaboração e 
apresentação dos conteúdos e da ABNT NBR 5674 - Manutenção 
de Edificações - Requisitos para o sistema de gestão de 
manutenção. 
 
• No caso de obras de edificações habitacionais, o Manual de Uso, 
Operação e Manutenção deve levar em conta também as 
exigências da ABNT NBR 15575 – Parte 1: Requisitos Gerais 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.5 - Operações de produção e fornecimento de serviço 
7.5.1 - Controle de operações 
 A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, garantir que os 
procedimentos documentados afeitos aos serviços de execução 
controlados incluam requisitos para (ver Requisitos Complementares 
aplicáveis ao subsetor pertinente): 
 
a) realização e aprovação do serviço, sendo que, quando a empresa 
construtora optar por adquirir externamente algum serviço controlado 
ela deve: 
1) definir o procedimento documentado de realização do processo, garantir 
que o fornecedor o implemente e assegurar o controle de inspeção 
desse processo; ou 
 
7 - Execução da obra 
7.5 - Operações de produção e fornecimento de serviço 
7.5.1 - Controle de operações 
7.5.1.1 - Controle dos serviços de Execução controlados 
GAC - Reprodução Proibida 
2) analisar criticamente e aprovar o procedimento documentado de 
realização do serviço definido pela empresa externa subcontratada e 
assegurar o seu controle de inspeção. 
• b) qualificação do pessoal que realiza o serviço ou da empresa 
subcontratada, quando apropriado. 
 
 Nota: caso o serviço seja considerado um serviço especializado 
de Execução de obras e tenha sido terceirizado, não há 
necessidade de demonstração do procedimento de realização, 
ficando a empresa construtora dispensada de analisá-lo 
criticamente e de aprová-lo. A existência do procedimento 
documentado de inspeção, conforme previsto nos Requisitos 
Complementares aplicável ao subsetor, continua, no entanto, 
sendo obrigatória. 
 GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.5 - Operações de produção e fornecimento de serviço 
7.5.1 - Controle de operações 
7.5.1.1- Controle dos serviços de Execução controlados 
A empresa construtora deve validar todos os processos de 
produção e de fornecimento de serviço onde a saída 
resultante não possa ser verificada por monitoramento ou 
medição subseqüente. Isso inclui os processos onde as 
deficiências só fiquem aparentes depois que o produto esteja 
em uso ou o serviço tenha sido entregue. 
 
A validação deve demonstrar a capacidade desses processos 
de alcançar os resultados planejados. 
 
7 - Execução da obra 
7.5 - Operações de produção e fornecimento de serviço 
7.5.2 - Validação de processos 
GAC - Reprodução Proibida 
 A empresa construtora deve tomar as providências 
necessárias para esses processos, incluindo, quando 
aplicável: 
 
a) critérios definidos para análise crítica e aprovação dos processos; 
 
b) aprovação de equipamento e qualificação de pessoal; 
 
c) uso de métodos e procedimentos específicos; 
 
d) requisitos para registros (ver 4.2.4); 
 
e) revalidação. 
 
Nível - A 
 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.5 - Operações de produção e fornecimento de serviço 
7.5.2 - Validação de processos 
Quando apropriado, a empresa construtora deve identificar 
o produto ao longo da produção, a partir do recebimento e 
durante os estágios de execução e entrega. 
 
Esta identificação tem por objetivo garantir a 
correspondência inequívoca entre projetos, produtos, 
serviços e registros gerados, evitando erros. 
 
No caso dos materiais estruturais, a identificação tem 
também por objetivo a rastreabilidade. 
 
7 - Execução da obra 
7.5 - Operações de produção e fornecimento de serviço 
7.5.3 - Identificação e rastreabilidade 
7.5.3.1 - Identificação 
GAC - Reprodução Proibida 
 A situação dos produtos, com relação aos requisitos de 
monitoramento e de medição, deve ser assinalada de modo 
apropriado de tal forma a indicarem a conformidade ou não dos 
mesmos, com relação às inspeções e aos ensaios feitos. 
 
 Para todos os materiaiscontrolados, a empresa construtora deve 
garantir que tais materiais não sejam empregados, por ela ou por 
empresa subcontratada, enquanto não tenham sido controlados 
ou enquanto suas exigências específicas não tenham sido 
verificadas. 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.5 - Operações de produção e fornecimento de serviço 
7.5.3 - Identificação e rastreabilidade 
7.5.3.1 - Identificação 
 No caso de situações nas quais um desses materiais tenha que 
ser aplicado antes de ter sido controlado, o mesmo deve ser 
formalmente identificado, permitindo sua posterior localização e 
a realização das correções que se fizerem necessárias, no caso 
do não atendimento às exigências feitas. 
 
 Para todos os serviços de Execução controlados, a empresa 
construtora deve garantir que as etapas subsequentes a eles 
não sejam iniciadas, por ela ou por empresa subcontratada, 
enquanto eles não tenham sido controlados ou enquanto suas 
exigências específicas não tenham sido verificadas 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.5 - Operações de produção e fornecimento de serviço 
7.5.3 - Identificação e rastreabilidade 
7.5.3.1 - Identificação 
7 - Execução da obra 
7.5 - Operações de produção e fornecimento de serviço 
7.5.3 - Identificação e rastreabilidade 
7.5.3.2 - Rastreabilidade 
GAC - Reprodução Proibida 
 A empresa construtora deve garantir a rastreabilidade, ou 
identificação única dos locais de utilização de cada lote, 
para os materiais controlados cuja qualidade não possa 
ser assegurada por meio de medição e monitoramento 
realizados antes da sua aplicação. 
 
 Devem ser mantidos registros de tal identificação (ver 
4.2.4). 
 
NOTA: Em alguns setores de atividades, a gestão de 
configuração é um meio pelo qual a identificação e a 
rastreabilidade são mantidas. 
 
• Exigência legal (lei ou cliente) 
 
• Alto custo X Exigência de garantia 
 
• Recall 
 
• Segurança. 
 
7 - Execução da obra 
7.5 - Operações de produção e fornecimento de serviço 
7.5.3 - Identificação e rastreabilidade 
7.5.3.2 - Rastreabilidade 
GAC - Reprodução Proibida 
 A empresa construtora deve ter cuidado com a propriedade do cliente 
enquanto estiver sob seu controle ou por ela sendo utilizada. 
 
 A empresa construtora deve identificar, verificar, proteger e salvaguardar 
a propriedade do cliente fornecida para uso ou incorporação no produto. 
 
 Caso a propriedade do cliente seja perdida, danificada ou considerada 
inadequada para uso, tal fato deve ser informado ao cliente e devem ser 
mantidos registros (ver 4.2.4). 
 
 Nota: Propriedade do cliente pode incluir propriedade intelectual. 
 
Nível A 
 
7 - Execução da obra 
7.5 - Operações de produção e fornecimento de serviço 
7.5.4 - Propriedade do cliente 
GAC - Reprodução Proibida 
A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, garantir, 
para os materiais controlados, a correta identificação, 
manuseio, estocagem e condicionamento, preservando a 
conformidade dos mesmos em todas as etapas do processo 
de produção. 
 
A empresa construtora deve preservar a conformidade dos 
serviços de execução controlados, em todas as etapas do 
processo de produção, até a entrega da obra. 
 
Essas medidas devem ser aplicadas, não importando se tais 
materiais e serviços estão sob responsabilidade da empresa 
construtora, ou de empresas subcontratadas. 
7 - Execução da obra 
7.5 - Operações de produção e fornecimento de serviço 
7.5.5 - Preservação de produto 
GAC - Reprodução Proibida 
 A empresa construtora deve determinar as medições e monitoramentos 
a serem realizados e os dispositivos de medição e monitoramento 
necessários para evidenciar a conformidade do produto com os 
requisitos determinados (ver 7.2.1). 
 
 A empresa construtora deve estabelecer processos para assegurar que 
a medição e o monitoramento possam ser realizados e sejam 
realizados de uma maneira coerente com os requisitos de medição e 
monitoramento. 
 
 Quando for necessário assegurar resultados válidos, o dispositivo de 
medição deve ser: 
 
 
7 - Execução da obra 
7.6 - Controle de dispositivos de medição e monitoramento 
GAC - Reprodução Proibida 
a) calibrado ou verificado a intervalos especificados ou antes do uso, contra 
padrões de medição rastreáveis a padrões de medição internacionais ou 
nacionais; quando esse padrão não existir, a base usada para calibração 
ou verificação deve ser registrada; 
 
b) ajustado ou reajustado, sempre que necessário. 
 
c) identificado para possibilitar que a situação da calibração seja 
determinada; 
 
d) protegido contra ajustes que possam invalidar o resultado da medição; 
 
e) protegido de dano e deterioração durante o manuseio, manutenção e 
armazenamento. 
 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.6. Controle de dispositivos de medição e monitoramento 
Adicionalmente, a empresa construtora deve avaliar e 
registrar a validade dos resultados de medições anteriores 
quando constatar que o dispositivo não está conforme com 
os requisitos. 
 
A empresa construtora deve tomar ação apropriada no 
dispositivo e em qualquer produto afetado. Registros dos 
resultados de calibração e verificação devem ser mantidos 
(ver 4.2.4). 
 
• NOTA: Ver NBR ISO 10012 para orientação. 
 
 
GAC - Reprodução Proibida 
7 - Execução da obra 
7.6 - Controle de dispositivos de medição e monitoramento 
Emitido:
Número:
Revisão:
Descrição do Equipamento: Marca:
Modelo: Série: Código do Equipamento: Data de Aquisição:
Capacidade do Equipamento:
Aprovado por:
Historico de Calibração dos Dispositivos 
CADASTRO INDIVIDUAL DE DISPOSITIVOS DE MEDIÇÃO E MONITORAMENTO 
Título: Cadastro Individual de Dispos. de Medição e Monitoramento 
Elaborado por:
Cert ificado nº Calibrado em Validade até Calibrado por Solicitante Resultado Responsável / Área
GAC - Reprodução Proibida 
8 - Medição, Análise e Melhoria 
 
• 8.1 generalidades; 
• 8.2 medição e monitoramento 
• 8.2.1 Satisfação de Clientes 
• 8.2.2 Auditoria interna; 
• 8.2.3 Medição e monitoramento de processos; 
• 8.2.4 Monitoramento e medição de produto. 
• 8.3 controle de produção não – conforme; 
• 8.4 análise de dados; 
• 8.5 melhorias 
• 8.5.1 Melhoria contínua; 
• 8.5.2 Ação Corretiva; 
• 8.5.3 Ação preventiva 
 
GAC - Reprodução Proibida 
Sistema de Gestão da Qualidade 
8 - Medição, análise e melhoria 
8.1- Generalidades 
 A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, planejar e 
implementar os processos necessários de monitoramento, medição, 
análise e melhoria para: 
 
a) demonstrar a conformidade do produto; 
b) assegurar a conformidade do Sistema de Gestão da Qualidade, e; 
c) melhorar continuamente a eficácia do Sistema de Gestão da Qualidade. 
Isso deve incluir a determinação dos métodos aplicáveis, incluindo 
técnicas estatísticas, e a abrangência de seu uso. 
 
 Isso deve incluir a determinação dos métodos aplicáveis, incluindo 
técnicas estatísticas, e a abrangência de seu uso. 
 
GAC - Reprodução Proibida 
8 - Medição, análise e melhoria 
8.2 - Medição e monitoramento 
8.2.1 - Satisfação do cliente 
GAC - Reprodução Proibida 
Como uma das medições do desempenho do Sistema de 
Gestão da Qualidade, a empresa construtora deve 
monitorar informações relativas à percepção do cliente 
sobre se a organização atendeu aos seus requisitos. 
 
Os métodos para obtenção e uso dessas informações 
devem ser determinados. 
 
8 - Medição, análisee melhoria 
8.2 - Medição e monitoramento 
8.2.2 - Auditoria interna 
 A empresa construtora deve executar auditorias internas a intervalos 
planejados para determinar se o seu Sistema de Gestão da 
Qualidade: 
 
a) está conforme com as disposições planejadas (ver 7.1), com os 
requisitos deste Referencial e com os requisitos do Sistema de 
Gestão da Qualidade por ela instituídos, e; 
b) está mantido e implementado eficazmente. 
 
