LFG LEGISLAÇÃO PENAL ESPECIAL II Aula 11 Lei de Lavagem de Capitais

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Disciplina: Legislação Penal especial 
Prof.: Edson knippel 
Aula: 41 
Monitora: Aline 
 
 
 
MATERIAL DE APOIO - MONITORIA 
 
 
Índice 
 
I. Anotações da aula 
II. Lousa 
 
 
I. ANOTAÇÕES DA AULA 
 
Lei de Lavagem de Dinheiro I 
 
Lavagem 
Reciclagem 
Branqueamento 
 
 
Instrumentos Internacionais de combate à lavagem de capitais 
 
• Convenção de Viena, 1988 
• Convenção de Strasbourg 
 
 
Crime Transnacional 
 
Globalização da Economia 
Informática e telecomunicação 
Crime Organizado 
 
 
Fases da lavagem de capitais 
 
1ª fase - Colocação ou Inserção 
2ª fase – Ocultação, Encobrimento ou Cobertura 
3ª fase – Integração ou reciclagem 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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II. Lousa 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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Disciplina: Legislação Penal especial 
Prof.: Edson knippel 
Aula: 42 
Monitora: Aline 
 
 
 
MATERIAL DE APOIO - MONITORIA 
 
 
Índice 
 
I. Anotações da aula 
II. Lousa 
 
 
I. ANOTAÇÕES DA AULA 
 
Lei de Lavagem de Dinheiro II 
 
Bem Jurídico 
 
Administração da Justiça 
Ordem Econômica - Ordenamento jurídico e Administração pública. 
 
 
Sujeito Ativo - Qualquer pessoa, inclusive autor ou partícipe da infração penal antecedente (comum) 
Sujeito Passivo- Coletividade 
 
Infração Penal Antecedente 
Delito referente ou de consequência 
Qualquer infração penal 
 
3ª geração 
Lei 12683/12 
 
 
Punição Autônoma 
 
Não depende da apuração / punição da infração penal antecedente (lavagem de capitais). 
Artigo 2º, II e § 1º, Lei 9613/98 
 
Lei 9.613/98 
rt. 1o Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, 
movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou 
indiretamente, de infração penal. 
 I- de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes ou drogas afins; 
I - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
II - de terrorismo; 
II – de terrorismo e seu financiamento; (Redação dada pela Lei nº 
10.701, de 2003) 
II - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
III - de contrabando ou tráfico de armas, munições ou material destinado à sua 
produção; 
III - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
IV - de extorsão mediante seqüestro; 
IV - (revogado); 
 
 
 
