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Disc.: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO Aluno(a): RONDINELI DO CARMO BARBOSA 201803188332 Acertos: 6,0 de 10,0 09/04/2020 1a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 Sobre o "Compliance", fazemos as seguintes afirmações: I - Empresas com setor de Compliance tendem a contratar outras empresas que também tenham este setor; II - A Administração Pública tem exigido em licitações que as empresas candidatas tenham um setor de "Compliance" em sua estrutura; III - O "Compliance" é um instrumento que torna a empresa menos competitiva. Diante do exposto, é correto dizer que: Apenas a assertiva II está errada. Apenas a assertiva III está errada. Todas as assertivas estão erradas. Apenas as assertivas I e II estão erradas. Apenas as assertivas II e III estão erradas. Respondido em 09/04/2020 06:06:03 2a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 A responsabilidade da pessoa jurídica na lei 12.846/13 é: peremptória ambiental penal objetiva subjetiva Respondido em 09/04/2020 05:53:29 3a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 A colaboração, em um Acordo de Leniência, deve trazer as seguintes informações: Informações já sabidas. Elementos que provem o fato ocorrido. Apenas informações sobre o que possa ter ocorrido, sem provas. Informações já descobertas nas investigações. Informações irrelevantes. Respondido em 09/04/2020 05:53:51 4a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União). Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o seu chefe que iria denunciá-lo. Fulano será totalmente responsabilizado. Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Convenção de Palermo. Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União). Respondido em 09/04/2020 05:54:01 5a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 Sobre o Compliance, é correto afirmar que: O Compliance não obriga a empresa a cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades das organizações. É uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários. É uma atividade que visa tão somente a repressão de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários. É uma atividade que visa tão somente a prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários. A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face do mercado privado. Respondido em 09/04/2020 05:54:18 6a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 Assinale a alternativa correta no que diz respeito ao monitoramento de e-mail corporativos: Não há necessidade de avisar ao funcionário do monitoramento desse e-mail, pois o fato dele ser corporativo já é o suficiente. O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho da empresa, que deverá usada somente para esse fim, sendo vedado seu uso para fins pessoais. O empregado deve ter ciência do monitoramento. Esse e-mail é um canal de contato do funcionário com a empresa, que poderá ser utilizado para fins pessoais, em situações eventuais. É uma medida que deve ser evitada, pois, é muito invasiva. Esse monitoramento viola a privacidade do funcionário e por isso não deve ser realizado. Respondido em 09/04/2020 05:58:17 7a Questão Acerto: 0,0 / 1,0 Sobre o due diligence, NÃO podemos afirmar: O Due Diligence de Compliance é a devida diligência no sentido de evitar vulnerabilidades que exponham a riscos à imagem da empresa. Além da análise jurídica de processos e documentos, para prevenção de possíveis riscos, deve também a Due Diligence, principalmente, mapear os relacionamentos da empresa ¿alvo¿ e de seus colaboradores com servidores públicos, autoridades e com a própria administração pública. Due Diligence diz respeito ao procedimento que trata de uma avaliação de risco prévia a uma contratação, uma aquisição, uma celebração de parceria ou uma formação de um consórcio de empresas. Da mesma forma que se faz necessário o acompanhamento no processo de contratação de um futuro funcionário, a fim de prevenir atos de corrupção e consequentemente impedir a responsabilização da empresa por crimes praticados por seus funcionários, esse dever de cuidado também é necessário quando se trata de contratação de terceiros ou ainda, fusão ou aquisição societária. A Due Diligence de Compliance não é tão importante a ponto de influenciar diretamente na decisão da empresa em contratar ou adquirir uma nova empresa para a realização de suas atividades. Respondido em 09/04/2020 06:07:02 8a Questão Acerto: 0,0 / 1,0 Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA: O ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor que consequentemente fará uma interpretação equivocada da mesma. Uma boa maneira de se verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá por meio do treinamento. A comunicação é uma via de mão dupla, onde existem alguns elementos necessários a esse processo, por exemplo, há o emissor, o receptor, a mensagem e o canal pelo qual ela se propagará. Pode-se compreender comunicação como fazer saber, transmitir ou propagar alguma norma, orientação ou determinação. Pode-se dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e compreendida pelo receptor. Se houver alguma coisa que impeça ou prejudique a compreensão da mensagem pelo receptor, dizemos que houve ruído na comunicação. Respondido em 09/04/2020 05:56:27 9a Questão Acerto: 0,0 / 1,0 Assinale a alternativa INCORRETA: É recomendável também a atualização do programa de integridade para impedir que essas ações lesivas à administração pública ocorram novamente. Deve haver uma previsão de normas na própria empresa dispondo de procedimentos que deverão ser adotados por ocasião da investigação, tais como, prazos previstos para conclusão da apuração, responsável por investigar e o destinatário do resultado das investigações. Uma vez detectados os indícios de práticas lesivas à administração pública, a empresa deve realizar uma investigação interna. Uma vez detectada a prática de ilícitos, durante as investigações, é necessário que a empresa delegue a terceiros, as medidas para interromper as irregularidades praticadas e tome providências no sentido de reparar os danos causados por elas. A empresa pode ser cientificada das irregularidades praticadas por seus funcionários ou colaboradores, por diversos canais, tais como: denúncias anônimas, investigações internas, constatação em auditorias e resultados dos monitoramentos do programa de integridade. Respondido em 09/04/2020 05:59:55 10a Questão Acerto: 0,0 / 1,0 "F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de velocidade, atropelou um pedestre que, em razão dos ferimentos, veio a falecer. Seu pai, "G", em atitude altruísta, assume a autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o crime de favorecimento pessoal. denunciação caluniosa. auto-acusação falsa. comunicação falsa de crime. calúnia. Respondido em 09/04/2020 05:56:00 Disc.: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO Aluno(a): RONDINELI DO CARMO BARBOSA 201803188332 Acertos: 6,0de 10,0 09/04/2020 1a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 A lei anticorrupção pune a responsabilidade: civil e penal somente penal somente civil civil e administrativa penal e administrativa Respondido em 09/04/2020 06:10:05 2a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 Com fulcro no que dispõe a Lei nº 12.486/13 (Lei Anticorrupção), constituem atos lesivos à administração pública, nacional ou estrangeira, EXCETO obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com a administração pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos contratuais; manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a administração pública. comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados. permitir, facilitar ou concorrer para que terceiro se enriqueça ilicitamente. prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada. comprovadamente, financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos na lei anticorrupção. Respondido em 09/04/2020 06:10:21 3a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 A transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo e que possibilita um abrandamento ou extinção da sanção é classificada como: colaboração premiada delação premiada acordo de delação acordo de leniência delação premial Respondido em 09/04/2020 06:10:19 4a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º: títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis Respondido em 09/04/2020 06:10:51 5a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 Compliance é o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades das organizações. Nesse sentido a função do Compliance é a: coordenação de ilícitos cometidos produção de ilícitos cometidos administração de ilícitos cometidos prevenção de ilícitos cometidos solução de ilícitos cometidos Respondido em 09/04/2020 06:11:13 6a Questão Acerto: 0,0 / 1,0 O controle interno de empresa privada ou de um órgão estatal em muito se assemelham com as medidas de controle interno que são realizadas pela atividade de Inteligência. Com efeito, a atuação do Complaince nesse processo é uma ação típica de: ataque impedimento suspeição coordenação contrainteligência Respondido em 09/04/2020 06:12:12 7a Questão Acerto: 0,0 / 1,0 Tomando por base a lei anticorrupção, o código de ética a ser implementado pela empresa deve conter importantes itens, dentre eles podemos citar: Devem ser revistas as políticas da organização no tocante a prevenção de fraudes e de outros tipos de ações ilícitas, principalmente em situações que envolvam o relacionamento da empresa com órgãos públicos. Proibição de fraudar licitações e contratos celebrados com o poder público, bem como, oferecer qualquer vantagem indevida a licitante concorrente. Princípios e valores ligados ao código de riscos e de conduta. Vedações expressas à atos que dizem respeito promessa, oferta, ainda que indiretamente, de vantagem indevida a servidor público nem sempre devem ser obedecidas. Divulgação restrita da existência e funcionamento de um canal de denúncias anônimo, disponível para funcionários, bem como para terceiros. Respondido em 09/04/2020 06:17:39 8a Questão Acerto: 