INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO SIMULADO-06

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Sobre a análise de riscos, assinale a opção correta:
Sobre o acompanhamento de contratação e de desligamento de funcionários, pode-se afirmar que:
Sobre a análise de riscos, assinale a opção correta:
Assinale a alternativa correta no que diz respeito ao monitoramento de e-mails corporativos:
1.
A análise de riscos é uma ação preventiva de auditoria e importante para o Compliance.
Nunca leva em consideração a possibilidade de ocorrer fraude em licitação.
É uma importante ferramenta de Inteligência e de Compliance, que atua diretamente na prevenção de ameaças, para
qualquer empresa, não importando o tamanho de seus negócios.
Deve ser realizada antes ou durante a fase de estruturação de um programa de integridade.
Essa análise consiste em entender o nível de determinado risco, bem como sua natureza, não definindo suas prioridades e
respostas.
Explicação:
É uma importante ferramenta de Inteligência e de Compliance, que atua diretamente na prevenção de ameaças, para qualquer
empresa, não importando o tamanho de seus negócios.
 
2.
A contratação de funcionários pode ser realizada somente pelo setor de compliance.
O setor de compliance e o setor de RH possuem a mesma função na contratação de funcionários.
A atividade de compliance é um trabalho de apoio que ocorre paralelamente ao trabalho do RH. 
O profissional de TI deve pesquisar sobre o futuro funcionário em sites cadastrais.
A contratação para uma vaga na empresa possui relação com as medidas de controle externo.
Explicação:
Os trabalhos de compliance e do setor de RH são autônomos e distintos um do outro, cada um tem o seu
papel.
 
3.
É uma importante ferramenta de inteligência e de compliance, que atua diretamente na
prevenção de ameaças, para qualquer empresa, não importando o tamanho de seus
negócios.
A análise de risco é uma ação preventiva de auditoria e importante para o compliance. 
Nunca leva em consideração, a possibilidade de ocorrer fraude em licitação.
Essa análise, consiste em entender o nível de determinado risco, bem como sua natureza, não
definindo suas prioridades e respostas. 
Deve ser realizada antes ou durante a fase de estruturação de um programa de integridade.
Explicação:
Espera-se que o aluno compreenda a importância que a análise de risco representa, e que essa análise
independe do tamanho da empresa.
 
4.
Assinale a alternativa correta no que diz respeito ao monitoramento de e-mail corporativos:
Sobre o acompanhamento de contratação e de desligamento de funcionários, pode-se afirmar que:
O controle interno de empresa privada ou de um órgão estatal em muito se assemelham com as
medidas de controle interno que são realizadas pela atividade de Inteligência. Com efeito, a
atuação do Complaince nesse processo é uma ação típica de:
 
O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho da empresa, que deverá usada somente para esse fim, sendo vedado
seu uso para fins pessoais. O empregado deve ter ciência do monitoramento.
Esse monitoramento viola a privacidade do funcionário, e por isso não deve ser realizado.
Não há necessidade de avisar ao funcionário do monitoramento desse e-mail, pois o fato dele ser corporativo já é o
suficiente.
Esse e-mail é um canal de contato do funcionário com a empresa, que poderá ser utilizado para fins pessoais, em
situações eventuais.
É uma medida que deve ser evitada, pois é muito invasiva.
Explicação:
O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho da empresa, que deverá usada somente para esse fim, sendo vedado seu
uso para fins pessoais. O empregado deve ter ciência do monitoramento.
 
5.
É uma medida que deve ser evitada, pois, é muito invasiva.
O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho da empresa, que deverá usada somente
para esse fim, sendo vedado seu uso para fins pessoais. O empregado deve ter ciência do
monitoramento.
Esse monitoramento viola a privacidade do funcionário e por isso não deve ser realizado.
Não há necessidade de avisar ao funcionário do monitoramento desse e-mail, pois o fato dele
ser corporativo já é o suficiente.
Esse e-mail é um canal de contato do funcionário com a empresa, que poderá ser utilizado para fins pessoais, em
situações eventuais.
Explicação:
O aluno deve compreender os conceitos e as possibilidades legais do uso dessa ferramenta.
 
6.
A contratação de funcionários pode ser realizada somente pelo setor de Compliance.
A atividade de Compliance é um trabalho de apoio que ocorre paralelamente ao trabalho do RH.
O setor de Compliance e o de RH exercem a mesma função na contratação de funcionários.
A contratação para uma vaga na empresa tem relação com as medidas de controle externo.
O profissional de TI deve pesquisar sobre o futuro funcionário em sites cadastrais.
Explicação:
A atividade de Compliance é um trabalho de apoio que ocorre paralelamente ao trabalho do RH.
 
7.
contrainteligência
ataque
impedimento
coordenação
suspeição
Explicação:
A atuação do Complaince é uma típica ação de contrainteligência, pois visa sempre a proteção (prevenção) da empresa ou órgão
público contra determinados riscos.