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	segunda, 12 novembro 2018, 16:16
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	segunda, 12 novembro 2018, 16:59
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Questão 1
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
As gerações de leis de criminalização da lavagem de dinheiro no mundo podem ser:
(I) Leis de primeira geração: trazem um rol de crimes antecedentes, considerados crimes graves, aos quais está associado o dinheiro sujo. Apesar de serem menos restritivas, ainda limitam a punição dos lavadores, pois se o dinheiro tiver origem/destino em um crime não contemplado na lei, sua colocação, sua ocultação e sua integração ao sistema econômico não são consideradas lavagem de dinheiro.
(II) Leis de segunda geração: assim referidas as leis antilavagem que consideram apenas o tráfico de drogas como crime antecedente, ou seja, apenas a dissimulação da origem e do destino de recursos oriundos de tráfico de drogas é considerada lavagem de dinheiro.
(III) Leis de terceira geração: o dinheiro sujo está associado a qualquer infração penal antecedente. Assim, não há um rol restritivo de crimes para caracterizar a lavagem de dinheiro. Qualquer recurso obtido por meio de ilícito penal pode tipificá-la.
Após analisar as sentenças acima, assine a alternativa correta.
Escolha uma:
a. As três sentenças estão corretas.
b. As duas primeiras sentenças estão corretas e a terceira está incorreta.
c. As duas primeiras sentenças estão incorretas e a terceira está correta. 
d. A primeira sentença está correta e a segunda e a terceira estão incorretas.
e. As três sentenças estão incorretas.
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Sua resposta está correta.
Os conceitos das duas primeiras sentenças estão invertidos e a terceira sentença está correta.
A resposta correta é: As duas primeiras sentenças estão incorretas e a terceira está correta.
Questão 2
Incorreto
Atingiu 0,00 de 10,00
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Texto da questão
A criminalização da lavagem de dinheiro, em cada país, depende da legislação adotada. No Brasil, é considerado crime de lavagem de dinheiro aqueles que decorrem:
Escolha uma:
a. Apenas do tráfico ilícito de entorpecentes.
b. Do tráfico de entorpecentes e de sequestro.
c. Do tráfico ilícito de entorpecentes, terrorismo, contrabando ou tráfico de armas, sequestro, crime contra a administração pública, crime contra o sistema financeiro, crime praticado por organização criminosa e também por particular contra a administração pública estrangeira. 
d. De qualquer infração penal.
e. Nenhuma das anteriores.
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Sua resposta está incorreta.
Após a Lei nº 12.683, de 2012, não existe mais uma lista de crimes antecedentes para que se caracterize a lavagem de dinheiro. Assim, qualquer “infração penal” poderá resultar em um processo de lavagem de dinheiro.
A resposta correta é: De qualquer infração penal.
Questão 3
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
O financiamento do terrorismo passou a ser alvo de intensa campanha internacional:
Escolha uma:
a. Logo após a edição da Bank Secrecy Act dos Estados Unidos, em 1970.
b. Durante os “anos de chumbo” da Itália (fim dos anos 1960 a início dos anos 1980).
c. Na Convenção de Viena (1988).
d. Após os atentados terroristas ao World Trade Center, em 11 de setembro de 2001. 
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Após os atentados terroristas ao World Trade Center, em 11 de setembro de 2001.
Questão 4
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
O estudo do tema PLD/FT demonstra que alguns segmentos econômicos são mais visados pelos criminosos nas suas transações de lavagem de dinheiro. Dentre eles estão:
(I) Bolsas de Valores.
(II) Mercado imobiliário.
(III) Jogos e sorteios.
(IV) Turismo.
(V) Instituições financeiras.
Analisando a questão, podemos afirmar que:
Escolha uma:
a. Todas as alternativas estão corretas.
b. As alternativas I, II, III e IV estão corretas.
c. As alternativas I, II, III e V estão corretas. 
d. Nenhuma das alternativas está correta.
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Sua resposta está correta.
Não há estudos que apresentem o segmento de turismo dentre os prediletos para as práticas de PLD/FT. Mas, veja bem, isso não significa que o segmento não possa ser utilizado para lavagem de dinheiro. Lembre-se de que a predileção de um ou outro segmento pelos criminosos dá-se em função de particularidades de certas atividades que, sem o devido cuidado, podem facilitar a colocação, a ocultação e a integração do ativo criminoso ao sistema econômico.
A resposta correta é: As alternativas I, II, III e V estão corretas.
Questão 5
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
Ao COAF cabe o papel de regular e fiscalizar, para fins de PLD/FT, os segmentos econômicos listados no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 que não possuam órgão regulador ou fiscalizador próprio.
Escolha uma opção:
Verdadeiro 
Falso
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A resposta correta é 'Verdadeiro'
Questão 6
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
Julgue as afirmações a seguir em verdadeira ou falsa:
	Estão sujeitas às obrigações decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998, apenas as pessoas jurídicas elencadas no art. 9º.
	Resposta 1
	Apenas pessoas físicas e jurídicas com atividades de caráter permanente estão sujeitas às obrigações decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998.
	Resposta 2
	Todas as pessoas físicas e jurídicas estão sujeitas às obrigações decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998.
	Resposta 3
	Se antes se acreditava que apenas os setores financeiros poderiam ser utilizados para a lavagem de dinheiro, a alteração da lei, feita em 2012, apontou que há muitos outros setores, que chamamos comumente de não financeiros, que estão também suscetíveis à lavagem de dinheiro.