0,0 / 1,0 Assinale a opção incorreta: Não há uma obrigatoriedade que o treinamento seja presencial, o mesmo pode ocorrer também à distância. Nenhuma ação ou processo terá efetividade se não houver treinamento. Não basta que tenha um conjunto de normas, de orientações e políticas se o pessoal da empresa não sabe como cumpri-lo. O conteúdo e a linguagem do material elaborado para o treinamento deverá ser o mais formal possível, devendo ser observadas todas as normas gramaticais da língua portuguesa. Durante o treinamento, o funcionário deve ser colocado em contato com atividades práticas e com estudos de caso, que o faça solucionar problemas que porventura possam ocorrer. Todo o treinamento de compliance deve ser direcionado para toda a empresa, dos empregados à alta direção, para clientes e fornecedores também. Respondido em 09/04/2020 06:18:35 9a Questão Acerto: 0,0 / 1,0 Assinale a alternativa INCORRETA: O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar. O sucesso de um programa de integridade em uma empresa depende da existência de um espaço que permita que qualquer pessoa, seja ela funcionária da própria empresa ou externa a ela, possa denunciar com segurança e confiabilidade qualquer tipo de conduta irregular. O feedback deve ser dado a quem faz uma denúncia, ação que gera confiança e segurança em quem denunciou. O whistleblower, também conhecido como reportante, nada mais é do que o denunciante de boa-fé, ou seja, aquela pessoa que tomou conhecimento de alguma irregularidade ou crime e decidiu relatar espontaneamente sem nenhum interesse ou vantagem pessoal, simplesmente para cumprir seu dever de cidadão. O canal de denúncia deve ser de amplo acesso a funcionários, terceiros e público externo, de uma maneira geral. Respondido em 09/04/2020 06:15:42 10a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 Alguém que dá causa a uma investigação policial contra uma pessoa imputando-lhe crime de que o sabe inocente comete infração penal de: corrupção passiva denunciação caluniosa desacato corrupção ativa peculato Respondido em 09/04/2020 06:15:55 isc.: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO Aluno(a): RONDINELI DO CARMO BARBOSA 201803188332 Acertos: 10,0 de 10,0 15/04/2020 1a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 O Brasil é signatário de um tratado internacional no qual os países signatários se comprometem a criar mecanismos de combate à corrupção. Qual o nome desse importante tratado? Convenção de Mérida. Pacto Internacional sobre Direitos Econômicos, Sociais e Culturais. Convenção de Palermo. Protocolo de Kioto. Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Políticos. Respondido em 15/04/2020 06:31:40 2a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 egundo dispõe o art. 5º da Lei Anticorrupção, são considerados ilícitos e, consequentemente, passíveis de punição as seguintes condutas perpetradas por pessoas jurídicas contra os interesses e patrimônios da Administração Pública nacional ou estrangeira: Cumprir com os termos dos contratos celebrados com a administração pública. Agir em conformidade com o previsto nos editais de licitação; Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público ou a terceira pessoa a ele relacionada; Criar, de modolegal, regular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato administrativo; Manter amizade com pessoa que trabalhe na administração pública; Respondido em 15/04/2020 06:31:57 3a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que: No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, todas que se apresentarem para colaborar poderão firmar o acordo. No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que comprovar por filmagem o crime, poderá firmar o acordo. No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que se apresentar para colaborar poderá firmar o acordo. No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente as duas primeiras que se apresentarem para colaborar poderão firmar o acordo. Esse tipo de crime não prevê a possibilidade de firmar Acordo de Leniência. Respondido em 15/04/2020 06:32:30 4a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome? As CAN Sistem Laws. A Antitrust Law. As CH Sentiment Lines. As UE Sentence Guide. As US Sentencing Guidelines. Respondido em 15/04/2020 06:32:34 5a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 Sabemos que a Inteligência e o Compliance são duas atividades que se correlacionam. Sobre as semelhanças entre ambas, podemos afirmar que: A semelhança entre ambas se dá em sentido material e não formal. A Atividade de Inteligência trabalha com a prevenção, enquanto o Compliance trabalha com a repressão. Em se tratando do Compliance e da Inteligência, prevenção e repressão se equivalem. Tanto uma quanto a outra atividade visa a prevenção e a repressão à ameaças aos interesses da instituição ou organização. Ambas se assemelham, porém, somente o Compliance visa reprimir ameaças aos interesses institucionais da organização. Respondido em 15/04/2020 06:32:38 6a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 Sobre o