 Um programa de auditoria deve ser planejado, levando em 
consideração a situação e a importância dos processos e áreas a 
serem auditadas, bem como os resultados de auditorias anteriores. 
Os critérios da auditoria, escopo, freqüência e métodos devem ser 
definidos. 
 
GAC - Reprodução Proibida 
 Todos processos definidos pelo Sistema de Gestão da Qualidade da 
empresa construtora devem ser auditados pelo menos uma vez por ano. 
A seleção dos auditores e a execução das auditorias devem assegurar 
objetividade e imparcialidade do processo de auditoria. 
 
 Os auditores não devem auditar o seu próprio trabalho. As 
responsabilidades e os requisitos para planejamento e para execução 
de auditorias e para relato dos resultados e manutenção dos registros 
(ver 4.2.4) devem ser definidos em um procedimento documentado. 
 
 O responsável pela área a ser auditada deve assegurar que as ações 
para eliminar não conformidades e suas causas sejam tomadas sem 
demora indevida. As atividades de acompanhamento devem incluir a 
verificação das ações tomadas e o relato dos resultados de verificação 
(ver 8.5.2). 
GAC - Reprodução Proibida 
8 - Medição, análise e melhoria 
8.2 - Medição e monitoramento 
8.2.2 - Auditoria interna 
A empresa construtora deve aplicar métodos adequados 
para monitoramento e, quando aplicável, para medição dos 
processos do Sistema de Gestão da Qualidade. 
 
Esses métodos devem demonstrar a capacidade dos 
processos em alcançar os resultados planejados. 
 
Quando os resultados planejados não são alcançados, 
devem ser efetuadas as correções e as ações corretivas, 
como apropriado, para assegurar a conformidade do 
produto. 
 
 Nível - A 
8 - Medição, análise e melhoria 
8.2 - Medição e monitoramento 
8.2.3 - Medição e monitoramento de processos 
GAC - Reprodução Proibida 
8 - Medição, análise e melhoria 
8.2 - Medição e monitoramento 
8.2.4 - Inspeção e monitoramento de materiais e serviços de Execução 
controlados e da obra 
GAC - Reprodução Proibida 
 A empresa construtora deve estabelecer procedimentos documentados 
de inspeção e monitoramento das características dos materiais 
controlados (ver Requisitos Complementares aplicáveis ao subsetor) e 
dos produtos resultantes dos serviços de Execução controlados (ver 
Requisitos Complementares aplicáveis ao subsetor), a fim de verificar o 
atendimento aos requisitos especificados. Isto deve assegurar a inspeção 
de recebimento, em ambos os casos, e deve ser conduzido nos estágios 
apropriados dos processos de Execução da obra (ver 7.1). 
 
 No caso de obras de edificações habitacionais, a inspeção e 
monitoramento devem incluir as exigências previstas nos documentos de 
aquisição relativas às evidências de conformidade dos materiais 
controlados às normas de especificação e à ABNT NBR 15575, quando 
esta trouxer exigências complementares. 
GAC - Reprodução Proibida 
8 - Medição, análise e melhoria 
8.2 - Medição e monitoramento 
8.2.4 - Inspeção e monitoramento de materiais e serviços de Execução 
controlados e da obra 
 A empresa construtora deve estabelecer procedimento documentado 
para inspeção das características finais da obra antes da sua entrega, 
de modo a confirmar a sua conformidade às especificações e 
necessidades do cliente quanto ao produto acabado. 
 
 Nos casos acima, as evidência de conformidade com os critérios de 
aceitação devem ser mantidas. Os registros devem indicar a(s) 
pessoa(s) autorizada(s) a liberar o produto (ver 4.2.4). 
 
 A liberação dos materiais e a liberação e entrega dos serviços de 
Execução controlados e da obra não deve prosseguir até que todas as 
providências planejadas (ver 7.1) tenham sido satisfatoriamente 
concluídas, a menos que aprovado de outra maneira por uma 
autoridade pertinente e, quando aplicável, pelo cliente. 
A empresa construtora deve assegurar, de maneira 
evolutiva, que os materiais controlados, os produtos 
resultantes dos serviços de execução controlados e a obra 
a ser entregue ao cliente que não estejam de acordo com 
os requisitos definidos sejam identificados e controlados 
para evitar seu uso, liberação ou entrega não intencional. 
 
 Estas atividades devem ser definidas em um 
procedimento documentado. 
 
8 - Medição, análise e melhoria 
8.3 - Controle de materiais e de serviços de Execução 
controlados e da obra não-conformes 
GAC - Reprodução Proibida 
GAC - Reprodução Proibida 
8 - Medição, análise e melhoria 
8.3. Controle de materiais e de serviços de Execução 
controlados e da obra não-conformes 
 A empresa construtora deve tratar os materiais controlados, os serviços 
de Execução controlados ou a obra não-conformes segundo uma ou 
mais das seguintes formas: 
 
a) Execução de ações para eliminar a não-conformidade detectada; 
 
b) autorização do seu uso, liberação ou aceitação sob concessão por uma 
autoridade pertinente e, onde aplicável, pelo cliente; 
 
c) Execução de ação para impedir a intenção original de seu uso ou 
aplicação originais, sendo possível a sua reclassificação para 
aplicações alternativas. 
 
GAC - Reprodução Proibida 
8 - Medição, análise e melhoria 
8.3. Controle de materiais e de serviços de Execução 
controlados e da obra não-conformes 
 Devem ser mantidos registros sobre a natureza das não-
conformidades e qualquer ação subseqüente tomada, incluindo 
concessões obtidas (ver 4.2.4). 
 
 Quando o material, o serviço de Execução ou a obra não-conforme 
for corrigido, esse deve ser reverificado para demonstrar a 
conformidade com os requisitos. 
 
 Quando a não-conformidade do material, do serviço de Execução ou 
da obra for detectada após a entrega ou início de seu uso, a empresa 
construtora deve tomar as ações apropriadas em relação aos efeitos, 
ou potenciais efeitos, da não-conformidade 
 A empresa construtora deve determinar, coletar e analisar dados 
apropriados para demonstrar a adequação e eficácia do Sistema de 
Gestão da Qualidade e para avaliar onde melhorias contínuas podem 
ser realizadas. Isto deve incluir dados gerados como resultado do 
monitoramento e das medições e de outras fontes pertinentes. A análise 
de dados deve fornecer informações relativas a: 
 
a) satisfação do cliente (ver 8.2.1); 
b) conformidade com os requisitos do produto (ver 7.2.1); 
c) características da obra entregue, dos processos de execução de 
serviços controlados e dos materiais controlados, e suas tendências 
de desempenho, incluindo desempenho operacional dos processos, e 
incluindo oportunidades para ações preventivas; 
d) fornecedores. 
8 - Medição, análise e melhoria 
8.4. Análise de dados 
GAC - Reprodução Proibida 
8 - Medição, análise e melhoria 
8.5 - Melhoria 
8.5.1 - Melhoria contínua 
 
GAC - Reprodução Proibida 
A empresa construtora deve continuamente melhorar a 
eficácia do Sistema de Gestão da Qualidade por meio do 
uso da política da qualidade, objetivos da qualidade, 
resultados de auditorias, análise de dados, ações 
corretivas e preventivas e análise crítica pela direção. 
8 - Medição, análise e melhoria 
8.5. Melhoria 
8.5.2- Ação corretiva 
 A empresa construtora deve executar ações corretivas para eliminar as 
causas de não- conformidades, de forma a evitar sua repetição. As 
ações corretivas devem ser proporcionais aos efeitos das não-
conformidades encontradas. 
 
 Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os 
requisitos para: 
 
a) análise crítica de não-conformidades, incluindo reclamações de cliente; 
b) determinação das causas de não-conformidades; 
c) avaliação da necessidade de ações para assegurar que aquelas não-
conformidades não ocorrerão novamente; 
d) determinação e implementação de ações necessárias; 
e) registro dos resultados de ações executadas (ver 4.2.4); 
f) análise crítica de ações corretivas executadas. 
GAC - Reprodução Proibida 
 A empresa construtora deve definir ações para eliminar as causas de 
não-conformidades potenciais, de forma a evitar sua ocorrência. As 
ações preventivas devem ser proporcionais aos efeitos dos problemas 
potenciais. Um procedimento documentado deve ser estabelecido para 
definir os requisitos para: 
 
a) identificação de não-conformidades potenciais e suas causas; 
b) avaliação da necessidade de ações para evitar a ocorrência de não-
conformidades; 
c) definição e implementação de ações necessárias; 
d) registros de resultados de ações executadas (ver 4.2.4); 
e) análise crítica de ações preventivas executadas. 
 
Nível - A 
8 - Medição, análise e melhoria 
8.5.Melhoria 
8.5.3. Ação Preventiva 
GAC - Reprodução Proibida 
GAC - Reprodução Proibida 
EXERCÍCIO - 2 
 
ETAPA – 4 
Requisitos Complementares SiAC 
 
 
 
 
GAC - Reprodução Proibida 
Requisitos Complementares 
 
 
 
Requisitos Complementares SiAC - Execução 
de Obras de Edificações 
 
 Requisitos Complementares SiAC - Execução 
de Obras de Saneamento Básico 
 
Requisitos Complementares SiAC - Execução 
de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
GAC - Reprodução Proibida 
GAC - Reprodução Proibida 
Requisitos Complementares 
 Requisitos Complementares para o subsetor obras de 
edificações da especialidade técnica Execução de Obras 
do Sistema de Avaliação da Conformidade de Empresas 
de Serviços e Obras da Construção Civil (SiAC) 
 
 Requisitos Complementares SiAC - Execução de Obras 
de Edificações 
 
GAC - Reprodução Proibida 
 Este documento estabelece as particularidades do 
fornecimento de materiais e serviços de Execução 
controlados, para o caso do subsetor obras de edificações 
da especialidade técnica Execução de Obras do Sistema 
de Avaliação da Conformidade de Empresas de Serviços e 
Obras da Construção Civil (SiAC) do Programa Brasileiro 
da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H, que 
apresenta um único escopo de certificação: 
 
Requisitos Complementares 
GAC - Reprodução Proibida 
Requisitos Complementares 
a) subsetor obras de edificações: 
 a1) Execução de obras de edificações. 
 
 Ele objetiva estabelecer os critérios a serem atendidos pelos 
sistemas de gestão da qualidade das empresas construtoras 
atuantes no subsetor obras de edificações para obtenção da 
certificação no seu único escopo. 
 
 Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento 
Geral e com o Regimento Específico da especialidade 
técnica Execução de Obras, com o Referencial Normativo de 
Empresas de Execução de Obras – SiAC - Execução de 
Obras, e demais documentos normativos cabíveis. 
 
 Serviços de Execução e Materias Controlados 
 
 A empresa construtora deve preparar uma lista própria de 
serviços de execução controlados que utilize e que afetem 
a qualidade do produto exigido pelo cliente, abrangendo no 
mínimo os serviços listados no item 1. Esta lista deve ser 
representativa dos sistemas construtivos por ela 
empregados em suas obras. 
 
 Caso a empresa utilize serviços específicos que substituam 
serviços constantes da lista mínima, os mesmos devem 
ser controlados. 
 
Requisitos Complementares SiAC 
 Execução de Obras de Edificações 
GAC - Reprodução Proibida 
 A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da 
implementação do Sistema de gestão da qualidade (requisito 4.1 do 
Referencial Normativo de Empresas de Execução de Obras SiAC - 
Execução de Obras), respeitar as porcentagens mínimas de evolução 
do número de serviços de Execução controlados estabelecido em 
sua lista, de acordo com o nível de certificação, conforme item 2. 
 
 Caso os sistemas construtivos empregados pela empresa nos tipos 
de obras cobertos pelo Sistema de gestão da qualidade não 
empreguem serviços de Execução controlados que constem da lista 
mínima, ela será dispensada de estabelecer o(s) respectivo(s) 
procedimento(s) documentado(s), desde que seja obedecido, para 
cada nível, a quantidade mínima de serviços de Execução 
controlados, conforme item 2. 
GAC - Reprodução Proibida 
Requisitos Complementares SiAC 
 Execução de Obras de Edificações 
 A partir dessa lista de serviços de execução controlados, a 
empresa construtora deve preparar uma lista de materiais 
que sejam neles empregados, que afetem tanto a qualidade 
dos serviços, quanto à do produto exigido pelo cliente. 
 
