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21/05/2018 EPS: Alunos
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 MERCADO DE CAPITAIS
 
Avaliação Parcial: CCJ0072_SM_201701274353 V.1 
Aluno(a): RAYANA VIEIRA DE ALBUQUERQUE Matrícula: 201701274353
Acertos: 10,0 de 10,0 Data: 09/05/2018 20:55:13 (Finalizada)
 
1a Questão (Ref.:201701475757) Acerto: 1,0 / 1,0
Para termos segurança nas aplicações no Mercado de Capitais, observamos que o mesmo é pautado em quatro objetivos.
Qual o objetivo, que prima por fazer com que o mercado funcione com eficiência, quer seja na divulgação das cotações de
valores mobiliários, na diminuição de custos nas aplicações para os investidores e nas informações das melhores formas
de aplicação de recursos por parte dos investidores? Assinale a alternativa correta:
Proteção aos Investidores
Solidez
Impedimento de situações que possam gerar conflito de interesses
 Eficiência
Proteção às Companhias
 
Gabarito Coment.
 
2a Questão (Ref.:201701475756) Acerto: 1,0 / 1,0
Assinale a alternativa CORRETA, após a leitura do enunciado: Atualmente, no Brasil, temos quantas bolsas de valores em
pleno funcionamento?
Somente uma, a BOVESPA.
Quatro: A Bolsa do Rio de Janeiro, A Bolsa de Brasília,A BOVESPA ( BOLSA DE VALORES DE SÃO PAULO), onde
são negociadas as ações da Companhia Aberta e a BM&F ( BOLSA DE MERCADORIAS E FUTURO), responsáveis
pelas negociações de mercadorias e de derivativos financeiros.
Somente uma, a BM&F (BOLSA DE MERCADORIAS E FUTURO), responsáveis pelas negociações de mercadorias e
de derivativos financeiros.
Três: A Bolsa do Rio de Janeiro, A BOVESPA (BOLSA DE VALORES DE SÃO PAULO), onde são negociadas as ações
da Companhia Aberta e a BM&F (BOLSA DE MERCADORIAS E FUTURO), responsáveis pelas negociações de
mercadorias e de derivativos financeiros.
 A BOVESPA (BOLSA DE VALORES DE SÃO PAULO), onde são negociadas as ações da Companhia Aberta e a BM&F
( BOLSA DE MERCADORIAS E FUTURO), responsáveis pelas negociações de mercadorias e de derivativos
financeiros.
 
3a Questão (Ref.:201701438974) Acerto: 1,0 / 1,0
Como são classificadas as Sociedades Anônimas?
Sociedades Contratuais e Sociedades Institucionais.
 Sociedades de Capital Aberto e Sociedades de Capital Fechado.
Sociedades sem fins lucrativos e Sociedades com fins lucrativos.
Sociedades de Capital e Sociedades de Pessoas.
Sociedades de Abertas de capital e Sociedades Fechadas de Pessoas.
 
4a Questão (Ref.:201701475766) Acerto: 1,0 / 1,0
Antônia possui ações da Petrobrás, mas tem escutado nos jornais de rádio e televisão, que estas ações estão em 'baixa'.
Resolveu procurar o seu corretor, que a aconselhou vender estas ações, antes que o prejuízo fique maior. Como são
papéis de uma Cia. Aberta, seu corretor afirmou que Antônia poderia negociar suas ações na Bolsa, no Mercado de Balcão
ou no Mercado de Balcão Organizado. Antônia entendeu que o primeiro, o balcão, seria desorganizado e o segundo, o
contrário. Seu entendimento está correto? I. Não. No Mercado de Balcão as operações são realizadas fora das Bolsas de
Valores, com a participação dos bancos de investimentos, corretoras, financeiras e agentes autônomos. Em síntese, é
tudo que se encontra fora da Bolsa de Valores ou do Balcão Organizado. E o Balcão Organizado é o recinto onde se
realizam operações, administrado por entidades cujo funcionamento dependerá da autorização da CVM. II. Sim. No
Mercado de Balcão as operações são realizadas fora das Bolsas de Valores, e é desorganizado e sem nenhuma
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fiscalização, pois em síntese, é tudo que se encontra fora da Bolsa de Valores ou do Balcão Organizado. E o Balcão
Organizado é como o nome já diz: o recinto onde se realizam operações, administrado por entidades cujo funcionamento
dependerá da autorização da CVM. III. Não. No Mercado de Balcão as operações são realizadas nas Bolsas de Valores, nos
bancos de investimentos, nas corretoras, e agentes autônomos. O Balcão Organizado é o recinto onde se realizam
operações, administrado por entidades cujo funcionamento dependerá da autorização da CVM e do BACEN. Estão corretos
os itens:
I e II
Somente o III
II e III
I e III
 Somente o I
 
Gabarito Coment.
 
