ANBIMA: Autorregulação e Certificação

Prévia do material em texto

ANBIMA
A ANBIMA é uma associação de autorregulação composta por 
mais de 340 associados, entre bancos comerciais, bancos 
múltiplos e bancos de investimento, empresas de gestão de 
ativos, corretoras, distribuidoras de valores mobiliários e 
gestores de patrimônio.
Códigos de regulação e melhores práticas
➔ Os associados definem as regras
➔ A área técnica supervisiona
➔ Uma comissão especializada acompanha
➔ Um conselho independente julga
Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para o 
Programa de Certificação Continuada
Este código traz definições sobre a obrigatoriedade da certificação adequada aos 
profissionais que desempenham as atividades de comercialização e distribuição 
de produtos de investimento e aos profissionais que desempenham a atividade de 
gestão profissional de recursos de terceiros.
Possuam reputação ilibada e não tenham: 
➔ Sido inabilitados para o exercício de cargo em instituições financeiras e 
demais entidades autorizadas a funcionar pelo BACEN, CVM, 
Superintendência Nacional de Previdência Complementar (Previc) ou Susep. 
Possuam reputação ilibada e não tenham: 
➔ Sido inabilitados para o exercício de cargo em instituições financeiras e 
demais entidades autorizadas a funcionar pelo BACEN, CVM, 
Superintendência Nacional de Previdência Complementar (Previc) ou Susep. 
➔ Sua autorização para o exercício da atividade suspensa, cassada ou 
cancelada. 
Possuam reputação ilibada e não tenham: 
➔ Sido inabilitados para o exercício de cargo em instituições financeiras e 
demais entidades autorizadas a funcionar pelo BACEN, CVM, 
Superintendência Nacional de Previdência Complementar (Previc) ou Susep. 
➔ Sua autorização para o exercício da atividade suspensa, cassada ou 
cancelada. 
➔ Sofrido punição definitiva, nos últimos cinco anos, em decorrência de sua 
atuação como administrador ou membro de conselho fiscal de entidade 
sujeita a controle e fiscalização dos órgãos reguladores mencionados.
➔ Exerçam suas atividades com boa fé, transparência, diligência e lealdade. 
➔ Exerçam suas atividades com boa fé, transparência, diligência e lealdade. 
➔ Cumpram todas as suas obrigações, devendo empregar, no exercício de 
suas atividades, o cuidado que toda pessoa prudente e diligente costuma 
dispensar à administração de seus próprios negócios, respondendo por 
quaisquer infrações ou irregularidades que venham a ser cometidas. 
➔ Exerçam suas atividades com boa fé, transparência, diligência e lealdade. 
➔ Cumpram todas as suas obrigações, devendo empregar, no exercício de 
suas atividades, o cuidado que toda pessoa prudente e diligente costuma 
dispensar à administração de seus próprios negócios, respondendo por 
quaisquer infrações ou irregularidades que venham a ser cometidas. 
➔ Norteiem a prestação de suas atividades pelos princípios da liberdade de 
iniciativa e da livre concorrência, evitando a adoção de práticas 
caracterizadoras de concorrência desleal e/ou de condições não 
equitativas, respeitando os princípios de livre negociação. 
➔ Evitem quaisquer práticas que infrinjam ou estejam em conflito com as regras 
e princípios contidos no Código de Certificação e na Regulação em vigor. 
➔ Evitem quaisquer práticas que infrinjam ou estejam em conflito com as regras 
e princípios contidos no Código de Certificação e na Regulação em vigor. 
➔ Adotem condutas compatíveis com os princípios de idoneidade moral e 
profissional.
Implementar e manter, em documento escrito, regras, 
procedimentos e controles internos que contenham, no mínimo:
Implementar e manter, em documento escrito, regras, 
procedimentos e controles internos que contenham, no mínimo:
➔ Procedimentos para identificação dos Profissionais Certificados na admissão 
e no desligamento, bem como para atualização das informações desses 
profissionais, de modo a manter atualizado o Banco de Dados da ANBIMA;
Implementar e manter, em documento escrito, regras, 
procedimentos e controles internos que contenham, no mínimo:
➔ Procedimentos para identificação dos Profissionais Certificados na admissão 
e no desligamento, bem como para atualização das informações desses 
profissionais, de modo a manter atualizado o Banco de Dados da ANBIMA;
➔ Critérios adotados pelas instituições participantes para determinar as 
atividades elegíveis para cada uma das certificações;
Implementar e manter, em documento escrito, regras, 
procedimentos e controles internos que contenham, no mínimo:
➔ Procedimentos para identificação dos Profissionais Certificados na admissão 
e no desligamento, bem como para atualização das informações desses 
profissionais, de modo a manter atualizado o Banco de Dados da ANBIMA;
➔ Critérios adotados pelas instituições participantes para determinar as 
atividades elegíveis para cada uma das certificações;
➔ Critérios de identificação de elegibilidade de profissionais transferidos;
➔ Procedimento adotado para atualização de certificação de profissionais que 
atuam em atividades elegíveis quando de seu vencimento;
➔
➔ Procedimento adotado para atualização de certificação de profissionais que 
atuam em atividades elegíveis quando de seu vencimento;
➔
➔
➔