acompanhamento de contratação e de desligamento de funcionários, pode-se afirmar que: O profissional de TI deve pesquisar sobre o futuro funcionário em sites cadastrais. A atividade de compliance é um trabalho de apoio que ocorre paralelamente ao trabalho do RH. A contratação de funcionários pode ser realizada somente pelo setor de compliance. O setor de compliance e o setor de RH possuem a mesma função na contratação de funcionários. A contratação para uma vaga na empresa possui relação com as medidas de controle externo. Respondido em 15/04/2020 07:08:16 7a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 Marque a alternativa incorreta: Um bom programa de integridade é um programa em constante atualização, com monitoramento constante das áreas ou situações sensíveis que expõem a organização. Uma vez implementado o programa de integridade em uma empresa, ele não pode ficar desatualizado, devendo sempre ser atualizado no que diz respeito aos novos riscos que porventura possam surgir. O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da empresa para os quais foi elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias empresas mesmo programa. A construção efetiva de um programa de integridade deve ser único e individualizado, o qual deve ser rigorosamente seguido por todos na empresa. Cada empresa tem suas peculiaridades e consequentemente seus próprios riscos. Respondido em 15/04/2020 07:03:45 8a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA: Uma boa maneira de verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá por meio do treinamento. Pode-se dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e compreendida pelo receptor. Se houver algo que impeça ou prejudique a compreensão da mensagem pelo receptor, dizemos que houve ruído na comunicação. Pode-se compreender ¿comunicação¿ como fazer saber, transmitir ou propagar alguma norma, orientação ou determinação. A comunicação é uma via de mão dupla, na qual existem alguns elementos necessários a esse processo. Por exemplo: há o emissor, o receptor, a mensagem e o canal pelo qual ela se propaga. O ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor, que consequentemente fará uma interpretação equivocada desta. Respondido em 15/04/2020 06:34:19 9a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 Assinale a alternativa INCORRETA: A medida disciplinar possui dupla finalidade, ao mesmo tempo em que é punitiva, é também orientativa. A medida disciplinar é a aplicação de uma sanção a um funcionário de determinada empresa, que poderá ser na forma de advertência, suspensão ou dispensa, em razão de uma conduta violadora do código de ética da empresa ou de seu regulamento interno. As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso XI do artigo 41 do Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em que houver violação das regras do referido programa A medida disciplinar deve ser proporcional à irregularidade praticada e produzir efeito psicológico capaz de coibir futuras ações inadequadas, seja no funcionário sancionado, seja em outros funcionários ou colaboradores que estejam sob a égide da empresa. A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é punitiva, é também repressiva. Respondido em 15/04/2020 07:14:29 10a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 O crime de coação no curso do processo exige apenas o dolo genérico, sendo desnecessária a finalidade de favorecer interesse próprio ou alheio. não se caracteriza quando da violência empregada contra testemunha para forçá-la a não dizer a verdade não resultaram lesões corporais. só pode ser praticado pelas partes, jamais por estranhos à relação processual ou pelo advogado de qualquer delas. não se caracteriza quando o autor do delito ameaça de morte o escrivão de polícia no curso do inquérito policial, com o fim de impedir o seu indiciamento. consuma-se com a prática da violência ou grave ameaça, pouco importando se o agente conseguiu ou não a abstenção ou omissão da vítima em declarar ou apurar a verdade. Respondido em 15/04/2020 07:19:32 Disc.: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO Aluno(a): RONDINELI DO CARMO BARBOSA 201803188332 A certos: 6,0 de 10,0 09/04/2020 1 a Questão Acerto: 1,0 / 1,0 Sobre o "Compliance", fazemos as seguintes afirmações: I - Empresas com setor de Compliance tendem a contratar outras empresas que também tenham este setor; II - A Administra ção Pública tem exigido em licitações que as empresas candidatas tenham um setor de "Compliance" em sua estrutura; III - O "Compliance" é um instrumento que torna a empresa menos competitiva. Diante do exposto, é correto dizer que: Apenas a asserti va II está errada. Apenas a assertiva III está errada. Todas as assertivas estão erradas. Apenas as assertivas I e II estão erradas. Apenas as assertivas II e III estão erradas. Respondido em 09/04/2020 06:06:03 2 a Questão Ace rto: 1,0 / 1,0 A responsabilidade da pessoa jurídica na lei 12.846/13 é: peremptória ambiental penal objetiva subjetiva Respondido em 09/04/2020 05:53:29
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