 A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento 
da implementação do Sistema de gestão da qualidade 
(requisito 4.1 do Referencial Normativo SiAC - Execução 
de Obras), respeitar as porcentagens mínimas de 
evolução do número de materiais controlados 
estabelecido em sua lista, de acordo com o nível de 
certificação, conforme item 4. 
 
GAC - Reprodução Proibida 
Requisitos Complementares SiAC 
 Execução de Obras de Edificações 
Definição dos serviços de Execução controlados 
 
 São os seguintes os serviços de Execução obrigatoriamente 
controlados do subsetor obras de edificações, segundo a 
etapa da obra, a partir dos quais a empresa deve elaborar 
sua lista de serviços controlados: 
 
 
GAC - Reprodução Proibida 
Requisitos Complementares SiAC 
 Execução de Obras de Edificações 
 Serviços preliminares: 
1. compactação de aterro; 
2. locação de obras. 
 
 Fundações: 
3.execução de fundação. 
 
 Estrutura: 
4. Execução de fôrma; 
5. montagem de armadura; 
6. concretagem de peça estrutural; 
7. execução de alvenaria estrutural. 
 
GAC - Reprodução Proibida 
Requisitos Complementares SiAC 
 Execução de Obras de Edificações 
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Requisitos Complementares SiAC 
 Execução de Obras de Edificações 
Vedações verticais: 
8. Execução de alvenaria não estrutural e de divisória leve; 
9. Execução de revestimento interno de área seca, incluindo produção de 
argamassa em obra, quando aplicável; 
10.Execução de revestimento interno de área úmida; 
11.Execução de revestimento externo. 
 
 Vedações horizontais: 
12.Execução de contrapiso; 
13.Execução de revestimento de piso interno de área seca; 
14.Execução de revestimento de piso interno de área úmida; 
15.Execução de revestimento de piso externo; 
16.Execução de forro; 
17.Execução de impermeabilização; 
18.Execução de cobertura em telhado (estrutura e telhamento) 
 Esquadrias: 
19.colocação de batente e porta; 
20.colocação de janela. 
 
 Pintura: 
21.execução de pintura interna; 
22.execução de pintura externa. 
 
 Sistemas prediais: 
23.execução de instalação elétrica; 
24.execução de instalação hidro-sanitária; 
25.colocação de bancada, louça e metal sanitário. 
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Notarque, em qualquer nível, a empresa deve garantir 
que sejam também controlados todos os serviços de 
Execução que tenham a inspeção exigida pelo cliente. 
 
A partir destes, ela deverá ampliar a lista de materiais 
controlados, considerando aqueles já relacionados como 
críticos para o atendimento das exigências dos clientes, 
e que sejam empregados em tais serviços. 
 
da especialidade técnica Execução de Obras, estes 
devem ser controlados. 
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 Execução de Obras de Edificações 
 Notas: 
 
1)Quando aplicável, deve ser incluída na lista de serviços de Execução 
obrigatoriamente controlados a produção de materiais e componentes 
em obra, tais como: concreto, graute, blocos, elementos pré- 
moldados, argamassas, esquadrias, etc. 
 
2)Observar o previsto no requisito 7.5.1.1 do Referencial Normativo – 
SiAC - Execução de Obras, quando a empresa construtora optar por 
adquirir externamente algum serviço de Execução controlado. 
 
3)Caso a obra contenha serviços não listados acima, mas que sejam 
relacionados em outro documento de Requisitos Complementares de 
subsetor 
2 - Evolução do número de serviços de execução 
controlados, conforme nível de certificação 
 
 Devem ser controlados no mínimo as seguintes 
porcentagens de serviços da lista de serviços de execução 
controlados da empresa, conforme o nível de certificação: 
 
• Nível B : 40 % 
• Nível A : 100% 
 
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 Para obtenção da certificação em determinado nível, a 
empresa construtora deve: 
 
a)ter desenvolvido os procedimentos documentados para 
as porcentagens mínimas de serviços de Execução 
controlados determinados acima, e aplicá-los 
efetivamente em obra do escopo visado, tendo treinado 
pessoal e gerado registros de sua aplicação, no mínimo 
para a metade das porcentagens estabelecidas; 
 
 
 
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b) dispor de obra do escopo visado, de modo que, a cada 
nível de certificação, possa nela ser observada a efetiva 
aplicação dos procedimentos, incluindo o treinamento de 
pessoal e geração de registros, no mínimo para um quarto 
das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes 
de serviços de Execução controlados poderão ser 
auditadas sob a forma de registros, incluindo os relativos 
aos treinamentos efetuados; 
 
c) o número de serviços controlados a cada nível, resultante 
da aplicação das respectivas porcentagens e fatores de 
redução da metade ou um quarto, conforme alíneas a) e b) 
acima, deve ser arredondado obrigatoriamente para cima. 
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3. Definição dos materiais controlados 
 
• A empresa construtora deve preparar uma lista mínima de materiais que 
afetem tanto a qualidade dos seus serviços de execução controlados, 
quanto a da obra, e que devem ser controlados. Esta lista deve ser 
representativa dos sistemas construtivos por ela utilizados e dela 
deverão constar, no mínimo, 20 materiais. 
 
• Notar que, em qualquer nível, a empresa deve garantir que sejam 
também controlados todos os materiais que tenham a inspeção exigida 
pelo cliente, como também todos aqueles que considerou críticos em 
função de exigências feitas pelo cliente quanto ao controle de outros 
serviços de execução (ver item 2). 
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4. Evolução do número de materiais controlados, conforme nível de 
certificação 
 
• Devem ser controlados no mínimo as seguintes 
porcentagens de materiais da lista de materiais 
controlados da empresa, conforme o nível de certificação: 
 
• Nível B : 50 % 
• Nível A : 100 % 
 
 
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 Execução de Obras de Edificações 
 Para obtenção da certificação em determinado nível, a 
empresa construtora deve 
 
a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para 
as porcentagens mínimas de materiais controlados 
determinados acima, e aplicá-los efetivamente em obra 
do escopo visado, tendo treinado pessoal e gerado 
registros de sua aplicação, no mínimo para a metade das 
porcentagens estabelecidas; 
 
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 Execução de Obras de Edificações 
b) dispor de obra do escopo visado, de modo que a cada 
nível de certificação, possa nela ser observado a efetiva 
aplicação dos procedimentos, incluindo o treinamento de 
pessoal e geração de registros, no mínimo para um quarto 
das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes 
de materiais controlados poderão ser auditadas sob a forma 
de registros; 
 
c) o número de materiais controlados a cada nível, resultante 
da aplicação das respectivas porcentagens e fatores de 
redução da metade ou um quarto, conforme alíneas a) e b) 
acima, deve ser arredondado obrigatoriamente para cima. 
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5. Disposições finais válidas para serviços e materiais 
controlados 
 
1) O número de serviços controlados poderá ser diferente de 25 (20 para o 
caso dos materiais controlados) desde que justificado pelo sistema 
construtivo utilizado pela empresa. Os porcentuais aplicam-se a este 
número de serviços apresentado pela empresa. 
 
2) A quantidade de procedimentos elaborados é igual ou maior do que a 
quantidade de serviços (materiais), pois um mesmo serviço (material) 
pode gerar mais de um procedimento. Devem ser verificados todos os 
procedimentos relacionados à quantidade exigida de serviços 
(materiais), independente de seu número. 
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4) Só deve ser verificada a evidência de treinamento no 
procedimento na fase imediatamente anterior à Execução 
do respectivo serviço. 
 
5) Os registros somente são gerados quando os respectivos 
serviços são executados (materiais são controlados). 
Portanto, em uma auditoria a soma do número de registros e 
do número de serviços em Execução (materiais sob 
controle) deve atender à quantidade de serviços (materiais) 
controlados. Como se trata de certificação de uma empresa 
e não de uma obra, podem ser utilizados registros e serviços 
(controles) de várias obras. 
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 Requisitos Complementares para o subsetor obras de 
saneamento básico da especialidade técnica Execução 
de Obras do Sistema de Avaliação da Conformidade de 
Empresas de Serviços e Obras da Construção Civil 
(SiAC) 
 
 Requisitos Complementares SiAC - Execução de Obras 
de Saneamento Básico 
Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras de Saneamento Básico 
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 Este documento estabelece as particularidades do 
fornecimento de materiais e serviços de Execução 
controlados, para o caso do subsetor obras de 
saneamento básico da especialidade técnica Execução 
de Obras do Sistema de Avaliação da Conformidade de 
Empresas de Serviços e Obras da Construção Civil 
(SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e 
Produtividade do Habitat - PBQP-H,que apresenta um 
único escopo de certificação: 
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Execução de Obras de Saneamento Básico 
b) subsetor obras de saneamento básico: 
 b1) Execução de obras de saneamento básico. 
 
 Ele objetiva estabelecer os critérios a serem atendidos 
pelos sistemas de gestão da qualidade das empresas 
construtoras atuantes no subsetor obras de saneamento 
básico para obtenção da certificação no seu único escopo. 
 
 Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento 
Geral e com o Regimento Específico da especialidade 
técnica Execução de Obras, com o Referencial Normativo 
de Empresas de Execução de Obras – SiAC - Execução 
de Obras, e demais documentos normativos cabíveis. 
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Execução de Obras de Saneamento Básico 
 Serviços de Execução e Materiais Controlados 
 
 A empresa construtora deve preparar uma lista própria de 
serviços de execução controlados que utilize e que afetem a 
qualidade do produto exigido pelo cliente, abrangendo no 
mínimo os serviços listados no item 1. 
 
 Esta lista deve ser representativa dos sistemas construtivos 
por ela empregados em suas obras, que podem ser de duas 
naturezas, lineares ou localizadas, que dão no entanto 
origem a um único escopo de certificação. Caso a empresa 
utilize serviços específicos que substituam serviços 
constantes da lista mínima, os mesmos devem ser 
controlados. 
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 A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da 
implementação do Sistema de gestão da qualidade (requisito 4.1 
do Referencial Normativo SiAC - Execução de Obras), respeitar 
as porcentagens mínimas de evolução do número de serviços de 
Execução controlados estabelecido em sua lista, de acordo com o 
nível de certificação, conforme item 2. 
 
 Caso os sistemas construtivos empregados pela empresa nos 
tipos de obras cobertos pelo Sistema de gestão da qualidade não 
empreguem serviços de Execução controlados que constem da 
lista mínima, ela será dispensada de estabelecer o(s) 
respectivo(s) procedimento(s) documentado(s), desde que seja 
obedecido, para cada nível, a quantidade mínima de serviços de 
Execução controlados, conforme item 2. 
 
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Execução de Obras de Saneamento Básico 
 
 A partir dessa lista de serviços de execução controlados, a 
empresa construtora deve preparar uma lista de materiais 
que sejam neles empregados, que afetem tanto a qualidade 
dos serviços, quanto à do produto exigido pelo cliente. 
 
 A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento 
da implementação do Sistema de gestão da qualidade 
(requisito 4.1 do Referencial Normativo SiAC - Execução de 
Obras), respeitar as porcentagens mínimas de evolução do 
número de materiais controlados estabelecido em sua lista, 
de acordo com o nível de certificação, conforme item 4. 
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Execução de Obras de Saneamento Básico 
1. Definição dos serviços de Execução controlados 
 
São os seguintes os serviços de Execução 
obrigatoriamente controlados do subsetor obras de 
saneamento básico, segundo a etapa da obra, tanto de 
natureza linear como localizada, a partir dos quais a 
empresa deve elaborar sua lista de serviços controlados: 
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Execução de Obras de Saneamento Básico 
 Obras Lineares Serviços Preliminares: 
1. locação da obra e acompanhamento topográfico. 
 
 Abertura de Valas: 
2.escavação manual e mecânica; 
3.escoramentos; 
4.rebaixamento do lençol freático. 
 
 Assentamento de Tubulações: 
5.execução de fundações para tubulações; 
6.assentamento de tubulações. 
 
 Execução de canais / galerias: 
7.em seção aberta; 
8.em seção fechada. 
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Execução de Obras de Saneamento Básico 
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Execução de Obras de Saneamento Básico 
 Dispositivos de Inspeção e Limpeza: 
9.Execução de caixas e poços de visita. 
 
 Fechamento de Valas: 
10.reaterros; 
11.reposição de pavimentação. 
 