5a Questão (Ref.:201701439000) Acerto: 1,0 / 1,0
Uma pessoa adquiriu Ações Preferenciais de uma Companhia. Este tipo de Ação confere ao seu titular o direito de:
 Preferência na distribuição dos dividendos e vantagens, podendo o estatuto da Companhia destituí-la do direito de
voto.
Vantagens e preferências, além de conferir o direito ao voto limitado na eleição do conselho Fiscal da Companhia.
Preferência na distribuição dos dividendos e vantagens, sendo sempre destituída do direito de voto.
Plenitude dos direitos do acionista, preferência na distribuição dos dividendos e direito ao voto.
Somente o direito de voto.
 
Gabarito Coment.
 
6a Questão (Ref.:201701475770) Acerto: 1,0 / 1,0
Observe a composição abaixo e responda: "No estudo das Ações PREFERENCIAIS, observamos que a mesma se
caracteriza na PREFERÊNCIA da distribuição dos dividendos. Primeiro distribui-se aos preferencialistas e depois aos
ordinarialistas. De acordo com a classe de ações preferenciais, tenho mais alguma preferência ou posso acumular uma
série de preferências. Ocorre que estas ações podem ser destituídas do direito de voto. MAS, O estatuto da Companhia
PODE deixar de conferir às ações o direito de voto ou até mesmo conferir o voto restrito. De acordo com as duas
assertivas compreendemos que:
 As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira.
A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta.
As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam.
A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta.
As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira.
 
Gabarito Coment.
 
7a Questão (Ref.:201701475776) Acerto: 1,0 / 1,0
Observe a proposição abaixo e responda: Quanto à forma, as debêntures podem ser comuns ou simples ou conversíveis
em ações. Comuns são as debêntures que têm por natureza uma obrigação, são emitidas ou nascem como debêntures e
se extinguem da mesma forma. MAS, As debêntures conversíveis em ações nascem como debêntures, mas podem se
transformar em ações. Esta conversão poderá ter em suas bases o número de ações em que poderá ser convertida cada
debênture, seja com relação ao valor nominal da debênture e o preço de emissão das ações; a espécie e a classe de
ações que poderá ser convertida, a época para o exercício do direito à conversão e as demais condições a que esta
conversão fique sujeita. De acordo com as duas assertivas compreendemos que:
As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira.
A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta.
A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta.
As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira.
 As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam. São conceituais, apenas.
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8a Questão (Ref.:201701439008) Acerto: 1,0 / 1,0
Lembrando da distinção feita entre capitalização e securitização, quando a Companhia emite uma debênture ela está
realizando a securitização. Isto quer dizer que:
Ela está emitindo uma commoditie.
Ela está emitindo um valor mobiliário para captar recursos e que concederá ao investidor o direito de convertê-lo
em ações da companhia.
Ela está emitindo um valor mobiliário, que não é estranho ao capital social para captar recursos.
Ela está emitindo um valor mobiliário para se capitalizar.
 Ela está emitindo um valor mobiliário, estranho ao capital social, para captar recursos.
 
9a Questão (Ref.:201701439017) Acerto: 1,0 / 1,0
Os Fundos de Investimentos no Brasil são classificados pelo Banco Central, pela CVM e pela ANDIB (AssociaçãoNacional
dos Bancos de Investimento), de acordo com os seus objetivos em:
 Fundos de Renda Fixa, Fundos de Renda Variável e Fundos Mistos, sendo estes últimos, classificados em Abertos
ou Fechados.
Somente fundos mistos e de renda variável
Fundos de Renda Fixa e Fundos Mistos, classificados em Abertos ou Fechados.
Fundos de Renda Fixa, fundos de Renda Variável, também chamados de Multimercados e Fundos Mistos.
Fundos de Multimercados e Fundos Mistos.
 
10a Questão (Ref.:201701475786) Acerto: 1,0 / 1,0
Os Fundos Mistos podem ser classificados em: Analise a proposição abaixo e assinale a alternativa correta: "Abertos, ao
público em geral, com a possibilidade de resgates a qualquer tempo". E "Fechados, ou privados, destinados a um grupo
pré-selecionado de pessoas, investidores institucionais ou empresas, sendo que alguns deles só permitem as retiradas
após alguns anos, levando-se em conta a maturação de suas carteiras." De acordo com as duas assertivas
compreendemos que:
As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira.
A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta.
As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam. São conceituais, apenas.
A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta.
 As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira.
 
Gabarito Coment.