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V - contra a Administração Pública, inclusive a exigência, para si ou para outrem, 
direta ou indiretamente, de qualquer vantagem, como condição ou preço para a 
prática ou omissão de atos administrativos; 
V - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
VI - contra o sistema financeiro nacional; 
VI - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
VII - praticado por organização criminosa. 
VII - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
VIII – praticado por particular contra a administração pública estrangeira (arts. 
337-B, 337-C e 337-D do Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro de 1940 – 
Código Penal). (Incluído pela Lei nº 10.467, de 2002) 
Pena: reclusão de três a dez anos e multa. 
VIII - (revogado). (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
Pena: reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa. (Redação dada 
pela Lei nº 12.683, de 2012) 
§ 1º Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilização de 
bens, direitos ou valores provenientes de qualquer dos crimes antecedentes 
referidos neste artigo: 
§ 1o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilização de 
bens, direitos ou valores provenientes de infração penal: (Redação 
dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
I - os converte em ativos lícitos; 
II - os adquire, recebe, troca, negocia, dá ou recebe em garantia, guarda, tem em 
depósito, movimenta ou transfere; 
III - importa ou exporta bens com valores não correspondentes aos verdadeiros. 
§ 2º Incorre, ainda, na mesma pena quem: 
§ 2o Incorre, ainda, na mesma pena quem: (Redação dada pela Lei 
nº 12.683, de 2012) 
I - utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores que 
sabe serem provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste 
artigo; 
I - utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores 
provenientes de infração penal; (Redação dada pela Lei nº 12.683, 
de 2012) 
II - participa de grupo, associação ou escritório tendo conhecimento de que sua 
atividade principal ou secundária é dirigida à prática de crimes previstos nesta Lei. 
§ 3º A tentativa é punida nos termos do parágrafo único do art. 14 do Código 
Penal. 
§ 4º A pena será aumentada de um a dois terços, nos casos previstos nos incisos 
I a VI do caput deste artigo, se o crime for cometido de forma habitual ou por 
intermédio de organização criminosa. 
§ 4o A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nesta Lei 
forem cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização 
criminosa. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
§ 5º A pena será reduzida de um a dois terços e começará a ser cumprida em 
regime aberto, podendo o juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la por pena 
restritiva de direitos, se o autor, co-autor ou partícipe colaborar espontaneamente 
com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das 
infrações penais e de sua autoria ou à localização dos bens, direitos ou valores 
objeto do crime. 
§ 5o A pena poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime 
aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a 
qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partícipe 
colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que 
conduzam à apuração das infrações penais, à identificação dos autores, coautores 
e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores objeto do 
crime. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
CAPÍTULO II 
Disposições Processuais Especiais 
Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: 
I – obedecem às disposições relativas ao procedimento comum dos crimes 
punidos com reclusão, da competência do juiz singular; 
II - independem do processo e julgamento dos crimes antecedentes referidos no 
artigo anterior, ainda que praticados em outro país; 
II - independem do processo e julgamento das infrações penais 
antecedentes, ainda que praticados em outro país, cabendo ao juiz 
 
 
 
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competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão sobre a unidade de 
processo e julgamento; (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
III - são da competência da Justiça Federal: 
a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, 
ou em detrimento de bens, serviços ou interesses da União, ou de suas entidades 
autárquicas ou empresas públicas; 
b) quando o crime antecedente for de competência da Justiça Federal. 
b) quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça 
Federal. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
§ 1º A denúncia será instruída com indícios suficientes da existência do crime 
antecedente, sendo puníveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido 
ou isento de pena o autor daquele crime. 
§ 1o A denúncia será instruída com indícios suficientes da existência da infração 
penal antecedente, sendo puníveis os fatos previstos nesta Lei, aindaque 
desconhecido ou isento de pena o autor, ou extinta a punibilidade da infração 
penal antecedente. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
§ 2º No processo por crime previsto nesta Lei, não se aplica o disposto no art. 
366 do Código de Processo Penal. 
§ 2o No processo por crime previsto nesta Lei, não se aplica o disposto no art. 
366 do Decreto-Lei nº 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Código de Processo 
Penal), devendo o acusado que não comparecer nem constituir advogado ser 
citado por edital, prosseguindo o feito até o julgamento, com a nomeação de 
defensor dativo. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
Art. 3º Os crimes disciplinados nesta Lei são insuscetíveis de fiança e liberdade 
provisória e, em caso de sentença condenatória, o juiz decidirá 
fundamentadamente se o réu poderá apelar em 
liberdade. (Revogado pela Lei nº 12.683, de 2012) 
Art. 4º O juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público, ou representação da 
autoridade policial, ouvido o Ministério Público em vinte e quatro horas, havendo 
indícios suficientes, poderá decretar, no curso do inquérito ou da ação penal, a 
apreensão ou o seqüestro de bens, direitos ou valores do acusado, ou existentes 
em seu nome, objeto dos crimes previstos nesta Lei, procedendo-se na forma 
dos arts. 125 a 144 do Decreto-Lei nº 3.689, de 3 de outubro de 1941 - Código 
de Processo Penal. 
§ 1º As medidas assecuratórias previstas neste artigo serão levantadas se a ação 
penal não for iniciada no prazo de cento e vinte dias, contados da data em que 
ficar concluída a diligência. 
§ 2º O juiz determinará a liberação dos bens, direitos e valores apreendidos ou 
seqüestrados quando comprovada a licitude de sua origem. 
§ 3º Nenhum pedido de restituição será conhecido sem o comparecimento pessoal 
do acusado, podendo o juiz determinar a prática de atos necessários à 
conservação de bens, direitos ou valores, nos casos do art. 366 do Código de 
Processo Penal. 
§ 4º A ordem de prisão de pessoas ou da apreensão ou seqüestro de bens, 
direitos ou valores, poderá ser suspensa pelo juiz, ouvido o Ministério Público, 
quando a sua execução imediata possa comprometer as investigações. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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II. Lousa 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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Disciplina: Legislação Penal especial 
Prof.: Edson knippel 
Aula: 43 
Monitora: Aline 
 