 Ligações Prediais: 
12.ligações prediais de água; 
13.ligações prediais de esgoto; 
14.ligações prediais de águas pluviais 
 
 Obras Localizadas Serviços Preliminares: 
15.locação das obras. 
 
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Execução de Obras de Saneamento Básico 
 Obras Localizadas 
Serviços Preliminares: 
1. locação das obras. 
 
 Movimento de Terra: 
2. corte; 
3. aterro. 
 
 Fundações: 
4. Execução de fundação; 
5. rebaixamento do lençol freático. 
 
 Estruturas de concreto: 
6. Execução de formas; 
7. montagem de armadura; 
8. concretagem de peça estrutural; 
9. Execução de impermeabilização. 
 
Edificações: Ver nota 5. 
 Notar que, em qualquer nível, a empresa deve garantir que 
sejam também controlados todos os serviços de execução 
que tenham a inspeção exigida pelo cliente. 
 
 A partir destes, ela deverá ampliar a lista de materiais 
controlados, considerando aqueles já relacionados como 
críticos para o atendimento das exigências dos clientes, e 
que sejam empregados em tais serviços. 
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Execução de Obras de Saneamento Básico 
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Notas: 
 
1) Quando aplicável, deve ser incluída na lista de serviços de 
Execução obrigatoriamente controlados a produção de materiais e 
componentes em obra, tais como: concreto, graute, blocos, 
elementos pré-moldados, argamassas, etc. 
 
2) Observar o previsto no requisito 7.5.1.1 do Referencial Normativo 
SiAC - Execução de Obras, quando a empresa construtora optar por 
adquirir externamente algum serviço de Execução controlado. 
 
3) Serviços finais como testes de funcionamento, desinfecção de redes e 
elaboração de cadastros devem ser tratados nas rotinas de inspeção 
final e entrega e constar do plano da qualidade de obra, previsto no 
Referencial Normativo SiAC - Execução de Obras. 
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4) Serviços de montagem elétrica, hidromecânica e industrial devem ser 
tratados em rotinas específicas e constar do plano da qualidade de obra, 
previsto no Referencial Normativo SiAC - Execução de Obras, 
compreendendo projetos, pontos de monitoramento, requisitos de registro 
e referência a documentos documentados, quando necessário. 
 
5) Os serviços afeitos à Execução de edificações devem atender aos 
requisitos estabelecidos no documento Requisitos Complementares - 
Execução de Obras de Edificações. 
 
6) Caso a obra contenha serviços não listados acima, mas que sejam 
relacionados em outro documento de Requisitos Complementares de 
subsetor da especialidade 
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2. Evolução do número de serviços de execução controlados, 
conforme nível de certificação 
 
 Devem ser controlados no mínimo as seguintes porcentagens de 
serviços da lista de serviços de execução controlados da empresa, 
conforme o nível de certificação: 
 
• Nível B : 40 %; 
• Nível A : 100%. 
 
 Notar que, em função da obra auditada apresentar natureza de obra 
linear ou localizada, ou de ambas, o número de serviços constantes 
da lista elaborada de serviços controlados podevariar; no entanto, as 
porcentagens acima fixadas não variam. 
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Execução de Obras de Saneamento Básico 
 Para obtenção da certificação em determinado nível, a 
empresa construtora deve: 
 
a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as 
porcentagens mínimas de serviços de Execução 
controlados determinados acima, e aplicá-los efetivamente 
em obra do escopo visado, tendo treinado pessoal e 
gerado registros de sua aplicação, no mínimo para a 
metade das porcentagens estabelecidas; 
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b) dispor de obra do escopo visado, de modo que a cada 
nível de certificação possa nela ser observado a efetiva 
aplicação dos procedimentos, incluindo o treinamento de 
pessoal e geração de registros, no mínimo para um quarto 
das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes 
de serviços de Execução controlados poderão ser 
auditadas sob a forma de registros, incluindo os relativos 
aos treinamentos efetuados; 
 
c) o número de serviços controlados a cada nível, resultante 
da aplicação das respectivas porcentagens e fatores de 
redução da metade ou um quarto, conforme alíneas a) e b) 
acima, deve ser arredondado obrigatoriamente para cima. 
 
 
 
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3. Definição dos materiais controlados 
 
 A empresa construtora deve preparar uma lista mínima de materiais que 
afetem tanto a qualidade dos seus serviços de execução controlados, 
quanto a da obra, e que devem ser controlados. Esta lista deve ser 
representativa dos sistemas construtivos por ela utilizados e dela 
deverão constar, no mínimo, 9 (nove) materiais para Obras Lineares e 
7 (sete) para Obras Localizadas; caso uma mesma obra apresente 
ambas as naturezas, deverão ser controlados, no mínimo, 11 (onze) 
materiais. 
 
 Notar que, em qualquer nível, a empresa deve garantir que sejam 
também controlados todos os materiais que tenham a inspeção exigida 
pelo cliente, como também todos aqueles que considerou críticos em 
função de exigências feitas pelo cliente quanto ao controle de outros 
serviços de execução (ver item 2). 
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4. Evolução do número de materiais controlados, conforme nível de 
certificação 
 
 Devem ser controlados no mínimo as seguintes porcentagens de 
materiais da lista de materiais controlados da empresa, conforme o 
nível de certificação: 
 
• Nível B : 50 %; 
• Nível A : 100 % 
 
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Execução de Obras de Saneamento Básico 
 certificação em determinado nível, a empresa 
construtora deve: 
 
a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as 
porcentagens mínimas de materiais controlados 
determinados acima, e aplicá-los efetivamente em obra do 
escopo visado, tendo treinado pessoal e gerado registros 
de sua aplicação, no mínimo para a metade das 
porcentagens estabelecidas; 
 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras de Saneamento Básico 
b) dispor de obra do escopo visado, de modo que, a cada 
nível de certificação, possa nela ser observada a efetiva 
aplicação dos procedimentos, incluindo o treinamento de 
pessoal e geração de registros, no mínimo para um quarto 
das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes 
de materiais controlados poderão ser auditadas sob a forma 
de registros; 
 
c) número de materiais controlados a cada nível, resultante da 
aplicação das respectivas porcentagens e fatores de redução 
da metade ou um quarto, conforme alíneas a) e b) acima, 
deve ser arredondado obrigatoriamente para cima. 
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Execução de Obras de Saneamento Básico 
5. Disposições finais válidas para serviços e materiais controlados 
 
1) O número de serviços controlados poderá ser diferente do estabelecido 
no item 1 (item 2, para o caso dos materiais controlados) desde que 
justificado pelo sistema construtivo utilizado pela empresa. Os 
porcentuais aplicam-se a este número de serviços apresentado pela 
empresa. 
 
2) A quantidade de procedimentos elaborados é igual ou maior do que a 
quantidade de serviços (materiais), pois um mesmo serviço (material) 
pode gerar mais de um procedimento. Devem ser verificados todos os 
procedimentos relacionados à quantidade exigida de serviços 
(materiais), independente de seu número. 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras de Saneamento Básico 
3) Só deve ser verificada a evidência de treinamento no procedimento 
na fase imediatamente anterior à Execução do respectivo serviço. 
 
4) Os registros somente são gerados quando os respectivos serviços 
são executados (materiais são controlados). Portanto, em uma auditoria 
a soma do número de registros e do número de serviços em Execução 
(materiais sob controle) deve atender à quantidade de serviços 
(materiais) controlados. 
 
 Como se trata de certificação de uma empresa e não de uma obra, 
podem ser utilizados registros e serviços (controles) de várias obras. 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras de Saneamento Básico 
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Requisitos Complementares para o subsetor 
obras viárias e obras de arte especiais da 
especialidade técnica Execução de Obras do 
Sistema de Avaliação da Conformidade de 
Empresas de Serviços e Obras da Construção 
Civil (SiAC) 
 
Requisitos Complementares SiAC - Execução 
de Obras Viárias e de Obras de Arte Especiais 
Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
 Serviços de Execução e Materiais Controlados 
 
 A empresa construtora deve preparar uma lista própria de 
serviços de execução controlados que utilize e que afetem a 
qualidade do produto exigido pelo cliente, abrangendo no 
mínimo os serviços listados no item 1, em função do escopo 
escolhido. 
 
 A lista preparada deve ser representativa dos sistemas 
construtivos por ela empregados em suas obras. Caso a 
empresa utilize serviços específicos que substituam serviços 
constantes da lista mínima, os mesmos devem ser 
controlados. 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
 A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da 
implementação do Sistema de gestão da qualidade (requisito 
4.1 do Referencial Normativo SiAC - Execução de Obras), 
respeitar as porcentagens mínimas de evolução do número de 
serviços de Execução controlados estabelecido em sua lista, 
de acordo com o nível de certificação, conforme item 2. 
 
 Caso os sistemas construtivos empregados pela empresa nos 
tipos de obras cobertos pelo Sistema de gestão da qualidade 
não empreguem serviços de Execução controlados que 
constem da lista mínima, ela será dispensada de estabelecer 
o(s) respectivo(s) procedimento(s) documentado(s), desde que 
seja obedecido, para cada nível, a quantidade mínima de 
serviços de Execução controlados, conforme item 2. 
 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
 A partir dessa lista de serviços de execução controlados, a 
empresa construtora deve preparar uma lista de materiais 
quesejam neles empregados, que afetem tanto a 
qualidade dos serviços, quanto à do produto exigido pelo 
cliente. 
 
 A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento 
da implementação do Sistema de gestão da qualidade 
(requisito 4.1 do Referencial Normativo SiAC - Execução 
de Obras), respeitar as porcentagens mínimas de 
evolução do número de materiais controlados 
estabelecido em sua lista, de acordo com o nível de 
certificação, conforme item 4. 
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Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
1. Definição dos serviços de Execução controlados 
 
 São os seguintes os serviços de Execução 
obrigatoriamente controlados do subsetor obras viárias 
e obras de arte especiais, segundo a etapa da obra, a 
partir dos quais a empresa deve elaborar sua lista de 
serviços controlados: 
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Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
Requisitos Complementares SiAC Execução de Obras Viárias e 
Obras de Arte Especiais 
 OBRAS VIÁRIAS 
 
 Serviços Preliminares: 
1. locação de obra e acompanhamento topográfico; 
2.limpeza do terreno. 
 
 Terraplenagem: 
3.corte; 
4.aterro; 
5.exploração de jazidas (empréstimo). 
 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
 Execução do pavimento: 
6.regularização do sub-leito; 
7.estrutura do pavimento (base); 
8.revestimento rígido; 
9.revestimento flexível; 
10.recuperação de pavimentos. 
 
 Drenagem superficial: 
11.Execução de meio fio, sarjeta e boca de lobo 
 
 Drenagem profunda: 
12.Execução de drenagem profunda. 
 
 Obras Complementares: 
13.contenção de taludes; 
14.revestimento vegetal. 
 OBRAS DE ARTE ESPECIAIS (pontes, viadutos, passarelas, 
etc.; não inclui túneis) 
 
 Serviços Preliminares: 
1.locação da obra. 
 
 Movimento de Terra: 
2.corte; 
3.aterro. 
 
 Fundações: 
4.execução de fundação. 
5.rebaixamento do lençol freático. 
 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
 Superestrutura: 
6.Execução de cimbramentos; 
7.Execução de formas; 
8.montagem de armadura; 
9.concretagem de peça estrutural; 
10.Execução de estrutura metálica; 
11.Execução de estrutura protendida; 
12.recuperação de estruturas. 
 
 Execução do pavimento: 
15.revestimento rígido; 
16.revestimento flexível. 
 
 Obras Complementares: 
17.contenção de taludes; 
18.revestimento vegetal. 
 Notar que, em qualquer nível, a empresa deve garantir que 
sejam também controlados todos os serviços de execução 
que tenham a inspeção exigida pelo cliente. 
 
 A partir destes, ela deverá ampliar a lista de materiais 
controlados, considerando aqueles já relacionados como 
críticos para o atendimento das exigências dos clientes, e 
que sejam empregados em tais serviços. 
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Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
Notas: 
1)Quando aplicável, deve ser incluída na lista de serviços de 
Execução obrigatoriamente controlados a produção de 
materiais e componentes em obra, tais como: concreto, 
concreto asfáltico, elementos pré-moldados, etc. 
 