	Resposta 4
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Sua resposta está correta.
As pessoas obrigadas estão listadas no art. 9º da Lei nº 9.613, de 1998, que assim as define com base em um rol de atividades, sejam elas desempenhadas por pessoas físicas, sejam por pessoas jurídicas, em caráter permanente ou eventual, como atividade acessória ou principal, cumulativamente ou não. Desta forma, é incorreto afirmar que as obrigações são apenas para pessoas jurídicas, como também é incorreto afirmar que as atividades devem ter caráter permanente. Entretanto, a lista é restritiva, não contemplando todas as pessoas físicas e jurídicas com atividades no país.
A resposta correta é:
Estão sujeitas às obrigações decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998, apenas as pessoas jurídicas elencadas no art. 9º.
– Falsa,
Apenas pessoas físicas e jurídicas com atividades de caráter permanente estão sujeitas às obrigações decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998.
– Falsa,
Todas as pessoas físicas e jurídicas estão sujeitas às obrigações decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998.
– Falsa,
Se antes se acreditava que apenas os setores financeiros poderiam ser utilizados para a lavagem de dinheiro, a alteração da lei, feita em 2012, apontou que há muitos outros setores, que chamamos comumente de não financeiros, que estão também suscetíveis à lavagem de dinheiro.
– Verdadeira.
Questão 7
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
Analise as duas sentenças a seguir:
(I) O COAF regula e fiscaliza segmentos citados no art. 9º da Lei nº 9.613/1998, para os quais inexista órgão regulador ou fiscalizador próprio, exclusivamente para fins de prevenção à lavagem de dinheiro.
(II) A pessoa obrigada que não cumprir com as obrigações previstas nas normas do COAF pode ser submetida a Processo Administrativo Punitivo e responder pelo crime de lavagem de dinheiro perante o Plenário do Conselho.
Após analisar as sentenças acima, assine a alternativa correta.
Escolha uma:
a. As duas sentenças estão corretas.
b. A primeira sentença está correta e a segunda está errada. 
c. A primeira sentença está errada e a segunda está correta.
d. As duas sentenças estão erradas.Feedback
Sua resposta está correta.
A segunda frase está errada. A pessoa obrigada não vai ser submetida, perante o Plenário do Conselho, a um processo para responder pelo crime de lavagem de dinheiro; isso seria um processo criminal, no âmbito da Justiça. Ela vai responder somente por meio de um processo administrativo pelo não atendimento às exigências da Lei de Lavagem. 
A resposta correta é: A primeira sentença está correta e a segunda está errada.
Questão 8
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
Tendo em vista os conceitos de “meio de pagamento” e “forma de pagamento”, selecione a alternativa que apresenta a sequência correta de associação entre a Coluna I e a Coluna II.
	Dinheiro
	Resposta 1 
	Cheque
	Resposta 2 
	À vista
	Resposta 3 
	Depósito bancário
	Resposta 4 
	TED
	Resposta 5 
	A prazo
	Resposta 6 
	Financiamento
	Resposta 7 
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Sua resposta está correta.
À vista ou a prazo são “formas”, e não “meios de pagamento”.
A resposta correta é:
Dinheiro
– Meio,
Cheque
– Meio,
À vista
– Forma,
Depósito bancário
– Meio,
TED
– Meio,
A prazo
– Forma,
Financiamento
– Meio.
Questão 9
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
Tanto os segmentos regulados e fiscalizados pelo COAF quanto os segmentos que possuem órgão regulador ou fiscalizador próprio devem realizar seu cadastro junto ao COAF. 
Escolha uma opção:
Verdadeiro
Falso 
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Você sabe que existe diferença entre cadastro e habilitação, não sabe? O cadastro, no COAF, deve ser realizado somente pelas pessoas obrigadas, nos termos da Lei nº 9.613/1998, que não possuam órgão regulador próprio. Entretanto, as pessoas obrigadas que possuam órgão regulador devem ter seu cadastro nesse, e, além disso, devem fazer a habilitação no Sistema de Informações do COAF (SISCOAF), já que a habilitação é necessária para a realização de comunicação das operações financeiras, previstas no art. 11 da referida lei.
A resposta correta é 'Falso'.
Questão 10
Parcialmente correto
Atingiu 3,33 de 10,00
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Texto da questão
Em relação ao tema lavagem de dinheiro, faça a associação correta entre a característica pertinente a cada fase do processo:
	Incorporar formalmente os ativos ao sistema econômico.
	Resposta 1
	Dificultar o rastreamento dos recursos ilícitos.
	Resposta 2
	Inserir recursos ilícitos no sistema econômico.
	Resposta 3
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Sua resposta está parcialmente correta.
Você selecionou corretamente 1.
Como sabemos, há três fases básicas no processo de lavagem de dinheiro. A primeira, denominada “colocação”, é caracterizada pela inserção dos recursos, de origem ilícita, no sistema econômico. Na segunda fase, “ocultação”, busca-se dificultar o rastreamento dos recursos ilícitos, cujo objetivo é quebrar a cadeia de evidências ante a possibilidade da realização de investigações sobre a origem do dinheiro. Por fim, na última fase, denominada “integração”, os ativos são incorporados formalmente ao sistema econômico. 
A resposta correta é:
Incorporar formalmente os ativos ao sistema econômico.
– Integração,
Dificultar o rastreamento dos recursos ilícitos.
– Ocultação,
Inserir recursos ilícitos no sistema econômico.
– Colocação.
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