NPG - AV ANÁLISE DE INVESTIMENTOS EM AÇÕES E FUNDOS

Prévia do material em texto

NPG - ANÁLISE DE INVESTIMENTOS EM AÇÕES E FUNDOS
	 
	 
	 1.
	Ref.: 948627
	Pontos: 0,60  / 0,60
	
	Qual das alternativas abaixo é normalmente utilizada como instrumento para casamento de prazos e indexadores de dívidas a custos menores?
		
	
	Opções
	 
	Swap
	
	CDI
	
	Ações
	
	Debentures
	Respondido em 05/03/2019 09:56:13
	
	
	 2.
	Ref.: 948609
	Pontos: 0,60  / 0,60
	
	Qual das alternativas abaixo NÃO representa uma modalidade de mercado onde não são negociados derivativos?
		
	
	Mercado Futuro
	
	Mercado a Termo
	
	Mercado de Opções
	 
	Mercado de Ações
	
	Mercado de Swaps
	Respondido em 05/03/2019 09:56:30
	
	
	 3.
	Ref.: 769140
	Pontos: 0,60  / 0,60
	
	É incorreto dizer sobre gerenciamento de riscos:
		
	
	A incorreta gestão de riscos pode ser muitas vezes pior, pois pode levar à falsa sensação de segurança e controle das posições da carteira
	
	O nível de exposição da carteira é uma informação gerencial necessária à alta gestão;
	
	É muitas vezes necessário sob o ponto de vista da regulamentação a que está sujeita a instituição detentora da carteira, uma vez que os riscos podem levar à quebra de todo um mercado financeiro;
	 
	Não é necessária a transparência interna das políticas e procedimentos em relação ao controle de risco já que os funcionários não devem achar brechas e espaços para aumentar o risco das carteiras.
	
	É necessária a fixação de limites e avaliação de desempenho dos operadores, avaliando a alocação de recursos e identificação de áreas com maior potencial de retorno por unidade de risco;
	Respondido em 05/03/2019 09:56:53
	
	
	 4.
	Ref.: 769150
	Pontos: 0,60  / 0,60
	
	Sobre o risco de um ativo podemos afirmar:
		
	
	Quanto maior o risco de um determinado ativo em relação a outro ativo, é necessário que o retorno obtido por este ativo seja maior.
	 
	O risco não sistemático de um determinado ativo não influencia os demais ativos do portfólio, não sendo possível a sua eliminação pela diversificação;
	
	A diversificação de um carteira feita através da correlação negativa dos ativos elimina totalmente o risco;
	
	O risco sistemático de uma carteira pode ser totalmente eliminado pela diversificação;
	
	O risco sistemático de um ativo é o risco intrínseco;
	Respondido em 05/03/2019 09:57:59
	
	
	 5.
	Ref.: 769137
	Pontos: 0,60  / 0,60
	
	Princípio básico de controle de risco de mercado de uma carteira de ativos é:
		
	
	Manter constante o valor da carteira, uma vez que o objetivo são ganhos no longo prazo;
	
	Medir e controlar a volatilidade da carteira, uma vez que a exposição ao mercado não é controlável;
	
	Controlar o nível de provisão e perdas da carteira para compensar os ganhos no curto prazo.
	
	Aumentar o número de operações da carteira, através de operações de bolsa, câmbio e juros, pois a correlação diminui pela diversificação;
	 
	Medir e controlar a exposição da carteira, uma vez que a volatilidade do mercado não é controlável;
	Respondido em 05/03/2019 09:58:41
	
	
	 6.
	Ref.: 998191
	Pontos: 0,60  / 0,60
	
	É um instrumento de mercado mais eficaz para eliminar o risco da variação de preços dos bens econômicos, permitindo a permuta desses riscos (ou sua transferência para os especuladores) sendo esta sua função básica. O texto acima refere-se a um instrumento de que tipo de mercado:
		
	
	Mercado de Fundos
	
	Mercado de Juros
	 
	Mercado de Derivativos
	
	Mercado de Ações
	
	Mercado Presente
	Respondido em 05/03/2019 09:58:57
	
	
	 7.
	Ref.: 1201484
	Pontos: 0,60  / 0,60
	
	Quando um investidor está buscando um título público com rentabilidade vinculada à variação do IPCA, a melhor opção seria:
		
	
	Letra do Tesouro Nacional
	
	Fundo pós-fixado
	 
	Nota do Tesoura Nacional
	
	Fundo prefixado
	
	Letra Financeira do Governo
	Respondido em 05/03/2019 10:05:02
	
	
	 8.
	Ref.: 769169
	Pontos: 0,60  / 0,60
	
	Indique a afirmativa incorreta:
		
	 
	As NTN-C são título indexados ao câmbio que pagam juros semestrais e principal no vencimento
	
	O Tesouro Nacional pode realizar emissões diretas.
	
	As LTN são títulos públicos federais pré-fixados, com valor de resgate de R$1.000,00, emitidos pelo Tesouro Nacional para cobertura de déficit orçamentário.
	
	As LFT são títulos escriturais, nominativos e negociáveis emitidos pelo Tesouro Nacional, com remuneração atrelada à taxa Selic.
	
	Nenhuma das respostas acima
	Respondido em 05/03/2019 09:59:20
	
	
	 9.
	Ref.: 769095
	Pontos: 0,60  / 0,60
	
	A correlação entre os retornos de dois ativos mede a intensidade com a qual eles estão associados. Podemos afirmar que:
		
	
	A correlação será sempre negativa quando do retorno de dois ativos
	
	A correlação entre os retornos de dois ativos é sempre um número positivo
	
	Os benefícios decorrentes da diversificação dos ativos numa carteira só ocorrem quando as correlações entre seus retornos é negativa.
	
	A correlação negativa indica que os retornos dos ativos não estão relacionados;
	 
	A correlação entre os retornos de dois ativos pode ser positiva ou negativa, no intervalo entre -1 e +1;
	Respondido em 05/03/2019 10:00:20
	
	
	 10.
	Ref.: 769144
	Pontos: 0,60  / 0,60
	
	Uma aposta mal sucedida feita em uma determinada ação na bolsa de valores é exemplo de:
		
	
	Risco operacional;
	
	Risco de crédito;
	 
	Risco de mercado;
	
	Risco de crédito
	
	Risco Soberano;
	Respondido em 05/03/2019 10:00:43