2)Observar o previsto no requisito 7.5.1.1 do Referencial 
Normativo SiAC - Execução de Obras, quando a empresa 
construtora optar por adquirir externamente algum serviço 
de Execução controlado. 
3) Serviços de sinalização e segurança no trânsito devem 
ser tratados em rotinas específicas e constar do plano da 
qualidade de obra, previsto no Referencial Normativo SiAC 
- Execução de Obras. 
 
4) Caso a obra contenha serviços não listados acima, mas 
que sejam relacionados em outro documento de 
Requisitos Complementares de subsetor da especialidade 
técnica Execução de Obras, estes devem ser controlados. 
 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
2. Evolução do número de serviços de execução controlados, 
conforme nível de certificação 
 
 Devem ser controlados no mínimo as seguintes porcentagens de 
serviços da lista de serviços de execução controlados da empresa, 
conforme o nível de certificação: 
 
• Nível B : 40 %; 
• Nível A : 100%. 
 
 Notar que, em função da obra auditada apresentar, simultaneamente, 
natureza de obra viária e obra de arte especial, o número de serviços 
constantes da lista elaborada de serviços controlados pode variar, já 
que devem ser combinados; no entanto, as porcentagens acima 
fixadas não variam. 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
 Para obtenção da certificação em determinado nível, a 
empresa construtora deve: 
 
a)ter desenvolvido os procedimentos documentados para 
as porcentagens mínimas de serviços de Execução 
controlados determinados acima, e aplicá-los 
efetivamente em obra do escopo visado, tendo treinado 
pessoal e gerado registros de sua aplicação, no mínimo 
para a metade das porcentagens estabelecidas; 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
b) dispor de obra do escopo visado, de modo que, a cada nível de 
certificação, possa nela ser observada a efetiva aplicação dos 
procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e geração de 
registros, no mínimo para um quarto das porcentagens 
estabelecidas. As quantidades restantes de serviços de 
Execução controlados poderão ser auditadas sob a forma de 
registros, incluindo os relativos aos treinamentos efetuados; 
 
c) o número de serviços controlados a cada nível, resultante da 
aplicação das respectivas porcentagens e fatores de redução da 
metade ou um quarto, conforme alíneas a) e b) acima, deve ser 
arredondado obrigatoriamente para cima. 
 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
3. Definição dos materiais controlados 
 
 A empresa construtora deve preparar uma lista mínima de materiais 
que afetem tanto a qualidade dos seus serviços de execução 
controlados, quanto a da obra, e que devem ser controlados. Esta lista 
deve ser representativa dos sistemas construtivos por ela utilizados e 
dela deverão constar, no mínimo, 7 (sete) materiais para Obras 
Viárias e 8 (oito) para Obras de Arte Especiais. 
 
 Notar que, em qualquer nível, a empresa deve garantir que sejam 
também controlados todos os materiais que tenham a inspeção 
exigida pelo cliente, como também todos aqueles que considerou 
críticos em função de exigências feitas pelo cliente quanto ao 
controle de outros serviços de execução (ver item 2). 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
4. Evolução do número de materiais controlados, conforme nível de 
certificação 
 
 Devem ser controlados no mínimo as seguintes porcentagens de 
materiais da lista de materiais controlados da empresa, conforme o 
nível de certificação: 
 
• Nível B : 50 %; 
• Nível A : 100 %.GAC - Reprodução Proibida 
Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
 Para obtenção da certificação em determinado nível, a 
empresa construtora deve: 
 
a)ter desenvolvido os procedimentos documentados para as 
porcentagens mínimas de materiais controlados 
determinados acima, e aplicá-los efetivamente em obra do 
escopo visado, tendo treinado pessoal e gerado registros 
de sua aplicação, no mínimo para a metade das 
porcentagens estabelecidas; 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
b) dispor de obra do escopo visado, de modo que, a cada 
nível de certificação, possa nela ser observada a efetiva 
aplicação dos procedimentos, incluindo o treinamento de 
pessoal e geração de registros, no mínimo para um quarto 
das porcentagens estabelecidas. As quantidades 
restantes de materiais controlados poderão ser auditadas 
sob a forma de registros 
 
c) o número de materiais controlados a cada nível, resultante 
da aplicação das respectivas porcentagens e fatores de 
redução da metade ou um quarto, conforme alíneas a) e b) 
acima, deve ser arredondado obrigatoriamente para cima. 
 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
5. Disposições finais válidas para serviços e materiais 
controlados 
 
1) O número de serviços controlados poderá ser diferente do estabelecido 
no item 1 (item 2, para o caso dos materiais controlados) desde que 
justificado pelo sistema construtivo utilizado pela empresa. Os 
porcentuais aplicam-se a este número de serviços apresentado pela 
empresa. 
 
2) A quantidade de procedimentos elaborados é igual ou maior do que a 
quantidade de serviços (materiais), pois um mesmo serviço (material) 
pode gerar mais de um procedimento. Devem ser verificados todos os 
procedimentos relacionados à quantidade exigida de serviços (materiais), 
independente de seu número. 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
3) Só deve ser verificada a evidência de treinamento no procedimento na 
fase imediatamente anterior à Execução do respectivo serviço. 
 
4) Os registros somente são gerados quando os respectivos serviços são 
executados (materiais são controlados). Portanto, em uma auditoria a 
soma do número de registros e do número de serviços em Execução 
(materiais sob controle) deve atender à quantidade de serviços 
(materiais) controlados. 
 
 Como se trata de certificação de uma empresa e não de uma obra, 
podem ser utilizados registros e serviços (controles) de várias 
obras. 
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Requisitos Complementares SiAC 
Execução de Obras Viárias e Obras de Arte Especiais 
 Quando do pedido de certificação pela empresa, o O.C.C. deve 
solicitar: 
 
 
a)Contrato Social com suas últimas alterações e seu registro na Junta 
Comercial ou órgão equivalente; 
 
b)relação de serviços terceirizados cobertos pelo sistema de gestão da 
qualidade da empresa; 
 
c)eventual condição de compartilhamento do sistema de gestão da 
qualidade com outra empresa; 
 
d)certificados de conformidade anteriores (Referencial Normativo, nível, 
escopo, data de decisão pela certificação inicial e validade). 
 
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Processo de Certificação 
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Processo de Certificação 
 Certificado da Norma NBR ISO 9001 é aceito. 
 
 A duração de um ciclo de certificação, que envolve auditorias de 
certificação e auditorias de manutenção, em quaisquer dos níveis do 
SiAC, é de 36 (trinta e seis) meses; o prazo de validade de um 
certificado de conformidade é de 12 (doze) meses. 
 
 O nome da empresa deve ser divulgado pelo O.C.C. somente quando 
houver a aprovação da certificação por ela solicitada. 
 
 Auditores não podem ter relacionamento com a empresa que será 
auditada, devem ter 3º grau em engenharia civil, arquitetura ou 
tecnologia e serem experientes. 
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EXERCÍCIO - 3 
ETAPA – 5 
Auditoria do PBQP-H 
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Auditoria 
Conceito 
 “auditore” - aquele que ouve 
 
 “Processo sistemático e documentado de verificação, 
executado para obter e avaliar, de forma objetiva, 
evidências de auditoria para determinar se as 
atividades, eventos, sistemas de gestão e condições 
especificadas ou as informações relacionadas a estes 
estão em conformidade com os critérios de auditoria, 
e para comunicar os resultados deste processo ao 
cliente” 
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O que é uma Auditoria? 
• É uma avaliação ou exame imparcial das práticas e 
resultados de uma organização, relacionadas aos 
requisitos de uma série de padrões e/ou objetivos 
mensuráveis. 
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Por que auditar? 
• Audita-se para determinar onde se encontra em relação aos 
requisitos propostos, pelas: 
• Normas aplicáveis 
• Requisitos da Comunidade, expressos através de legislações 
federais, estaduais e municipais; 
 
• Também para: 
• determinar a adequação e eficácia do sistema de gestão; 
• identificar oportunidades de melhorias (eficiência de um processo, 
sistema de documentação e registros, etc.); 
• apontar requisitos para as ações corretivas e preventivas para 
melhoria do sistema de gestão e para garantia do compromisso 
assumido nas Políticas. 
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Dicas Importantes 
• Todas as auditorias são vistas como análises formais e 
oficiais. 
• As auditorias provocam, geralmente, muita ansiedade, 
portanto, é importante tentar diminuir ao máximo esse 
comportamento. 
• Uma conduta correta e uma programação cuidadosa será 
determinante para um bom exame. 
• Numa verificação deve-se tomar o cuidado para que os 
auditores não se sobreponham uns aos outros. 
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Norma ISO 19011:2012 
Prefácio 
Introdução 
1 - Escopo, 
2 - Referências Normativas, 
3 - Termos e Definições, 
4 - Princípios de auditoria, 
5 - Gerenciando um programa de auditoria 
6 - Executando uma auditoria 
7 - Competência e avaliação de auditores. 
 
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• Foi elaborado pela organização 
ISO(International Organization for 
Standardization) tem como objetivo 
orientação para a realização de 
auditorias do Sistema de Gestão ISO 
Norma ISO 19011:2012 - Prefácio 
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• Esta norma não estabelece requisitos, mas 
fornece diretrizes sobre gestão de um 
programa de auditoria, sobre planejamento 
e realização de auditoria, bem como a 
competência e a avaliação de um auditor e 
de uma equipe de auditoria para o Sistema 
de Gestão 
Norma ISO 19011:2012 - Introdução 
GAC - Reprodução Proibida 
Esta norma oferece orientação sobre auditoria de 
sistema de gestão. 
 
È aplicável a todas organizações que necessitam 
realizar auditorias. 
 
Sua aplicação em outro tipos e auditorias é 
possível desde que seja data atenção as 
necessidades e competência especificas. 
Norma ISO 19011:2012 - Escopo 
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• Não são mencionadas referências 
normativas neste norma. 
 
Norma ISO 19011:2012 – Termos e definições 
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Norma ISO 19011:2012 – Termos e definições 
• Evidências de auditoria: Registros, apresentação de fatos ou outras 
informações, pertinentes aos critérios de auditoria é verificáveis. 
 
• Critérios da auditoria: Conjunto de políticas, procedimentos ou 
requisitos utilizadoscomo uma referência contra a qual a evidência 
de auditoria é comparada. 
 
• Constatação de Auditoria: Resultado da avaliação de evidência de 
auditoria. 
 
• Conclusão de Auditoria: Resultado da auditoria, após todas as 
constatações da auditoria. 
 
• Cliente da auditoria: organização ou pessoa que solicitou uma 
auditoria 
 
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• Auditoria: Processo sistemático, documentado e independente para 
obter evidência de auditoria. 
• Auditor: pessoa com competência para realizar uma auditoria; 
• Auditado: organização que está sendo auditada; 
• Equipe de auditoria: Um ou mais auditores que realizam uma 
auditoria. 
• Especialista: Pessoa que com conhecimentos específicos. 
• Observador: Pessoa que acompanha a equipe de auditores. 
Norma ISO 19011:2012 – Termos e definições 
GAC - Reprodução Proibida 
• Guia: Pessoa indicada para acompanhar a equipe de auditoria. 
 
• Escopo da auditoria: Abrangência da Auditoria limites. 
 
• Princípios da auditoria: Postura pessoal dos auditores, evidências 
reais, e conclusão confiáveis da auditoria. 
 
• Plano de Auditoria: Descrição das atividades e arranjos para 
execução da auditoria. 
 
• Programa de auditoria: Conjunto de uma ou mais auditorias 
planejado para um período de tempo e direcionado a um propósito. 
 
 
 
 
 
 
Norma ISO 19011:2012 – Termos e definições 
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• Risco: Efeito da incerteza nos objetivos. 
 
• Competência: Capacidade de aplicar conhecimentos e habilidades 
para atingir resultados esperados. 
 
• Conformidade: Atendimento a um requisito. 
 
• Não Conformidade: É o não atendimento a um requisito. 
 
• Sistema de Gestão: Sistema para estabelecer políticas e objetivos e 
para alcançar tais objetivos. 
 