 
 
MATERIAL DE APOIO - MONITORIA 
 
 
Índice 
 
I. Anotações da aula 
II. Lousa 
 
 
I. ANOTAÇÕES DA AULA 
 
Lei de Lavagem de Dinheiro III 
 
Artigo 1º, caput, Lei 9613/98 
 
 
Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, 
disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou 
valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração 
penal. 
§ 1o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a 
utilização de bens, direitos ou valores provenientes de infração 
penal: 
I - os converte em ativos lícitos; 
II - os adquire, recebe, troca, negocia, dá ou recebe em garantia, 
guarda, tem em depósito, movimenta ou transfere; 
III - importa ou exporta bens com valores não correspondentes 
aos verdadeiros. 
§ 2o Incorre, ainda, na mesma pena quem: 
I - utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou 
valores provenientes de infração penal; (Redação 
dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
II - participa de grupo, associação ou escritório tendo 
conhecimento de que sua atividade principal ou secundária é 
dirigida à prática de crimes previstos nesta Lei. 
§ 3º A tentativa é punida nos termos do parágrafo único do art. 14 
do Código Penal. 
§ 4o A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes 
definidos nesta Lei forem cometidos de forma reiterada ou por 
intermédio de organização criminosa 
§ 5o A pena poderá ser reduzida de um a dois terços e ser 
cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz 
deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer 
tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou 
partícipe colaborar espontaneamente com as autoridades, 
prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações 
penais, à identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à 
localização dos bens, direitos ou valores objeto do 
crime. 
 
 
 
 
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Ocultar: esconder/encobertar 
Dissimular: disfarçar (astúcia) 
 
Natureza (condições específicas); origem; localização; disposição; movimentação e propriedade 
Bens, direitos e valores. 
 
Bens/direitos e valores 
 
Elemento Subjetivo – Dolo (eventual – direto) 
 
Consumação e Tentativa 
Crime formal 
 
Formas equiparadas 
a) Converte em ativos lícitos; 
b) adquire, recebe, troca, negocia, dá ou recebe em garantia, guarda, tem em depósito, movimenta ou 
transfere; 
 
- A conduta = dissimular ou ocultar 
 
 
 
II. Lousa 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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Disciplina: Legislação Penal especial 
Prof.: Edson knippel 
Aula: 44 
Monitora: Aline 
 
 
 
MATERIAL DE APOIO - MONITORIA 
 
 
Índice 
 
I. Anotações da aula 
 
 
I. ANOTAÇÕES DA AULA 
 
Lei de Lavagem de Dinheiro IV 
 
Formas equiparadas 
c) Importa ou exporta bens com valores não correspondentes aos verdadeiros. 
I - utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infração penal; 
II - participa de grupo, associação ou escritório tendo conhecimento de que sua atividade principal ou 
secundária é dirigida à prática de crimes previstos nesta Lei. 
 
Lei 12.850 
 
Artigo 2º, III, Lei 9613/98 
Competência 
Justiça Federal 
a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, ou em detrimento de 
bens, serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou empresas públicas; 
 
 
II. Lousa 
 
 
 
 
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