Norma ISO 19011:2012 – Termos e definições 
GAC - Reprodução Proibida 
 5 - Gerenciando um programa de auditoria 
– 5.1 - Generalidade 
– 5.2 - Estabelecendo os Objetivos de um programa de 
auditoria 
– 5.3 - Estabelecendo o programa de auditoria 
– 5.4 - Implementando o programa de auditoria 
– 5.5 - Monitorando o programa de auditoria 
– 5.6 – Analisando criticamente e melhorando o programa 
de auditoria 
 
 
Norma ISO 19011:2012 - Diretrizes 
GAC - Reprodução Proibida 
 6 - Executando uma auditoria 
– 6.1- Generalidades 
– 6.2 - Iniciando a auditoria 
– 6.3 - Preparando as atividades da auditoria 
– 6.4 - Conduzindo as atividades da auditoria 
– 6.5 - Preparando e distribuindo o relatório da auditoria 
– 6.6 - Conduzindo a auditoria 
– 6.7 - Conduzindo as ações de acompanhamento da 
auditoria 
 
 
Norma ISO 19011:2012 - Diretrizes 
GAC - Reprodução Proibida 
 7 - Competência e avaliação de auditores. 
– 7.1 - Generalidade 
– 7.2 - Determinando a competência do auditor, para 
atender às necessidades do programa de auditoria 
– 7.3 - Estabelecendo critérios para avaliação do 
auditor 
– 7.4 - Selecionando o método apropriado de avaliação 
do auditor 
– 7.5 - Conduzindo a avaliação do auditor 
– 7.6 Mantendo e melhorando a competência do auditor 
 
 
 
Norma ISO 19011:2012 - Diretrizes 
GAC - Reprodução Proibida 
 Estabelece princípios para: 
 
• Princípios de auditoria; 
• Como gerenciar programas de auditoria; 
• Como conduzir auditorias internas e externas; 
• Competência de auditores. 
Norma ISO 19011:2012 
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 Aplica-se: 
 
• A auditorias de sistemas de gestão; 
 
• A outros tipos de auditorias, desde que garantida 
a competência necessária na equipe auditora; 
 
• A auditorias internas (1ª parte) e a auditorias 
externas (2ª e 3ª partes); 
Norma ISO 19011:2012 
GAC - Reprodução Proibida 
• A ISO 19011:2012 é para ser usada como 
orientação na gestão de programas de auditoria, 
condução de atividades de auditoria e 
desenvolvimento da competência do auditor de 
sistemas de gestão; 
 
• A ISO 19011:2012 foi selecionada para ser o 
documento de orientação para a condução de 
programas de auditorias ISO 9001. 
 
Norma ISO 19011:2012 
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• Conduta ética: base do profissionalismo, confiança, integridade, 
confidencialidade e descrição; 
 
• Apresentação franca: obrigação de relatos verdadeiros e rigorosos; 
 
• Independência: a base da imparcialidade da auditoria e da 
objectividade das conclusões; 
 
• Abordagem baseada em evidências: o método racional para chegar 
a conclusões de auditoria fiáveis e reprodutíveis num processo de 
auditoria sistemático; 
 
• Integridade: É o fundamendo do profissionalismo; 
 
• Confidencialidade: Segurança da informação; 
 
Princípios de auditoria 
GAC - Reprodução Proibida 
 Auditorias internas (1ª parte) 
 
– São auditorias da própria organização. 
 
– Constituem uma base para uma auto- declaração 
de conformidade. 
Tipos de Auditorias 
GAC - Reprodução Proibida 
 Auditorias externas de um cliente a um 
fornecedor (2ª parte) 
 
– Pressupõem a existência de um contrato e 
de bens que estão a ser, ou virão a ser 
fornecidos. 
 
Tipos de Auditorias 
GAC - Reprodução Proibida 
 Auditorias externas realizadas por uma 
terceira entidade independente (3ª parte) 
 
– Auditorias para Efeitos de registro e 
certificação de conformidade de acordo com 
as normas de referência. 
 
 
Tipos de Auditorias 
GAC - Reprodução Proibida 
Objetivo da Auditoria Interna 
• Demonstração do desempenho e eficácia do sistema de 
gestão; 
 
• Determinar conformidades e as não conformidades; 
 
• Verificar a conformidade com a norma; 
 
• Indicar oportunidades de melhoria; 
 
• Viabilizar a certificação do Sistema de Gestão. 
 
 
 
 
 
GAC - Reprodução Proibida 
Auditoria Promove 
• Identificação e redução de não conformidades reais; 
 
• Prevenção de não conformidades potenciais; 
 
• Fonte de dados para análise de desempenho da 
organização. 
 
GAC - Reprodução Proibida 
Obervação nas Auditorias Internas 
• Se os controles estão sendo eficazes; 
• Correção de não-conformidades; 
• Perceber melhorias; 
• "Propósitos" podem mudar para refletir mudanças na 
política, objetivos e metas; 
• Programa deve indicar quais operações/áreas 
apresentam riscos mais críticos de SGA e deverão ser 
realizadas auditorias extras. 
GAC - Reprodução Proibida 
Com que? 
Recursos 
Que resultados? 
Indicadores de 
 desempenho 
Entradas 
De quem 
/ onde 
Como é feito? 
Métodos / 
Documentação 
Redução de 
produto não 
conforme 
Auditoria de processo “Diagrama Tartaruga” 
Saídas 
Para quem / 
onde 
 Com Quem? 
Pessoal 
GAC - Reprodução Proibida 
Com Que? 
Equipamento de 
medição, calibrados, 
maquinas eficientes 
Saídas 
Redução nas perdas 
Redução de 
produtos não 
conforme 
Quais Resultados? 
Redução na perda de tempo 
para retrabalho, Redução de 
reclamação de clientes 
Redução de 
produtos não 
conforme 
Entradas 
Requisitos 
regulatórios, 
avaliações de 
risco 
Como é Feito? 
Controles de risco, 
registros de 
treinamento, 
monitoramento 
Com Quem? 
 Pessoal treinado, qualificado, 
competente 
Auditoria de processo “Diagrama Tartaruga” 
GAC - Reprodução Proibida 
ETAPA – 6 
Formação e Qualificação do Auditor 
 
GAC - Reprodução Proibida 
Funções do Auditor 
 Todos os auditores devem cumprir com os 
princípios de auditoria: 
 
• Conduta ética; 
 
• Apresentação justa; 
 
• Devido cuidado profissional; 
 
• Independência; 
 
• Abordagembaseada em evidências. 
GAC - Reprodução Proibida 
Competência de Auditores 
• A competência do auditor é baseada na 
demonstração de: 
 
• Atributos pessoais; 
 
• Habilidade para aplicar conhecimento e habilidades 
obtidas através de educação, treinamento e 
experiência profissional e em auditorias; 
 
• Auditores devem desenvolver, manter e melhorar sua 
competência através do desenvolvimento profissional 
contínuo e auditorias; 
 GAC - Reprodução Proibida 
Atributos Pessoais 
Ético Justo, verdadeiro, sincero, 
honesto, discreto 
Mente aberta Disposto a considerar idéias alternativas 
Diplomático Lidar com pessoas 
Observador Ativamente atento à circunvizinhança e às atividades 
físicas 
Perceptivo Instintivamente atento e capaz de entender situações 
Versátil Se ajusta prontamente a diferente situações 
Tenaz Persistente, focado em alcançar objetivos 
Decisivo Chega a conclusões oportunas baseado em razões lógicas 
e análise 
Autoconfiante Atua e funciona independentemente 
GAC - Reprodução Proibida 
Conhecimento e Habilidades Genéricas 
 Convém que um auditor tenha conhecimento 
e habilidades em: 
 
• Princípios de auditoria, procedimentos e técnicas; 
 
• Documentos de referência e sistemas de gestão; 
 
• Situações organizacionais; 
 
• Leis aplicáveis, regulamentos, e outros requisitos 
relevantes às disciplinas SGQ. 
GAC - Reprodução Proibida 
 Convém que o auditor tenha conhecimentos sobre: 
 
• Situações organizacionais; 
 
• Tamanho organizacional, estrutura, funções e 
relacionamentos; 
 
• Processos gerais de negócio e terminologia; 
 
• Costumes culturais e sociais do auditado; 
Conhecimento e Habilidades Genéricas 
GAC - Reprodução Proibida 
 Convém que o auditor tenha conhecimentos sobre: 
 
• Leis aplicáveis, regulamentos e outros requisitos 
relevantes às disciplinas de SGQ; 
 
• Leis, regulamentos e códigos nacionais, locais e 
regionais; 
 
• Tratados e convenções internacionais; 
 
• Outros requisitos aplicáveis à organização. 
Conhecimento e Habilidades Genéricas 
GAC - Reprodução Proibida 
• De maneira moderada; 
 
• Criticar o fato e não a pessoa; 
 
• Paciência; 
 
• Contato visual; 
 
• Postura; 
 
Quando Auditar Agir de 
GAC - Reprodução Proibida 
EXERCÍCIO -4 
GAC - Reprodução Proibida 
ETAPA – 7 
Programação e Planejamento da 
Auditoria Interna 
 
GAC - Reprodução Proibida 
Fluxo do Processo de Auditoria 
Definição da Equipe 
Planejamento da Auditoria 
Notificação à Unidade 
Análise das 
Regulamentações e 
Informações Aplicáveis 
Preparação do Material 
Necessário 
Atividades 
Pré-Auditoria 
Atividades 
da Unidade 
Atividades 
Pós-Auditoria 
A 
GAC - Reprodução Proibida 
B 
Reunião de Abertura 
Verificação 
Entrevistas 
Avaliação e Verificação 
dos Registros 
Redação e Validação 
dos Resultados 
Elaboração do Relatório 
Preliminar 
Reunião de Encerramento 
A Atividades 
Pré-Auditoria 
Atividades 
da Unidade 
Atividades 
Pós-Auditoria 
Fluxo do Processo de Auditoria 
GAC - Reprodução Proibida 
Revisão do Relatório 
Preliminar 
Atividades 
Pré-Auditoria 
Atividades 
da Unidade 
Atividades 
Pós-Auditoria 
Emissão do Relatório 
Final 
Distribuição do 
Documento 
Preparação do Plano 
de Ação 
B 
Fluxo do Processo de Auditoria 
GAC - Reprodução Proibida 
Atividades de Pré-Auditoria 
• Coletar informações básicas sobre: 
- A Unidade 
 - Procedimentos e Instruções que se aplicam 
- As Regulamentações específicas 
 
• Selecionar a equipe e definir Atribuições e Responsabilidades 
 
• Definir o Escopo e o Cronograma da Auditoria 
 
• Adequar Protocolos 
 
• Alocar recursos 
 
• Notificar a Unidade a ser auditada: 
- Objetivos e Metas da Auditoria 
- Procedimentos, e 
- Cronograma de realização 
 
• Elaborar o Plano da Auditoria-Atividades 
GAC - Reprodução Proibida 
Planejamento 
da Auditoria 
Notificação 
à Unidade 
Definição de “Papéis” “Quem é Quem” 
 Ordenação do Programa de Auditoria 
• Auditor Líder 
• Equipe de Auditores 
Definição da 
Equipe 
Atividades de Pré-Auditoria 
GAC - Reprodução Proibida 
Definição 
da Equipe 
Notificação 
à Unidade 
Planejamento 
da Auditoria 
 Elaborar o Plano de Auditoria 
 
 Objetivos a serem alcançados 
 Setores e/ou atividades prioritários da Unidade 
 Material que deverá ser previamente analisado 
 Responsabilidades da Equipe 
 Agenda da Auditoria 
 Documentação que será auditada 
 Logística necessária 
Atividades de Pré-Auditoria 
GAC - Reprodução Proibida 
 Contatar Previamente a Unidade (Gerente) 
 
 Confirmação da Data da Auditoria 
 Explicação do Processo de Auditoria 
 Identificação dos Documentos que serão verificados 
 Identificação das Entrevistas a serem agendadas 
 Identificação da Logística necessária (na Unidade) 
Definição 
da Equipe 
Notificação 
à Unidade 
Planejamento 
da Auditoria 
Atividades de Pré-Auditoria 
GAC - Reprodução Proibida 
• Políticas e Procedimentos da Empresa 
(Política, Procedimentos e ITs) 
 
• Regulamentos Governamentais 
(Federais, Estaduais, Municipais) 
 
• Protocolo da Auditoria 
(Termo de Referência) 
Notificação 
à Unidade 
Análise das Regula- 
mentações e Infor- 
mações Aplicáveis 
Preparação do 
Material 
necessário 
Atividades de Pré-Auditoria 
GAC - Reprodução Proibida 
Notificação 
à Unidade 
Análise das Regula- 
mentações e Infor- 
mações Aplicáveis 
Preparação do 
Material 
necessário 
 Câmara Fotográfica 
 
 Filmes e Baterias 
 
 Termômetro 
 
 Lanterna 
 
 “Fita Métrica” 
 
 EPI’s 
 
 Vestimenta Adequada 
 
 Outros 
Atividades de Pré-Auditoria 
GAC - Reprodução Proibida 
Fases da Auditoria Interna 
• Programação; 
• Planejamento; 
• Condução da auditoria; 
• Relatório; 
• Acompanhamento das ações. 
GAC - Reprodução Proibida 
Programa de Auditoria 
• Um programa de auditoria inclui: 
 
• Uma ou mais auditorias dependendo de: 
• Tamanho do auditado; 
• Natureza do auditado; 
• Complexidade do auditado; 
 
• Todas as atividades necessárias para: 
• Planejar e organizar as auditorias; 
• Prover recursos para conduzir as auditorias; 
GAC - Reprodução Proibida 
• Convém que a alta direção autorize a 
responsabilidade para a gestão do programa; 
 
 Convém que defina responsabilidade para: 
 
• Estabelecer, implementar, monitorar, analisar 
criticamente e melhorar o programa de auditoria; 
 
• Identificar os recursos necessários e assegurar 
que sejam providos; 
 
Programa de Auditoria 
GAC - Reprodução Proibida 
Objetivos do Programa de Auditoria 
 Objetivos ajudam a dirigir o planejamento e 
condução das auditorias e deveriam considerar: 
 
• Prioridades da direção; 
 
• Requisitos do sistema de gestão; 
 
• Requisitos estatutários, regulamentares e contratuais; 
 
• Necessidade de avaliação de fornecedor; 
 
• Requisitos dos clientes; 
GAC - Reprodução Proibida 
 A extensão do programa de auditoria pode ser 
influenciada por: 
 
• Tamanho, natureza, e complexidade do auditado; 
 
• Escopo, objetivo, e duração das auditorias; 
 
• Frequência das auditorias; 
 
• Normas, e requisitos estatutários, regulamentares e 
contratuais; 
Extensão do Programa de Auditoria 
GAC - Reprodução Proibida 
 Convém que o gerente do programa de auditoria:• Compreenda os princípios de auditoria, 
 
• Competência de auditores e aplicações das técnicas de 
auditoria; 
 
• Tenha habilidades de gestão; 
 
• Entenda o negócio relevante às atividades a auditar 
 
Objetivos do Programa de Auditoria 
GAC - Reprodução Proibida 
Programação de Auditoria 
 Programações de auditoria fornecem detalhes sobre 
a auditoria, incluindo: 
 
• Quais processos; 
 
• Quais áreas; 
 
• Quais cláusulas; 
 
• Qual a frequência e quando; 
GAC - Reprodução Proibida 
Programa de auditoria interna 
Objetivos das 
auditorias: 
Responsável pela programação das auditorias: Procedimento de programa de auditoria: 
Tipo da Auditoria: 
 Auditoria interna Auditoria externa (certificação/manutenção) 
 Auditoria interna terceirizada Auditoria externa (de clientes) 
Critério(s) da Auditoria: 
 PBQP-H SiAC Manual da Qualidade 
 Documentos de 2º e 3º níveis Registros da Qualidade 
PROCESSOS/ÁREAS 
PROGRAMA ANUAL 
Jan. Fev. Mar. Abr. Maio. Jun. Jul. Ago. Set. Out. Nov. Dez. 
Gestão da Qualidade 
Alta Direção 
Almoxarifado 
Produção 
Expedição 
Vendas 
Aquisição 
Projetos 
Manutenção 
Recursos Humanos 
Programado por: Assinatura: 
Aprovado por: Assinatura; GAC - Reprodução Proibida 
Registros do Programa de Auditoria 
 Convém que os registros que demonstram a 
implementação do programa de auditoria incluam: 
 
• Registros relativos às auditorias individuais; 
 
• Resultados de uma análise crítica do programa de 
auditoria; 
 
• Registros relativos ao pessoal da auditoria; 
GAC - Reprodução Proibida 
Atividades de Auditoria 
conduzindo a revisão da documentação 
preparando as atividades no local 
conduzindo as atividades no local 
preparando, aprovando, distribuindo o relatório 
 de auditoria 
concluindo a auditoria 
conduzindo a auditoria de acompanhamento 
iniciando a auditoria 
GAC - Reprodução Proibida 
O escopo da auditoria descreve a extensão, 
incluindo: 
 
 
• Localizações física; 
 
• Unidades organizacionais; 
 
• Atividades e processos; 
Escopo de Auditoria 
GAC - Reprodução Proibida 
Critério da Auditoria 
 O critério de auditoria são as referências contra as quais a 
conformidade é determinada, incluindo: 
 
• Políticas; 
• Procedimentos; 
• Normas; 
• Leis e regulamentos; 
• Requisitos do SGQ; 
• Requisitos contratuais; 
GAC - Reprodução Proibida 
Auditoria de Documentação 
• Existem políticas, objetivos e metas? 
• Existem Informação documentadas? 
• Normas externas de referência? 
• O Escopo da Empresa? 
 
 Dever ser conduzida antes das atividades de auditoria 
no local; 
 
 Pode incluir os documentos relevantes do SGQ, 
registros e relatórios de auditorias anteriores 
GAC - Reprodução Proibida 
• Preparando o plano de auditoria; 
 
• Designando trabalho para a equipe de 
auditoria; 
 
• Preparando os documentos de trabalho; 
Planejamento 
GAC - Reprodução Proibida 
Preparando o Plano de Auditoria 
Convém que o plano de auditoria inclua: 
 
• Objetivos da auditoria; 
• Critério da auditoria e documentos de referência; 
• Escopo da auditoria; 
• Datas e locais onde as atividades de auditoria serão 
conduzidas; 
• Tempo e duração esperados das atividades; 
• Papéis e responsabilidades dos membros da equipe de 
auditoria e acompanhantes; 
GAC - Reprodução Proibida 
Plano de Auditoria 
Escopo: Produção e comercialização de Peças de metalúrgica e serviços em geral 
Equipe de Auditores : Auditor Líder João Beltrano - Auditor Paulo Fulano e Pedro Ciclano 
Objetivo : Auditoria Interna 
Critério: Norma SiAC – PBQP-H –Versão 2012 
Data Horário Setor / Processo Auditado Auditores 
10/01/2016 08:30 as 09:00 Reunião Abertura 
Diretoria, guia e Gestor da 
Qualidade 
Auditor Líder João Beltrano Auditor 
Paulo Fulano e Pedro Ciclano 
10/01/2016 09:00 as 12:00 Comercial Funcionários do setor Auditor Paulo Fulano 
10/01/2016 09:00 as 12:00 Produção Funcionários do setor Auditor Pedro Ciclano 
10/01/2016 12:00 as 13:00 Almoço 
10/01/2016 13:00 as 16:30 Recebimento Funcionários do setor Auditor Paulo Fulano 
10/01/2016 13:00 as 16:30 Expedição Funcionários do setor Auditor Pedro Ciclano 
10/01/2016 16:30 as 17:00 Reunião final do dia Equipe de Auditoria 
Auditor Líder João Beltrano Auditor 
Paulo Fulano e Pedro Ciclano 
 
11/01/2016 08:30 as 09:30 Financeiro Funcionários do setor Auditor Líder João Beltrano 
11/01/2016 09:30 as 10:30 TI Funcionários do setor Auditor Pedro Ciclano 
11/01/2016 10:30 as 12:00 Manutenção Funcionários do setor Auditor Paulo Fulano 
11/01/2016 12:00 as 13:00 Almoço 
11/01/2016 13:00 as 15:00 RH Funcionários do setor Auditor Líder João Beltrano 
11/01/2016 15:00 as 16:30 Transporte Funcionários do setor 
11/01/2016 16:30 as 17:00 Reunião final do dia Equipe de Auditoria 
Auditor Líder João Beltrano Auditor 
Paulo Fulano e Pedro Ciclano 
 
12/01/2016 08:30 as 12:00 Sistema de Gestão Funcionários do setor Auditor Líder João Beltrano 
12/01/2016 10:30 as 12:00 Portaria / Recepção Funcionários do setor Auditor Pedro Ciclano 
12/01/2016 12:00 as 13:00 Almoço 
12/01/2016 13:00 as 15:00 Diretoria Diretoria Auditor Líder João Beltrano 
12/01/2016 15:00 as 16:30 Reunião Parcial Fechamento Equipe de Auditoria 
Auditor Líder João Beltrano Auditor 
Paulo Fulano e Pedro Ciclano 
12/01/2016 16:30 as 17:00 Reunião de Encerramento 
Diretoria, guia e Gestor da 
Qualidade 
Auditor Líder João Beltrano Auditor 
Paulo Fulano e Pedro Ciclano 
GAC - Reprodução Proibida 
Listas de Verificação 
Os benefícios: 
 
• Apresentam claramente o escopo e objetivos da 
auditoria; 
 
• Provê evidência de planejamento da auditoria; 
 
• Mantém o ritmo e continuidade da auditoria; 
 
• Reduz a carga de trabalho durante a auditoria; 
 
• Provê espaço para anotações do auditor; 
GAC - Reprodução Proibida 
 Desvantagens potenciais das listas de verificação: 
 
• Listas de verificação tendem a perder valor se forem 
listas de marcação; 
 
• Questionários fechados; 
 
• Listas de verificação levam a rígida aderência a 
perguntas planejadas; 
 
Listas de Verificação 
GAC - Reprodução Proibida 
ETAPA – 8 
Condução da Auditoria 
 
GAC - Reprodução Proibida 
Realizando a Auditoria na Unidade 
Entrevistas Relatório Verificação 
Checklist 
Aplicam-se essencialmente 2 tipos básicos de Check list: 
• Check list baseado nos elementos da NBR ISO; 
• checklist baseado no modelo (Dept., Função). 
• Sempe que a auditoria estejada por elemento, é mais interessante que o 
checklist se baseie nos elementos da NBR ISO. 
• Sempre que a auditoria especificar departamentos, é bom que se tenha 
em mãos um checklist baseado no modelo organizacional. 
GAC - Reprodução Proibida 
Checklist 
Como desenvolver um checklist baseado nos elementos da norma: 
• transforme cada frase ou parágrafo da norma em uma pergunta. 
Entrevistas Relatório Verificação 
Norma SiAC PBQP-H Requisito 5.1.2 Pergunta do checklist 
A alta direção Deve demonstrar liderança e 
comprometimento em relação ao foco no 
cliente assegurando que: 
 
• os requisitos dos clientes e os requisitos 
regulatórios e estatutários aplicáveis são 
determinados e atendidos; 
• os riscos e oportunidades que possam afetar 
a conformidade de produtos e serviços e a 
capacidade para aumentar a satisfação do 
cliente são determinados e alcançados; 
• o foco em aumentar a satisfação do cliente é 
mantido. 
 
Realizando a Auditoriana Unidade 
GAC - Reprodução Proibida 
Checklist 
Como desenvolver um checklist baseado em departamentos: 
• identifique os elementos da Norma, e/ou dos procedimentos departamentais a 
serem auditados; 
 
• pegue cada frase relevante da Norma, e/ou dos procedimentos do departamento e 
os converta em pergunta; 
 
• faça uma lista das pessoas que você quer entrevistar durante a auditoria; 
 
• selecione e liste as perguntas que você pretende fazer para cada um, baseadas 
nas responsabilidades e autoridade específicas. 
Entrevistas Relatório Verificação 
Realizando a Auditoria na Unidade 
GAC - Reprodução Proibida 
Checklist 
 Lembre-se: o checklist é uma ferramenta de auxílio 
para a condução de uma auditoria, porém não é um 
requisito da norma. 
Entrevistas Relatório Verificação 
Realizando a Auditoria na Unidade 
GAC - Reprodução Proibida 
Exemplo de Método de Auditoria 
Envolvimento entre 
Auditor e Auditado 
Localização do Auditor 
No Local Remota 
 
 
INTERAÇÃO 
HUMAMA 
 
 
Com o auditado 
- Entrevistas, lista de 
verificação e questionários. 
- Análise crítica de 
documentos e amostragem 
 
 
Por meio de comunicação 
Interativa 
- Entrevistas, listas de 
verificação, questionários e 
análise critica documental 
com a participação do 
auditado. 
 
SEM 
INTERAÇÃO HUMANA 
 
 
Análise crítica de 
documentos, observando o 
trabalho realizado, visita ao 
local, listas de verificação, 
amostragem 
Realizando análise crítica 
documental. 
Observando o trabalho por 
meio de monitoramento, 
levando em conta requisitos 
sociais e legais, analisando 
dados 
GAC - Reprodução Proibida 
Arriscando um Resumo... 
 Como auditor (verificador, examinador, etc.) você tem a 
responsabilidade de medir (comparar contra um padrão previamente 
definido) e avaliar o processo, departamento ou área constante do 
escopo desse trabalho. 
 
 Sua missão é identificar e apontar as áreas que estão atendendo 
efetivamente ao Sistema de Gestão, às áreas de oportunidades onde 
são necessárias ações corretivas ou melhoria. 
 
 Para tanto, você deve desenvolver continuamente suas habilidades 
técnicas e interpessoais e sua competência, para que possa fazer 
uma avaliação justa. 
 
 Lembre-se sempre, quando estiver auditando, em demonstrar 
consideração e respeito pelos sentimentos e habilidades do auditado. 
GAC - Reprodução Proibida 
Reunião de Abertura 
• Prover um resumo de como as atividades de auditoria 
serão conduzidas; 
 
• Confirme as datas da auditoria; 
 
• Qual área e qual auditor vai auditar; 
 
• Plano de auditoria; 
 
• Provisão para reunião de encerramento; 
GAC - Reprodução Proibida 
Coletando e Verificando a Informação 
Métodos para coleta de informação incluem: 
 
• Entrevistas; 
• Observações de atividades, ambiente de trabalho, 
condições, etc; 
• Análise crítica de documentos e registros; 
• Resumo de dados e análises; 
• Amostragem de processos; 
• Outros relatórios, como realimentação do cliente; 
• Bases de dados e pagina da web; 
 
GAC - Reprodução Proibida 
Evidências de Auditoria 
• Verificar registros, dados, relatórios; 
• Observação na prática; 
• Verificação de documentos como 
procedimentos, objetivos, controles, manuais; 
• Entrevistas; 
• Feedback / relatórios das partes interessadas; 
• Relatórios de Auditorias Anterior; 
• Ata Reunião da Análise Crítica. 
GAC - Reprodução Proibida 
Conduzindo a Auditoria 
Os auditores devem: 
 
• Reunir evidências de auditoria; 
 
• Verificar as informações coletadas; 
 
• Avaliar / comparar evidência de auditoria versus 
critérios (procedimentos, normas, manuais); 
 
• Conclusão de auditoria; 
GAC - Reprodução Proibida 
Coleta de Evidências 
• Amostragem de auditoria: Estabelecer com 
grau de confiança, de Conformidade ou não-
conformidade; 
 
• Continuar a amostragem até a confiança no grau 
de conformidade ou não-conformidade seja 
estabelecida; 
GAC - Reprodução Proibida 
“É um caminho específico para busca 
um resultado específico, ou uma 
particular desconfiança” 
 
Trilha de Auditoria 
GAC - Reprodução Proibida 
Amostragem 
 Auditor deve considerar que: 
 
• Evidências são demonstradas pelo auditado; 
 
• Coerência na coleta de amostragem; 
 
• Se a amostragem é suficiente para declarar uma não 
conformidade; 
 
• Necessidade de coletar amostragem em vários setores; 
GAC - Reprodução Proibida 
 A profundidade de amostragem depende: 
 
• Criticidade da operação e requisito em análise; 
 
• Resultados de auditorias anteriores; 
 
• Compreensão do pessoal envolvido na operação; 
Amostragem 
GAC - Reprodução Proibida 
Técnicas de Questionamento 
 As perguntas abertas: 
 
• Mostre-me; 
 
• Perguntas solicita operador para mostrar o 
processo; 
 
• Faça o auditado relaxar; 
 
• Comunique-se positivamente, incluindo a linguagem 
corporal; 
GAC - Reprodução Proibida 
 Três perguntas que o auditor tem para 
atender: 
 
• Está realmente acontecendo? 
 
• Foi entendida? 
 
• É eficaz? 
Comunicação e Questionamento 
GAC - Reprodução Proibida 
Comunicar de forma eficaz : 
 
• Bom ouvinte; 
• Mostrar interesse; 
• Saiba o que dizer e quando dizer; 
• Respeitar os sentimentos e sensibilidades; 
• Não se afaste / manter contato com os olhos; 
• Não parece impaciente; 
• Não seja excessivamente informal; 
Comunicação e Questionamento 
GAC - Reprodução Proibida 
Coletando e Verificando a Informação 
 Se houver evidência de que o auditor errou, 
convém que ele: 
 
• Admita o erro; 
 
• Desculpe-se; 
 
• Aprenda com o erro; 
 
• Siga em frente; 
GAC - Reprodução Proibida 
ETAPA – 9 
Relatório da Auditoria 
GAC - Reprodução Proibida 
• Sempre que detectadas devem ser comunicadas 
imediatamente ao auditado, para evitar o efeito surpresa; 
 
• A redação das não conformidades, deve trazer todas as 
informações e referências necessárias, para possibilitar 
as ações corretivas subsequentes. 
 
Não Conformidades 
GAC - Reprodução Proibida 
Convém que não-conformidades sejam: 
 
• Registradas junto com as evidências objetivas; 
• Analisadas criticamente com o auditado para 
assegurar que o auditado compreenda e tenha 
conhecimento das constatações: 
 
• Convém que o auditor resolva qualquer opinião 
divergente; 
• Convém que os temas não resolvidos sejam 
registrados; 
 
 
Não Conformidades 
GAC - Reprodução Proibida 
• A não conformidade é uma deficiência no 
sistema de gestão de SGQ; 
 
• As não conformidades devem ser tratadas 
como oportunidades de melhoria; 
 
Não Conformidades 
GAC - Reprodução Proibida 
Maiores: 
 
– Não atendimento a um requisito; 
 
– Completo desconhecimento da política ou objetivos da 
qualidade; 
 
– Várias não conformidades menores; 
 
– Situação não identificada que afeta o Sistema de 
Gestão 
 
Não Conformidades 
GAC - Reprodução Proibida 
Menores: 
 
• Atendimento parcial a um requisito; 
 
• Falta de um registro; 
 
• Situações que não afetam de maneira direta o 
sistema de gestão 
Não Conformidades 
GAC - Reprodução Proibida 
 Redigindo uma não conformidade: 
 
F: fato (condição encontrada) 
E: evidência (confirmação) 
C: contrariedade ( procedimento) 
A: atribuição (requisito). 
 
Não Conformidades 
GAC - Reprodução Proibida 
Modelo de Relatório de NãoConformidade 
 
 RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE 
 
NÚMERO: ___________________ DATA:__________________ 
 
 
Norma: 
Área ou departamento: 
 
Constatação: 
 
Fato: 
Evidência: 
Contrariedade: 
Atribuição: 
 
Auditor: 
 
GAC - Reprodução Proibida 
Modelo de Relatório de Não Conformidade 
 
RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE 
 
 NÚMERO: DATA : 
 
 
Norma: SiAC – PBQP-H – Versão 2012 
 
Área ou departamento: Departamento de Qualidade 
 
 
Constatação: 
 
Fato: Não foi evidenciada a execução dos de Auditoria interna os últimos 12 meses 
 
Evidência: não há registro da execução de auditoria feitos nos últimos 6 meses conforme ultimo relatório de auditoria RA-01-14 
com data de 20-06-2015 
 
Contrariedade: Em desacordo com o procedimento PSGQ-10-14 que diz que devem ser feita a cada 6 meses. 
 
Atribuição: Em desacordo com a cláusula do SiAC – PBQP - 8.2.2 que diz “A organização deve executar auditorias internas a 
intervalos planejados, para fornecer informações sobre se o Sistema de Gestão da Qualidade” 
 
 
 
Auditor: 
 
GAC - Reprodução Proibida 
Modelo de Solicitação de Ação Corretiva 
 
SOLICITAÇÃO DE AÇÃO CORRETIVA 
 
Departamento/Setor: 
 
Número RNC: 
Auditor: 
 
Auditado: 
Norma: 
 
Descrição da Solicitação: 
 
 
 
 
Ação Proposta: 
Parecer do Auditor: ( aceita ou não aceita) 
. 
 
Assinatura: Data: 
 
 
GAC - Reprodução Proibida 
Modelo de Solicitação de Ação Corretiva: Preenchido 
 
SOLICITAÇÃO DE AÇAO CORRETIVA 
 
Departamento/Setor: 
 
Número RNC: 
Auditor: Auditado: 
Norma: SiAC – PBQP-H Versão 2012 
 
Descrição da Solicitação: 
 
A Norma do PBQP-H Versão 2012 na cláusula 6.2.2 - Competência, conscientização e treinamento que diz “A organização deve” 
a) determinar as competências necessárias para o pessoal que executa trabalhos que afetam a qualidade do produto; 
 
b) fornecer treinamento ou tomar outras ações para satisfazer estas necessidades de competência; 
 
5 dos 10 funcionários do setor de solda soldadores, não tinham as competência e treinamento para executar o serviço, o que poderá 
influenciar no resultado final do produto. 
Ação Proposta: 
 
Os procedimentos serão revisados e maneira a exigir que todos os trabalhadores com a função de soldador sejam competentes e 
recebam treinamento a intervalos planejados. E que não sejam contratados ou promovidos sem as devida competência ou 
treinamento. Revisar também a sistemática de promoção e recrutamento. 
 
Recomendado por: pelo Gerente de RH 
 
Parecer do Auditor: (aceita ou não aceita) 
 
Proposta aceita. A ação proposta é proativa para evitar sua repetição. 
 
Assinatura: Data: 
 
GAC - Reprodução Proibida 
Conclusões da Auditoria 
As conclusões de auditoria podem abordar: 
 
• Extensão da conformidade do sistema com o critério de 
auditoria; 
 
• A implementação, manutenção e melhoria eficaz do 
sistema; 
 
• Capacidade das análises críticas pela direção em 
assegurar a pertinência, adequação, eficácia e melhoria 
do sistema; 
GAC - Reprodução Proibida 
• Lista de presença; 
• Equipe de auditoria, escopo, datas, processos; 
• Resumo dos fatos; 
• Oportunidades de melhorias; 
• Não conformidades; 
• Pontos positivos e esclarecimentos; 
• Entrega dos relatórios; 
• Passar a palavra á direção antes do encerramento; 
• Encerrar. 
 
 
 
Reunião de Encerramento 
GAC - Reprodução Proibida 
Relatório de Auditoria Interna 
• Data da auditoria; 
• Membros da equipe de auditoria; 
• Objetivo e critérios da auditoria; 
• Escopo; 
• Constatações; 
• Conclusões; 
 
 Relatório pode incluir se necessário: 
• Recomendações para melhoria; 
• Áreas não cobertas e cobertas pelo escopo de auditoria; 
 
GAC - Reprodução Proibida 
Os relatórios de auditoria deverá definir: 
 
• Conclusões e recomendações gerais; 
 
• Apresentação detalhada de não-conformidade 
encontrada; 
 
• Comparação dos resultados com auditorias anteriores; 
Relatório de Auditoria Interna 
GAC - Reprodução Proibida 
Aprovação e distribuição: 
 
• Emitido dentro um cronograma acordado; 
 
• Relatório é datado, revisado e aprovado; 
 
• Relatório é distribuído ás pessoas designadas; 
 
• Manter confidencialidade do relatório. 
Relatório de auditoria interna 
GAC - Reprodução Proibida 
Follow-up de Ações 
• Inclui revisão de dados e informações 
relevantes para detecção da causa raiz da 
não-conformidade e estabelecer ações 
corretivas e/ou preventivas; 
 
• Devem ser tomadas ações em tempo 
planejado conforme plano de ação. 
GAC - Reprodução Proibida 
Exercício - 5 
GAC - Reprodução Proibida 
Fique com Deus 
Obrigado pela Participação 
 
 
 
 
GAC - Reprodução Proibida